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正文內(nèi)容

合規(guī)1(5篇)-預(yù)覽頁(yè)

 

【正文】 延時(shí)間、爭(zhēng)取主動(dòng)E、注意犯罪分子逃跑路線,協(xié)助公安部門破案。A、及時(shí)按響“110”緊急報(bào)警按鈕 B、撥打當(dāng)?shù)嘏沙鏊蛋嚯娫?C、拿起自衛(wèi)武器進(jìn)行自衛(wèi) D、通過(guò)監(jiān)控設(shè)備觀察犯罪分子動(dòng)態(tài) E、立即出門進(jìn)行巡查1安全保衛(wèi)違反規(guī)定,有下列情形之一的單位、部門和個(gè)人,依照《安徽省農(nóng)村信用社員工違規(guī)行為處罰暫行辦法》之規(guī)定,給予50—200元經(jīng)濟(jì)處罰,情節(jié)嚴(yán)重的,并給予降低系數(shù)處理()。A、24小時(shí)正常工作,始終保持錄像記錄狀態(tài) B、根據(jù)不同區(qū)域錄像天數(shù)保存符合規(guī)定要求 C、應(yīng)放置在密閉機(jī)柜內(nèi)并落鎖D、回放圖像能清晰辨別進(jìn)出人員的體貌特征,無(wú)間斷情況發(fā)生E、安裝金庫(kù),營(yíng)業(yè)大廳位置1監(jiān)控資料的調(diào)閱,嚴(yán)格執(zhí)行調(diào)閱登記制度()。A、工作證 B、介紹信 C、身份證 D、檢查證2安全員在營(yíng)業(yè)前必須檢查()運(yùn)行狀況,發(fā)現(xiàn)故障要及時(shí)進(jìn)行維修,保證安全設(shè)施安全運(yùn)轉(zhuǎn)。A、防搶 B、防盜 C、防地震 D、防火 E、防災(zāi)害2支行如何落實(shí)、貫徹上級(jí)安全保衛(wèi)部門工作任務(wù)()。A、人防 B、互防 C、技防 D、聯(lián)防 E、物防第二篇:合規(guī)最近觀看了警示片。感受體現(xiàn):一是抓好防范。二是以案為鑒,引以為戒,從自身的崗位特點(diǎn)理解風(fēng)險(xiǎn)防范、提高警示性,自覺(jué)提高依法合規(guī)意識(shí),要更新觀念,勤奮學(xué)習(xí),爭(zhēng)做與時(shí)俱進(jìn)的干部。自覺(jué)提高依法合規(guī)意識(shí)。真正感知了有所知、有所悟、有所懼的目的,從而進(jìn)一步增強(qiáng)了教育的說(shuō)服力,制度的約束力和監(jiān)督的威懾力。目前光大銀行已經(jīng)建立成了有特色的合規(guī)管理體系:第一是合規(guī)綱領(lǐng):根據(jù)銀監(jiān)會(huì)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》等相關(guān)法律法規(guī),制定了《中國(guó)光大銀行內(nèi)部控制管理制度》,作為合規(guī)管理的綱領(lǐng)性文件,指導(dǎo)全行內(nèi)控合規(guī)管理工作;第二是合規(guī)內(nèi)容:經(jīng)過(guò)細(xì)化的《合規(guī)執(zhí)行與承諾書》、各崗位條規(guī)卡、《中國(guó)光大銀行員工合規(guī)手冊(cè)》等共同構(gòu)成合規(guī)具體內(nèi)容;第三是合規(guī)預(yù)警:制定了《中國(guó)光大銀行內(nèi)控合規(guī)預(yù)警管理辦法》,并成立了內(nèi)控合規(guī)預(yù)警委員會(huì),定期召集合規(guī)預(yù)警會(huì)議,通報(bào)合規(guī)預(yù)警信息,做到防患于未然;第四是合規(guī)報(bào)告:制定了《中國(guó)光大銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度》,作為常規(guī)合規(guī)管理工作,定期報(bào)告各單位、各條線在內(nèi)外部監(jiān)管檢查及日常工作中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)一步完善內(nèi)控合規(guī)制度;第五是合規(guī)考核:《中國(guó)光大銀行全員問(wèn)責(zé)暫行辦法》及《經(jīng)營(yíng)單位合規(guī)運(yùn)營(yíng)百基分考核管理辦法》形成互補(bǔ),“案件問(wèn)責(zé)”與“違規(guī)問(wèn)責(zé)”相結(jié)合,共同構(gòu)成合規(guī)考核體系;第六是合規(guī)評(píng)價(jià):制定了《中國(guó)光大銀行內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)辦法》,根據(jù)該辦法對(duì)全行各條線內(nèi)控合規(guī)執(zhí)行情況進(jìn)行客觀評(píng)價(jià),總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、查找不足、改進(jìn)制度、完善內(nèi)控。一、注重政治理論學(xué)習(xí)。在此之外我還積極參加報(bào)社團(tuán)委組織的政治學(xué)習(xí),在團(tuán)委領(lǐng)導(dǎo)建立學(xué)習(xí)型機(jī)關(guān)團(tuán)組織的旗幟下,與全社團(tuán)員青年共同對(duì)“三個(gè)代表”重要思想和黨的十六大精神進(jìn)行深入透徹的學(xué)習(xí)。傳版是一項(xiàng)需要認(rèn)真細(xì)致的工作,要把好每一個(gè)版面的傳輸工作,不容出錯(cuò),一旦出錯(cuò)就一發(fā)動(dòng)全身,所以我在傳版記錄本上寫著:“時(shí)刻提高警惕”來(lái)告訴自己一刻都不能馬虎,至今無(wú)傳輸錯(cuò)誤。積極踴躍參加團(tuán)組織開(kāi)展的活動(dòng)是每位團(tuán)員青年在團(tuán)組織的旗幟下不可缺少的一個(gè)重要課題。四、以自己的實(shí)際行動(dòng)爭(zhēng)做一位合格的共青團(tuán)員。以及積極參加義務(wù)獻(xiàn)血和扶貧送溫暖。xxx同志1995年進(jìn)入xxx日?qǐng)?bào)印刷廠照排室工作至今。在出色完成本職工作的基礎(chǔ)上,xxx同志對(duì)扶老、助貧工作更是熱心、積極,不管是下鄉(xiāng)扶貧還是資助貧困失學(xué)兒童或是幫助孤寡老人,她每次都克服家庭困難積極參與,該同志常說(shuō):“我們有能力、有條件去幫助別人,為會(huì)么不去幫助呢?”她樂(lè)于助人的性格在她的行動(dòng)中完完全全地體現(xiàn)出來(lái)。xxx同志積極努力和認(rèn)真的工作態(tài)度,使其業(yè)務(wù)技能不斷提高,成為行業(yè)多面手。單位別的部門工作任務(wù)繁重時(shí),她還組織團(tuán)員青年利用節(jié)假日義務(wù)幫忙。2005年初,在報(bào)社機(jī)關(guān)團(tuán)委成立后,本人經(jīng)過(guò)民主推薦選舉,任第二支部組織委員。在團(tuán)委組織的一些活動(dòng)中,本人除積極參加外,并動(dòng)員他們參加集體組織的活動(dòng)。在支部?jī)?nèi),本人更不顧自己所承擔(dān)的繁重的編輯任務(wù),積極協(xié)助支部班子成員開(kāi)展好本支部的工作,及時(shí)把相關(guān)材料整理歸檔。第二條 合規(guī)是指公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)與法律、監(jiān)管法規(guī)、行業(yè)規(guī)則及公司規(guī)章制度規(guī)定相一致。第三條 公司在開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)堅(jiān)持高標(biāo)準(zhǔn),切實(shí)履行“誠(chéng)信為本、客戶至尊”承諾,致力于在合規(guī)的前提下維護(hù)客戶利益,“零差錯(cuò)”和“投資人利益最大化”是合規(guī)管理的最終目標(biāo)。每位員工都要養(yǎng)成按章辦事、遵紀(jì)守法的良好習(xí)慣,杜絕違規(guī)操作。良好的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理有助于提高公司品牌價(jià)值、增加無(wú)形資產(chǎn),有助于吸引更多優(yōu)質(zhì)客戶?!昂弦?guī)與時(shí)俱進(jìn)”,合規(guī)文化不是一成不變的,要與時(shí)俱進(jìn)、不斷創(chuàng)新。第七條 公司高級(jí)管理層負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策,確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時(shí)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正措施,并追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任;設(shè)立合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部,保證合規(guī)部門獨(dú)立履行職責(zé);任命合規(guī)負(fù)責(zé)人,并確保合規(guī)負(fù)責(zé)人的獨(dú)立性;發(fā)生重大違規(guī)事件及時(shí)向董事會(huì)及下屬風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)報(bào)告。第十條 合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部收集整理與經(jīng)營(yíng)管理相關(guān)的各項(xiàng)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則,制作成合規(guī)手冊(cè)下發(fā)到各部門,并定期、不定期組織合規(guī)培訓(xùn)和測(cè)試,促進(jìn)全員深入掌握各項(xiàng)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則。第十三條 公司全體員工包括高級(jí)管理層均為合規(guī)管理的第一責(zé)任人。第十六條 公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和報(bào)告的范圍包括(但不限于)下列內(nèi)容:(一)新業(yè)務(wù)的開(kāi)辦和研發(fā);(二)客戶關(guān)系的維護(hù);(三)各種業(yè)務(wù)活動(dòng)的宣傳與推介;(四)各類固有業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況;(五)貸款的設(shè)立和推介;(六)各類貸款業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況;(七)貸款財(cái)產(chǎn)的保管;(八)貸款的運(yùn)營(yíng)與風(fēng)險(xiǎn)管理;(九)貸款的變更及清算;(十)公司的信息披露情況;(十一)關(guān)聯(lián)交易業(yè)務(wù)的開(kāi)展;(十二)法律、行政法規(guī)以及監(jiān)管部門規(guī)定的應(yīng)予識(shí)別和報(bào)告的其他合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第二十條 合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部對(duì)日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)包括新業(yè)務(wù)研發(fā)、客戶關(guān)系維護(hù)、宣傳推介等活動(dòng)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估;收集相關(guān)信息和數(shù)據(jù);進(jìn)行合規(guī)性測(cè)試和調(diào)查;每季向高級(jí)管理層和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)上報(bào)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告,對(duì)報(bào)告期合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況的變化情況、已識(shí)別的違規(guī)事件和合規(guī)缺陷、已采取的或建議采取的糾正措施等進(jìn)行匯報(bào)。第二十三條 合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部應(yīng)每季度對(duì)各部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查,并由合規(guī)風(fēng)控員對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查的情況作好記錄,填寫合規(guī)性現(xiàn)場(chǎng)檢查工作底稿,分別由合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部負(fù)責(zé)人、合規(guī)風(fēng)控員、各部門總經(jīng)理以及各部門的主要責(zé)任人員或各部門合規(guī)風(fēng)控員簽字。公司高級(jí)管理層每年向董事會(huì)及監(jiān)管部門報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)文化建設(shè)情況。第二十九條 公司制定《合規(guī)績(jī)效考核制度》和《合規(guī)問(wèn)責(zé)制度》,定期對(duì)全公司各崗位人員進(jìn)行合規(guī)績(jī)效考核;對(duì)違反合規(guī)文化,造成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的員工公司按照《合規(guī)問(wèn)責(zé)制度》進(jìn)行問(wèn)責(zé)和
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