【正文】 商業(yè)銀行和信托投資公司 C 保險公司 D 證券投資基金答案：ABCD證券投機(jī)活動的積極作用表現(xiàn)在______。 A 普通股票 B 優(yōu)先股票 C 后配股 D 混合股 答案：ABCD普通股股東是公司的基本股東，享有多項(xiàng)權(quán)利，主要有：______。 A 國家股票 B 法人股票 C 社會公眾股票 D 外資股票 答案：ABCD1債券的特點(diǎn)是：______。 A短期債券 B 中期債券 C 長期債券 D零息債券 答案：ABC1債券按市場所在地可分為______。 A 公司型投資基金 B 契約型投資基金 C 封閉型投資基金 D 開放型投資基金答案：AB2開放型投資基金與封閉型投資基金相比，具有______優(yōu)點(diǎn)。 A 基金發(fā)起人 B 基金管理人 C 基金托管人 D 基金承銷人 答案：ABCD2證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)按從事證券業(yè)務(wù)的不同可分為______。 A 交易所自營商 B 零股自營商 C 場外自營商 D 二級自營商 答案：ABC2隨著金融自由化和一體化的發(fā)展，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)營范圍更為擴(kuò)大，現(xiàn)已開拓的新業(yè)務(wù)有______。 答案：非募集設(shè)立的公司一般規(guī)模較大，自發(fā)起到設(shè)立的時間也較長。 答案：是我國新股發(fā)行的程序大致要經(jīng)過發(fā)行準(zhǔn)備、上報審批、簽訂承銷協(xié)議、組織承銷團(tuán)、公布招股文件、組織銷售幾個階段。 答案：非1部分償還是在債券到期前，分次在規(guī)定的日期按一定償還率償還的方式。 答案：是1場內(nèi)交易采用經(jīng)紀(jì)制進(jìn)行，投資者必須委托具有會員資格的證券經(jīng)紀(jì)商在交易所內(nèi)代理買賣證券。 答案：是1證券交易商用自己的資金買賣，從而溝通投資者之間證券轉(zhuǎn)讓活動的交易方式稱為自營方式。 答案：是2對證券市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管與自我管理相結(jié)合，是建立證券市場監(jiān)管體系的基本指導(dǎo)思想和總體原則。答案：2證券業(yè)協(xié)會是證券行業(yè)的自律組織，一般為社會法人團(tuán)體。 A 發(fā)起設(shè)立 B 登記設(shè)立 C 募集設(shè)立 D 注冊設(shè)立 答案：A股份公司以增發(fā)股票吸收新股份的方式增資，認(rèn)購者必須按股票的發(fā)行價格支付現(xiàn)款才能獲取股票的發(fā)行方式是______。 A 核準(zhǔn)制 B 注冊制 C 登記制 D 審批制 答案：B以下關(guān)于發(fā)行債券籌資的表述不正確的是______。 A到期償還 B定期償還 C 展期償還 D隨時償還答案：C1我國上海、深圳證券交易所均實(shí)行______。 A 5％ B 10％ C 15％ D 20％ 答案：B1在證券行情表中，成交量采用______計算方法，成交額采用_______計算方法。 A 基金 股票 B 債券 股票 C 股票 股票 D 債券 債券 答案：B場外交易市場與證券交易所的區(qū)別表現(xiàn)在_______。 A 美國 B 日本 C 英國 D 荷蘭 答案：A2我國發(fā)展證券市場的八字方針中______是核心。A 一般實(shí)行會員制 B 對會員公司每年進(jìn)行一次例行檢查C 對會員的日常業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)管 D 一般實(shí)行注冊制答案：D三、多項(xiàng)選擇題證券發(fā)行市場的特征是_______。 A 有償增資發(fā)行 B 無償增資發(fā)行 C 有償無償并行發(fā)行 D 有償無償搭配發(fā)行答案：ABCD股票發(fā)行全額預(yù)繳款方式分為______階段。A 籌集長期穩(wěn)定資金 B 減低籌資成本 C降低籌資風(fēng)險 D 維持對公司的控制 答案：ABCD影響債券發(fā)行總額的因素主要有______等。A 有固定的交易場所 B 交易者是會員證券公司 C 交易對象是合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券 D 交易量集中、效率高 E 管理嚴(yán)格、市場秩序化答案：ABCDE1證券上市對發(fā)行公司的意義表現(xiàn)在_______。A 按當(dāng)市價格計算 B 綜合反映證券市場各類相關(guān)信息 C 是描述證券市場規(guī)模大小的重要標(biāo)準(zhǔn) D 按面額計算答案：ABC1證券交易所的功能有_______。A 債券發(fā)行的重要場所 B 為已發(fā)行但未上市的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的機(jī)會C 是二級市場的重要組成部分 D 是證券交易所的必要補(bǔ)充答案：ABCD2NASDAQ市場的特征是_______。 A 法制 B 監(jiān)管 C 自律 D 規(guī)范 答案：ABCD2世界各國對證券發(fā)行審核的方式主要有_______。答案：是市價委托是投資者要求證券經(jīng)紀(jì)人按限定價格或更優(yōu)的價格買入或賣出證券。答案：是市價委托指令可以在成交前使投資者知道實(shí)際執(zhí)行價。答案：非1保證金賣空交易就是投資者先從證券經(jīng)紀(jì)公司借入證券賣出，待日后證券價格跌到適當(dāng)?shù)臅r機(jī)再買入相同種類和數(shù)量的證券歸還給證券經(jīng)紀(jì)商。答案：是1期貨交易所通常采取會員制形式，會員席位有嚴(yán)格限制，席位可以公開出售轉(zhuǎn)讓。答案：非1保值者是否能通過期貨交易達(dá)到預(yù)期的保值目的，不僅取決于市場條件的變化，也取決于保值者的謀劃和決斷。答案：是2如果某個期權(quán)賣方無法履行合約義務(wù)，結(jié)算所不會代為履行，買方可以通過法律手段挽回?fù)p失。A 委托代理關(guān)系 B 抵押關(guān)系 C 信托關(guān)系 D 無任何法律關(guān)系答案：A投資者和證券經(jīng)紀(jì)商當(dāng)面以書面形式辦理委托手續(xù)是______委托方式A 電話委托 B 遞單委托 C 自助終端委托 D 傳真委托答案：B證券市場的市場屬性集中體現(xiàn)在______。A 委托價格固定化 B 成交價格理想，投資者可事先確定投資成本C 委托人不限定價格，經(jīng)紀(jì)人可按市場價格變化靈活掌握，隨機(jī)應(yīng)變D 有一定的委托有效期限制答案：C投資者在證券市場價格下降到或低于指定價格時按照市場價格賣出證券使用的是______委托。A 更小的盈利 B 更大的盈利 C 盈利不變 D導(dǎo)致虧損答案：B1保證金賣空交易的投資者向證券經(jīng)紀(jì)商借入證券也要繳存一定數(shù)量的保證金，繳存保證金數(shù)量計算公式是______。A 期貨交易的手續(xù)費(fèi) B 消費(fèi)稅C 特定交割期的持有成本 D 運(yùn)輸費(fèi)答案：C1在合約到期前，交易者除了進(jìn)行實(shí)物交割，還可以通過______來結(jié)束交易。A 股票價格 B 股票價格指數(shù) C 商品價格指數(shù) D 通貨膨脹指數(shù)答案：B1根據(jù)現(xiàn)貨需要保值的期限選擇期貨合約的期限，應(yīng)盡可能使______。A 美式期權(quán) B 歐式期權(quán) C 亞式期權(quán) D 中式期權(quán)答案:B2期貨期權(quán)的履約規(guī)則是______。A 保證金買入和買入看漲期權(quán) B 保證金買入和買入看跌期權(quán)C 只買入看漲期權(quán) D 保證金買空和買入看跌期權(quán)答案：B三、多項(xiàng)選擇題證券交易方式可以分為______。A 清算 B 交割 C 交易 D 交收答案：ACD在我國，證券登記的類型有______。A 現(xiàn)貨交易方式 B 信用交易方式 C 期貨交易方式 D 期權(quán)交易方式答案：ABCD以保證金資產(chǎn)有多種形式，保證金可以是______。A 增加了交易的品種 B 提高了交易量C 拓展了證券市場功能 D 提供了規(guī)避風(fēng)險的手段答案：ABCD1按參加期貨交易的目的不同，可將期貨交易的參加者分為______。A 現(xiàn)金 B 房地產(chǎn) C 國債 D 有價證券答案：ACD1以有價證券作為期貨合約基礎(chǔ)金融工具的金融期貨有______。A 跨月套期圖利 B 跨商品套期圖利C 跨公司套期圖利 D 跨市場套期圖利答案：ABD2以下關(guān)于期權(quán)交易的說法，正確的是______。A 垂直型期權(quán) B 水平型期權(quán) C 蝶式期權(quán) D 兀鷹式期權(quán)答案：ABCD2期權(quán)交易對期權(quán)買方的功能有______。答案：是貼現(xiàn)債券的到期收益率一定低于它的持有期收益率。答案：非對于某一股票，股利收益率越高，持有期回收率也就越高。答案：非1利率風(fēng)險對于各種證券都是有影響的，但是影響程度會因證券的不同而有區(qū)別，對于固定收益證券的要大于對浮動利率證券的影響。答案：非1經(jīng)營風(fēng)險是由于公司經(jīng)營狀況變化而引起盈利水平的改變，從而產(chǎn)生投資者預(yù)期收益下降的可能。答案：非1方差和標(biāo)準(zhǔn)差可以用來表示證券投資風(fēng)險的大小，這種風(fēng)險包括了系統(tǒng)風(fēng)險、非系統(tǒng)風(fēng)險和投資者主觀決策的風(fēng)險。答案：非2資產(chǎn)組合的風(fēng)險是組合中各資產(chǎn)風(fēng)險的加權(quán)平均和，權(quán)數(shù)是各資產(chǎn)在組合中的投資比重。A 發(fā)行價格是債券一級市場的價格B 交易價格是債券二級市場的價格C 債券發(fā)行價格若高于面額，則債券收益率將低于票面利率D 債券發(fā)行價格若高于面額，則債券收益率將高于票面利率答案：D有關(guān)計算債券收益率的現(xiàn)值法，下列說法不正確的是_____。A 現(xiàn)金股息 B 股票股息 C 資本利得 D 利息收入答案：D以下關(guān)于股利收益率的敘述正確的是_____。A 系統(tǒng)風(fēng)險是那些由于某種全局性的因素引起的投資收益的可能變動B 系統(tǒng)風(fēng)險是公司無法控制和回避的C 系統(tǒng)風(fēng)險是不能通過多樣化投資進(jìn)行分散的D 系統(tǒng)風(fēng)險對于不同證券收益的影響程度是相同的答案：D1以下關(guān)于市場風(fēng)險的說法正確是的_____。A 將不同的債券進(jìn)行組合投資 B 在預(yù)期利率上升時，將短期債券換成長期債券C 在預(yù)期利率上升時，將長期債券換成短期債券D 在預(yù)期利率下降時，將股票換成債券答案：C1以下關(guān)于信用風(fēng)險的說法不正確的是_____。 A 對該證券預(yù)期收益變動的可能性和變動幅度的衡量 B 對該證券的系統(tǒng)風(fēng)險的衡量 C 對該證券的非系統(tǒng)風(fēng)險的衡量 D 對該證券可分散風(fēng)險的衡量答案：A1投資者選擇證券時，以下說法不正確是_____。A 該組合的風(fēng)險一定變小B 該組合的收益一定提高C 證券本身的風(fēng)險越高，對資產(chǎn)組合的風(fēng)險影響越大D 證券本身的收益率越高，對資產(chǎn)組合的收益率影響越大答案：D 2以下關(guān)于組合中證券間的相關(guān)系數(shù)，說法正確的是_____。 A 其他條件相同的情況下，債券的票面利率越高，其收益率越高 B 其他條件相同的情況下，債券的票面利率越低，其收益率越高 C 當(dāng)債券發(fā)行價格高于債券面額時，債券收益率將低于票面利率 D 當(dāng)債券發(fā)行價格高于債券面額時，債券收益率將高于票面利率答案：AC利用現(xiàn)值法計算債券收益率的時候，需要知道的變量是_____。 A 現(xiàn)金股息 B 資本利得 C 送股 D 配股答案：ABC以下關(guān)于股利收益率說法正確的是_____。 A 公司經(jīng)營決策的失誤 B 市場利率的提高 C 投資者投資決策的失誤 D 通貨膨脹的發(fā)生答案：ABCD1以下關(guān)于不同證券行情下，股價的變動規(guī)律說法正確的是_____。 A 非系統(tǒng)風(fēng)險是不可規(guī)避的風(fēng)險 B 非系統(tǒng)風(fēng)險是由于公司內(nèi)部因素導(dǎo)致的對證券投資收益的影響 C 非系統(tǒng)風(fēng)險是可以通過資產(chǎn)組合方式進(jìn)行分散的 D 非系統(tǒng)風(fēng)險只是對個別或少數(shù)證券的收益產(chǎn)生影響答案：BCD1以下關(guān)于信用風(fēng)險的說法，正確的是_____。 A 風(fēng)險的衡量就是對預(yù)期收益變動的可能性和變動幅動的衡量 B 風(fēng)險的衡量是將證券未來收益的不確定性加以量化的方法 C 對證券組合風(fēng)險的衡量需要建立在單一證券風(fēng)險衡量的基礎(chǔ)上 D 單一證券風(fēng)險的衡量涵蓋了證券一切風(fēng)險，包括投資者決策的風(fēng)險答案：ABC1以下對于證券風(fēng)險量的衡量，說法正確的是______。 A 這兩種證券間的收益沒有任何關(guān)系 B分散投資于這兩種證券沒有任何影響 C分散投資于這兩種證券可以降低非系統(tǒng)風(fēng)險 D分散投資于這兩種證券可以降低系統(tǒng)風(fēng)險答案：AC2以下關(guān)于組合風(fēng)險的說法，正確的是______。答案：非任何公司債券都存在著信用風(fēng)險，但也有某些公司債券的安全性不低于地方政府債券甚至高于某些政府債券。答案：非在經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，企業(yè)既是債券的供給者，又是債券的需求者，所以這個階段的債券價格變動方向很難確定。答案：非1利率期限結(jié)構(gòu)僅與有固定償還期限的債務(wù)型證券有關(guān)，普通股票不存在收益率的期限結(jié)構(gòu)的。答案：非1公司的經(jīng)營狀況應(yīng)該與公司股票的市場價格成正相關(guān)的關(guān)系，即公司經(jīng)營好的