【正文】 本的提高中找到平衡點(diǎn)? 2010年企業(yè)整體員工數(shù)增長(zhǎng)10%，薪酬支出上升了39%，薪酬支出目前占企業(yè)成本費(fèi)用比重已經(jīng)超過(guò)40%風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)描述No. 16:決策支持風(fēng)險(xiǎn)? 風(fēng)險(xiǎn)大類：運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)? 該風(fēng)險(xiǎn)是指信息系統(tǒng)無(wú)法及時(shí)有效的提供可靠的信息以協(xié)助管理層作出有效決策的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)影響程度風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性風(fēng)險(xiǎn)總分關(guān)注點(diǎn)及調(diào)研見(jiàn)聞? 數(shù)據(jù)來(lái)源不充分或不可靠會(huì)導(dǎo)致管理層無(wú)法做出合理合規(guī)的商業(yè)決策? 依賴于手工輸入或外部來(lái)源數(shù)據(jù)的完整性不可靠? 系統(tǒng)間的數(shù)據(jù)交換不完整或不準(zhǔn)確? 對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行未授權(quán)的變更可能對(duì)數(shù)據(jù)完整性造成負(fù)面影響風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)描述No. 17:可能存在的不規(guī)范行為? 風(fēng)險(xiǎn)大類：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)? 該風(fēng)險(xiǎn)是指公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中出現(xiàn)的不適當(dāng)行為、不符合相關(guān)法律法規(guī)的要求、或公司員工及其他股東的潛在不規(guī)范行為，會(huì)對(duì)公司形象或聲譽(yù)產(chǎn)生負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)影響程度風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性風(fēng)險(xiǎn)總分3關(guān)注點(diǎn)及調(diào)研見(jiàn)聞? 公司未能按照相關(guān)法律法規(guī)要求對(duì)外披露各類信息。風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)是基于各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的打分情況及風(fēng)險(xiǎn)總分，將其分為高、中、低三個(gè)等級(jí)，反應(yīng)在下圖不同顏色的區(qū)域中（其中綠色為低風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域，黃色為中風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域，紅色為高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域）：風(fēng)險(xiǎn)影響程度災(zāi)難性5 重大4 中等3 輕微2 可忽略1 3. 合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果為了更好的體現(xiàn)XXX現(xiàn)有重大風(fēng)險(xiǎn)總體管控狀況，我們引用風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)這一工具直觀的反應(yīng)20大風(fēng)險(xiǎn)的具體分布情況。其中，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略指企業(yè)根據(jù)自身?xiàng)l件和外部環(huán)境，圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，確定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度、風(fēng)險(xiǎn)管理有效性標(biāo)準(zhǔn)，選擇風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避等適合的風(fēng)險(xiǎn)管理工具的總體策略，并確定風(fēng)險(xiǎn)管理所需人力和財(cái)力資源的配置原則。整改組織體系修正總體方針改善經(jīng)營(yíng)措施進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控規(guī)避由于風(fēng)險(xiǎn)過(guò)于龐大或能夠采取的處理措施成本過(guò)高，因此管理層決定徹底放棄可能產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的這部分經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。對(duì)于那些風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)可能收到影響而提高的風(fēng)險(xiǎn)（例如風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別由中等變?yōu)楦撸?，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制應(yīng)給予特別關(guān)注。? 高級(jí)管理層應(yīng)聯(lián)合相關(guān)部門管理層制定出嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，并根據(jù)情況變化實(shí)時(shí)調(diào)整控制措施。公司內(nèi)控環(huán)境廣告法律合同管理原料價(jià)格波動(dòng)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)產(chǎn)品組合反腐敗投資評(píng)估合營(yíng)/聯(lián)營(yíng)及合作關(guān)系生產(chǎn)管理人事合規(guī)信用和回款稅收籌劃轉(zhuǎn)移價(jià)格國(guó)際貿(mào)易收入確認(rèn)新技術(shù)應(yīng)用人才儲(chǔ)備及接班計(jì)劃競(jìng)爭(zhēng)手段與反貿(mào)易外包管理業(yè)務(wù)整合及分拆信息安全養(yǎng)老基金宏觀經(jīng)濟(jì)因素信息架構(gòu)溝通與投資者關(guān)系與媒體的關(guān)系業(yè)務(wù)中斷存貨稅務(wù)技術(shù)和知識(shí)管理項(xiàng)目管理資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃IS事業(yè)部副總裁兼總經(jīng)理簡(jiǎn)國(guó)棟6/3/201XN/A15集團(tuán)總部事業(yè)部國(guó)際合作事業(yè)部總經(jīng)理熊海平6/3/201X6/10/201X16集團(tuán)總部事業(yè)部國(guó)際軟件服務(wù)事業(yè)部總經(jīng)理朱毅6/3/201XN/A17集團(tuán)總部事業(yè)部IA事業(yè)部副總裁兼事業(yè)部總經(jīng)理周宇弘6/3/201XN/A18集團(tuán)總部事業(yè)部嵌入式軟件事業(yè)部高級(jí)副總裁兼首席運(yùn)營(yíng)官陳錫民6/3/201X6/16/201X19集團(tuán)總部事業(yè)部軟件測(cè)試事業(yè)部總經(jīng)理敬向東6/3/201X6/9/201X20集團(tuán)總部事業(yè)部商用軟件事業(yè)部副總裁兼事業(yè)部總經(jīng)理張秀邦6/3/201X6/9/201X21集團(tuán)國(guó)內(nèi)區(qū)域東北大區(qū)副總裁兼大區(qū)總經(jīng)理韓偉6/3/201X6/15/201X22集團(tuán)國(guó)內(nèi)區(qū)域華北大區(qū)副總裁兼大區(qū)總經(jīng)理王立民6/3/201X6/15/201X23集團(tuán)國(guó)內(nèi)區(qū)域華東大區(qū)副總裁兼大區(qū)總經(jīng)理邢波6/3/201X6/16/201X24集團(tuán)國(guó)內(nèi)區(qū)域華南大區(qū)副總裁兼大區(qū)總經(jīng)理趙剛6/3/201XN/A25集團(tuán)國(guó)內(nèi)區(qū)域華中大區(qū)副總裁兼大區(qū)總經(jīng)理韓東龍6/3/201XN/A26集團(tuán)國(guó)內(nèi)區(qū)域山東大區(qū)副總裁兼大區(qū)總經(jīng)理張登國(guó)6/3/201X6/15/201X27集團(tuán)國(guó)內(nèi)區(qū)域西北大區(qū)副總裁兼大區(qū)總經(jīng)理田正軍6/3/201X6/15/201X28集團(tuán)國(guó)內(nèi)區(qū)域西南大區(qū)副總裁兼總經(jīng)理兼重慶辦事處主任楊紀(jì)文6/3/201X6/10/201X29子公司XXX醫(yī)療系統(tǒng)XXX集團(tuán)副總裁兼XXX醫(yī)療總裁江根苗6/3/201X6/10/201X30集團(tuán)總部研發(fā)部門汽車電子先行技術(shù)研發(fā)中心主任袁淮6/3/201XN/A31集團(tuán)總部研發(fā)部門XXX研究院副總裁兼院長(zhǎng)趙大哲6/3/201XN/A32集團(tuán)總部研發(fā)部門基礎(chǔ)軟件事業(yè)部部長(zhǎng)紀(jì)勇6/3/201X6/10/201X33集團(tuán)總部研發(fā)部門網(wǎng)絡(luò)安全事業(yè)部部長(zhǎng)兼首席技術(shù)官助理曹斌6/3/201XN/A34集團(tuán)總部職能部門經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)管理事業(yè)部經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)總監(jiān)兼部長(zhǎng)王宇6/3/201X6/8/201X35集團(tuán)總部職能部門采購(gòu)部部長(zhǎng)于蕾6/3/201X6/8/201X36集團(tuán)總部職能部門戰(zhàn)略聯(lián)盟與海外業(yè)務(wù)推進(jìn)事業(yè)部總經(jīng)理王楠6/3/201X6/10/201X37集團(tuán)總部職能部門過(guò)程改善中心質(zhì)量總監(jiān)兼主任何曉源6/3/201XN/A38集團(tuán)總部職能部門解決方案技術(shù)中心主任于洪勇6/3/201X6/8/201X39集團(tuán)總部職能部門技術(shù)戰(zhàn)略與發(fā)展部部長(zhǎng)趙立軍6/3/201X6/8/201X40集團(tuán)總部職能部門信息規(guī)劃與管理部IT總監(jiān)兼部長(zhǎng)孟莉6/3/201X6/15/201X41集團(tuán)總部職能部門行政管理部部長(zhǎng)趙悅6/3/201X6/10/201X42集團(tuán)總部職能部門人力資源部人力資源總監(jiān)兼部長(zhǎng)李印杲6/3/201X6/8/201X43集團(tuán)總部職能部門總裁辦公室主任李礫6/3/201X6/13/201X44集團(tuán)總部職能部門會(huì)計(jì)核算部部長(zhǎng)陳平平6/3/201X6/9/201X45集團(tuán)總部職能部門財(cái)務(wù)管理部部長(zhǎng)武裕新6/3/201X6/8/201X46集團(tuán)總部職能部門財(cái)務(wù)運(yùn)營(yíng)部部長(zhǎng)陳雷6/3/201X6/8/201X47集團(tuán)總部職能部門投資審計(jì)部部長(zhǎng)張紅/王妮6/3/201X6/13/201X48集團(tuán)總部職能部門品牌管理與傳播中心部長(zhǎng)侯寧6/3/201XN/A49集團(tuán)總部職能部門董事會(huì)辦公室主任趙剛6/3/201XN/A50集團(tuán)總部職能部門法律部部長(zhǎng)徐慶榮6/3/201XN/A51集團(tuán)總部職能部門監(jiān)察部部長(zhǎng)邱偉6/3/201X6/9/201X52集團(tuán)總部職能部門戰(zhàn)略咨詢服務(wù)部總經(jīng)理梅從銀6/3/201XN/A附件3：中高級(jí)管理層最關(guān)注的20項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素（含打分） 員工的招聘和挽留（運(yùn)營(yíng)）（） 薪酬福利體系（運(yùn)營(yíng)）（） 競(jìng)爭(zhēng)（市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)）（戰(zhàn)略）（10） 戰(zhàn)略規(guī)劃（戰(zhàn)略）（） 外幣與匯率（財(cái)務(wù)）（） 人才儲(chǔ)備與接班計(jì)劃（運(yùn)營(yíng)）（） 組織結(jié)構(gòu)（戰(zhàn)略）（） 產(chǎn)品結(jié)構(gòu)（戰(zhàn)略）（） 信息安全（運(yùn)營(yíng)）（） 人力資源規(guī)劃及政策（戰(zhàn)略）（）1 信用與回款（財(cái)務(wù)）（）1 產(chǎn)品發(fā)展（運(yùn)營(yíng)）（）1 新技術(shù)應(yīng)用（戰(zhàn)略）（）1 戰(zhàn)略計(jì)劃（運(yùn)營(yíng)）（）1 員工發(fā)展和績(jī)效評(píng)估（運(yùn)營(yíng)）（）1 合同管理（合規(guī)）（）1 組織結(jié)構(gòu)（分別從戰(zhàn)略角度和運(yùn)營(yíng)角度）（）1 投資決策（戰(zhàn)略）（）1 內(nèi)部員工溝通（戰(zhàn)略）（） 愿景和方向（戰(zhàn)略）（）