【正文】 3) 按認(rèn)可的HACCP體系規(guī)范，例如，摩迪公司《可操作性的HACCP體系規(guī)范》要求進(jìn)行的審核，以獲得認(rèn)證；4) 客戶或被審核方在獲得合同前或獲得合同后可提出審核要求。企業(yè)的HACCP小組組長通常負(fù)責(zé)以下活動的控制和計劃：1) 審核的頻率；2) 明確每個審核任務(wù)的要求，包括審核員資格和審核小組組成；3) 通知審核員和被審核方審核日期及要求；4) 提供審核中可能用到的相應(yīng)的文件、標(biāo)準(zhǔn)和程序；5) 任命一名審核組長；6) 決定每次審核是否需要聘用專家；7) 提供以前的審核報告及尚未解決的不符合項的報告復(fù)印件。所有上述要求構(gòu)成了審核準(zhǔn)備和計劃工作的一部分。 審核要求 (參見第3節(jié))審核是按照規(guī)定的HACCP體系的全部要求進(jìn)行的，每項審核應(yīng)按照制定的程序和計劃進(jìn)行。 觀察記錄觀察記錄收集了整個審核中關(guān)于HACCP體系有效性的全部客觀證據(jù), 這些客觀證據(jù)要記錄到核查表中。將整個審核中觀察記錄表所收集的全部客觀證據(jù)記錄到審核員的核查表中，然后檢查這些證據(jù)，以決定是否有不符合項需要報告。 總結(jié)會總結(jié)會根據(jù)審核的具體情況可分為兩個階段：階段1 在審核現(xiàn)場1) 感謝被審核方的幫助與合作；2) 請被審核方在審核員報告之后再提出問題；3) 報告觀察記錄，包括不符合項；注意：在通報不符合項之前先報告一些正面的觀察記錄通常能取得較好的效果。(參見口頭報告)1) 感謝被審核部門的合作；2) 重申審核中使用了抽樣的方法；3) 請管理者在審核員報告之后再提出問題；4) 講述審核報告，包括詳細(xì)的觀察記錄和不符合項報告；5) 每個審核組成員可以單獨報告，這對審核員是很好的鍛煉；6) 請大家對不清楚的問題提問，并就審核觀察記錄和不符合項報告達(dá)成一致意見；7) 如有必要，向被審核方的管理者解釋針對不符項應(yīng)采取的糾正措施，請他們自己明確將采取的糾正措施、貫徹糾正措施的責(zé)任人以及完成的日期。這些協(xié)議應(yīng)記錄在不符合項報告上；9) 如果詳細(xì)報告的草稿已準(zhǔn)備好，應(yīng)于此時講述，包括相關(guān)的不符合項報告；10) 商定保密措施及最終報告提交的日期和分發(fā)范圍。審 核 報 告1. 公司: 2. 報告參考號: 3. 審核目的： 4. 審核范圍：5. 審核依據(jù): 7. 審核組: 8. 結(jié)論9. 審核組長簽字/日期: 10. 總經(jīng)理簽字/日期：  對審核報告的反應(yīng)管理者應(yīng)對審核報告和不符合項做出反應(yīng)。這項工作可在跟蹤審核中進(jìn)行。6. 記錄審核記錄是判斷HACCP體系合適性的主要依據(jù)，也是審核已經(jīng)執(zhí)行的證據(jù)。從所有工作區(qū)域/員工、以及客戶和市場得到的反饋信息必須加以認(rèn)真考慮。審核員和審核組長都應(yīng)經(jīng)過培訓(xùn)。例如，注冊的審核員或評審員5) 特長6) 表達(dá)能力7) 具備所審核領(lǐng)域有關(guān)適用規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、法令、程序、應(yīng)用和工藝過程的專業(yè)知識8) 管理一個審核組的能力9) 對HACCP體系要求的理解程度對以上要求的綜合考慮有助于評定內(nèi)部審核員的能力水平。在任何情況下，聽眾都比較容易接受和領(lǐng)會清楚簡潔的而不是雜亂無章的報告。附HACCP體系內(nèi)部審核程序文件供參考企業(yè)內(nèi)部HACCP審核程序一、目的對本公司已運行的HACCP體系進(jìn)行全面審核，以確保該體系達(dá)到預(yù)期的食品安全衛(wèi)生控制效果，持續(xù)改進(jìn)。HACCP的基本原理、相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及本公司的HACCP計劃文件。本公司的文件審核與現(xiàn)場審核同時進(jìn)行。在審核組對審核結(jié)果匯總分析后，應(yīng)與被審核方負(fù)責(zé)人溝通，并征求他們的意見，形成審核報告。對發(fā)現(xiàn)的不符合項，由被審核方按規(guī)定的期限進(jìn)行整改。核查表的格式如附錄A所示。 使用核查表的優(yōu)點：1) 作為審核備忘錄；2) 確保審核覆蓋HACCP體系文件的所有要求；3) 有利于保持審核重點和審核目標(biāo)；4) 幫助審核員控制現(xiàn)場審核的進(jìn)度；5) 有利于確保審核的完整性；6) 獲得體系達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求的證據(jù)；7) 為編寫不符合項報告提供審核證據(jù)；8) 是確保審核員之間協(xié)調(diào)性的有益工具；9) 作為參考（記錄）, 幫助審核組長/審核員編寫審核報告；10) 確保審核過程的透明度，增強(qiáng)人們對審核過程的信心。在問題之間也應(yīng)留有空白，以便在必要時記錄輔助性問題。審核組長可以單獨工作或領(lǐng)導(dǎo)一個小組。任何出入必須事先予以明確和統(tǒng)一。為了確保質(zhì)HACCP體系審核工作的有效和可靠，應(yīng)該通過以下方法搜集客觀證據(jù): 訪問被審核方員工、審查文件和記錄、觀察活動等。 5) 是/否題問法 如果問題以動詞開頭，如“是否明確規(guī)定了監(jiān)控的方法”，則招致的是“是”或“否”的回答。記錄可能導(dǎo)致形成不符合項的觀察現(xiàn)象時除外。如果回答問題的人講話比較躊躇，那么當(dāng)對方停止說話時，只要審核員重復(fù)他們的最后幾句話，將有助于談話的繼續(xù)進(jìn)行。一些戒備心較弱的員工也會成為審核員的向?qū)В麄兛赡軙绕渌薪?jīng)驗的高級員工透露更多的信息。審核員準(zhǔn)備的核查表必須應(yīng)與被審核的活動有關(guān)。對同一個問題，從不同的人那里得來的答案應(yīng)進(jìn)行比較。反之，如果每個人都對體系感到麻煩或“抱怨”，顯然，整個HACCP體系運行欠佳。記住 不符合項 客觀證據(jù) 可能是結(jié)果，不是原因。第四節(jié) 不符合項NCR簡介報告“不符合項”是用來在評審或?qū)徍酥邢蛞粋€組織指出其體系偏離規(guī)定體系要求的一種方法。觀察結(jié)果即: “審核過程中對事實所做的、有客觀證據(jù)證實的陳述。通常將它們分為幾個類別，以便根據(jù)不符合項的嚴(yán)重程度，確定采取糾正措施的緩急。如：化學(xué)藥物控制不當(dāng)，高風(fēng)險區(qū)域加工人員為保持高度的個人衛(wèi)生，加工人員為采取必要的措施來防止污染。審核員從這些現(xiàn)象中可總結(jié)出不符合項。提交的報告內(nèi)容要詳細(xì)，能清楚地指明有關(guān)的事實。報告的格式報告至少應(yīng)包括以下要求： A. 以序列號加以標(biāo)識 B. 地點與時間 C. 不符合項的性質(zhì) D. 文件/材料的明確標(biāo)識 E. 與誰討論 F. HACCP計劃文件、SSOP文件或相關(guān)法律法規(guī)的的條款或章節(jié) G. 不符合項的分類 H. 商定的糾正措施和落實期限 I. 跟蹤措施 本節(jié)的最后附有一份標(biāo)準(zhǔn)的不符合項報告表格?！翱陀^證據(jù)＝尋找絕對證明”。“客觀證據(jù)＝尋找原因”。在審核結(jié)束或?qū)l(fā)現(xiàn)的問題提交被審核方管理者之前，應(yīng)對每個不符合項進(jìn)行評定，根據(jù)其對標(biāo)準(zhǔn)的影響程度確定等級。審核報告觀察記錄不構(gòu)成不符合項的觀察記錄可以在報告中列舉，作為意見提出，只要審核員認(rèn)為這樣做是有用的或者是