債權(quán)融資計(jì)劃承銷協(xié)議文本-預(yù)覽頁
【正文】 掛牌管理人將債權(quán)融資計(jì)劃的募集資金扣除承銷費(fèi)后的余額全部劃入融資方指定賬戶；，掛牌管理人將債權(quán)融資計(jì)劃的募集資金全部劃入融資方指定賬戶。承銷費(fèi)計(jì)算方式如下：承銷費(fèi)＝當(dāng)期債權(quán)融資計(jì)劃掛牌面值總額掛牌年限年承銷費(fèi)率本協(xié)議項(xiàng)下債權(quán)融資計(jì)劃年承銷費(fèi)率為：_____%。，在丙方存在時(shí)，主承銷費(fèi)在乙方、丙方之間的分配比例為___，由掛牌管理人向融資方足額收取應(yīng)收承銷費(fèi)。除非補(bǔ)充協(xié)議另有約定，掛牌顧問費(fèi)金額為債權(quán)融資計(jì)劃備案額度的____%，并在其放棄全部額度之日起五個(gè)工作日內(nèi)或備案有效期結(jié)束后五個(gè)工作日內(nèi)向主承銷方支付。，并督促融資方履行持續(xù)信息披露義務(wù)。、足額劃撥債權(quán)融資計(jì)劃利息和本金并履行其他義務(wù)，主承銷方無義務(wù)墊支任何還本付息款項(xiàng)。第十一條 聲明、保證和承諾、有效存續(xù)并正常經(jīng)營的企業(yè)法人。，不會(huì)違反任何法律及北金所相關(guān)規(guī)則、該方的公司章程或內(nèi)部規(guī)章、約束該方的任何合同或文件。第十二條 先決條件，以下列各項(xiàng)條件已于掛牌日前得到全部滿足為先決條件：，已經(jīng)獲得北金所備案；，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露了與本協(xié)議項(xiàng)下債權(quán)融資計(jì)劃有關(guān)的各類信息；、期限、利率/價(jià)格區(qū)間等達(dá)成一致，并書面簽署《利率/價(jià)格區(qū)間確認(rèn)函》；在融資人和主承銷方簽署《利率區(qū)間確認(rèn)函》之后和掛牌定價(jià)開始之前，若出現(xiàn)有確切證據(jù)表明定價(jià)區(qū)間與市場(chǎng)存在嚴(yán)重偏差等情況，且融資人與主承銷方根據(jù)北金所相關(guān)規(guī)則協(xié)商一致并決定延遲掛牌或調(diào)整利率區(qū)間的，則以融資人和主承銷方再次就債權(quán)融資計(jì)劃的掛牌規(guī)模、期限、利率/價(jià)格區(qū)間等達(dá)成一致，并書面簽署《利率/價(jià)格區(qū)間確認(rèn)函》為準(zhǔn)。第十三條 重大不利事件，融資方和主承銷方經(jīng)協(xié)商一致后可以暫緩債權(quán)融資計(jì)劃掛牌或調(diào)整掛牌利率區(qū)間。主承銷方有權(quán)暫緩或停止掛牌事宜，并按法律及北金所相關(guān)規(guī)則、債權(quán)融資計(jì)劃備案相關(guān)文件的約定采取措施：、經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化；；、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響的重大合同；、質(zhì)押、出售、轉(zhuǎn)讓、劃轉(zhuǎn)或報(bào)廢；；；%以上的重大虧損或重大損失；，可能影響其償債能力的；、三分之二以上監(jiān)事、董事長或者總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；董事長或者總經(jīng)理無法履行職責(zé)；、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定，或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；；、仲裁事項(xiàng)； ，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；融資人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；、扣押或凍結(jié)的情況；融資人主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓，可能影響其償債能力的；；。 上述不可抗力情形的發(fā)生并不當(dāng)然的構(gòu)成本協(xié)議項(xiàng)下的免責(zé)事由。，且雙方尚未通過協(xié)商就解決辦法達(dá)成一致，則任何一方有權(quán)向其他方發(fā)送書面通知（“終止通知”）以終止本協(xié)議對(duì)受不可抗力影響的當(dāng)期債權(quán)融資計(jì)劃掛牌的適用。但是，在不違反法律、法規(guī)、北金所相關(guān)規(guī)則的前提下，被要求做出上述披露的一方應(yīng)在上述披露前把該要求通知其他方。第十八條 不放棄權(quán)利、延遲行使或部分行使本協(xié)議下的任何權(quán)利，不應(yīng)被視為放棄權(quán)利。，于收件方確認(rèn)收到字跡清楚的傳真當(dāng)日生效。，該方應(yīng)立即按本協(xié)議約定的方法通知對(duì)方。此前各方就本協(xié)議項(xiàng)下債權(quán)融資計(jì)劃掛牌達(dá)成的任何承諾、諒解、安排或約定與本協(xié)議不一致的，以本協(xié)議為準(zhǔn)。第二十二條 協(xié)議的解除和終止，本協(xié)議生效后，任何一方不得單方解除本協(xié)議。，協(xié)議各方在本協(xié)議項(xiàng)下的全部或部分權(quán)利、義務(wù)即行終止，但這種終止不影響任何已形成的權(quán)利和義務(wù)，也不影響各方因本協(xié)議中作出的聲明、保證和承諾而應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，包括但不限于對(duì)已掛牌債權(quán)融資計(jì)劃的后續(xù)管理義務(wù)及相關(guān)費(fèi)用支付義務(wù)。，協(xié)議各方同意應(yīng)將爭議、糾紛或索賠提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)按照屆時(shí)有效的《中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則》在北京以仲裁方式解決，仲裁庭由三名仲裁員組成，仲裁裁決是終局的，對(duì)協(xié)議各方具有約束力。第二十四條 附則 在本協(xié)議中，除非上下文另有規(guī)定： 凡提及本協(xié)議應(yīng)包括對(duì)本協(xié)議的修訂或補(bǔ)充的文件； 凡提及條、款和附件是指本協(xié)議的條、款和附件； 本協(xié)議名稱、目錄以及本協(xié)議所列標(biāo)題僅出于便于參考之目的，并不影響本協(xié)議的結(jié)構(gòu)且不應(yīng)被用來解釋本協(xié)議的任何內(nèi)容。鑒于上述各方均已于_______年________月__________日簽署《債權(quán)融資計(jì)劃承銷協(xié)議》（簡稱《承銷協(xié)議》），為進(jìn)一步明確各方權(quán)利義務(wù)，各方在承銷協(xié)議基礎(chǔ)上簽署本補(bǔ)充協(xié)議，對(duì)下列事項(xiàng)做出補(bǔ)充或
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