【正文】 機(jī)構(gòu)進(jìn)行報告。基本的會計控制措施主要包括：復(fù)核、對賬制度；憑證、資料管理制度；會計賬務(wù)的組織和處理制度。2）操作控制公司制定了一系列的基本管理制度，如風(fēng)險控制制度、投資管理制度、基金會計制度、公司財務(wù)制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度、資料檔案管理制度、業(yè)績評估考核制度和緊急應(yīng)變制度等，控制日常運作和經(jīng)營中的風(fēng)險。1）組織結(jié)構(gòu)控制公司各個部門的設(shè)置體現(xiàn)了部門之間的職責(zé)分工，及部門間相互合作與制衡的原則。（2）風(fēng)險評估公司通過對組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、經(jīng)營運作活動進(jìn)行分析、測試檢查，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險，將風(fēng)險進(jìn)行分類、按重要性排序，找出風(fēng)險分布點，分析其發(fā)生的可能性及對目標(biāo)的影響程度，評估目前的控制程度和風(fēng)險高低，找出引致風(fēng)險產(chǎn)生的原因，采取定性定量的手段分析考量風(fēng)險的高低和危害程度。（1）控制環(huán)境控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，包括公司治理結(jié)構(gòu)體系和內(nèi)部控制體系。公司內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，是各項基本管理制度的綱要和總攬，內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容。（6） 各業(yè)務(wù)部門：內(nèi)部控制是每一個業(yè)務(wù)部門和員工最首要和基本的職責(zé)。對公司的日常經(jīng)營管理活動進(jìn)行合規(guī)性監(jiān)督和檢查，直接向公司董事會和中國證監(jiān)會報告。2．內(nèi)部控制的組織體系公司的內(nèi)部控制組織體系是一個權(quán)責(zé)分明、分工明確的組織結(jié)構(gòu)，以實現(xiàn)對公司從決策層到管理層、操作層的全面監(jiān)督和控制。（2） 有效性原則通過科學(xué)的內(nèi)部控制手段和方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。3．基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動：（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；（2）違反《基金合同》或托管協(xié)議；（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益；（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；（6）玩忽職守、濫用職權(quán)；（7）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；（8）除為公司進(jìn)行基金投資外，直接或間接進(jìn)行其他股票交易；（9）協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進(jìn)行證券交易；（10）其他法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的行為。孫正女士，2001年9月20日—2004年2月5日擔(dān)任本基金基金經(jīng)理。1999年5月加入華安基金管理有限公司后，曾任研究發(fā)展部高級研究員、華安中國A股基金的基金經(jīng)理。曾任國際證券投資信托公司信息技術(shù)部暨注冊登記部主管、怡富證券投資信托公司市場部經(jīng)理、注冊登記部協(xié)理、信息技術(shù)部副總經(jīng)理、綜合規(guī)劃部副總經(jīng)理，現(xiàn)任華安基金管理有限公司副總裁。15年證券、期貨、基金從業(yè)經(jīng)驗。邵杰軍先生，研究生學(xué)歷，14年證券、基金從業(yè)經(jīng)驗。歷任華安基金管理有限公司監(jiān)察稽核部高級監(jiān)察員，集中交易部總監(jiān)助理，現(xiàn)任華安基金管理有限公司集中交易部總經(jīng)理。曾在上海財經(jīng)大學(xué)任講師，上海市發(fā)展計劃委員會工作，現(xiàn)任上海沸點投資發(fā)展有限公司投資部高級經(jīng)理。歷任上海石化總廠計財處會計、財務(wù)副科長，中石化上海金山實業(yè)公司財務(wù)處副處長，上海金山實業(yè)投資發(fā)展有限公司總會計師兼財務(wù)部主任，上海金山區(qū)財政局副局長，中石化上海浦東開發(fā)辦財務(wù)處處長兼上海浦東實華經(jīng)濟(jì)發(fā)展公司財務(wù)部經(jīng)理，現(xiàn)任上海工業(yè)投資(集團(tuán))有限公司總會計師。歷任上海國際信托投資公司金融一部項目經(jīng)理、資產(chǎn)信托總部實業(yè)投資部副經(jīng)理、資產(chǎn)管理總部投資業(yè)務(wù)部副科長，現(xiàn)任上海國際信托投資有限公司資產(chǎn)管理總部投資業(yè)務(wù)部科長。歷任上海財經(jīng)大學(xué)科研處處長，上海財經(jīng)大學(xué)南德管理學(xué)院院長，上海財經(jīng)大學(xué)常務(wù)副校長，現(xiàn)任上海國家會計學(xué)院院長、黨委書記，APEC金融與發(fā)展項目執(zhí)行秘書處秘書長，兼任香港中文大學(xué)榮譽教授、中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究與開發(fā)促進(jìn)會副會長、中國會計學(xué)會副會長、財政部會計準(zhǔn)則委員會咨詢專家、上海證交所上市公司專家委員會委員、上海工業(yè)經(jīng)濟(jì)專業(yè)研究會主任委員等職務(wù)。吳伯慶先生，大學(xué)學(xué)歷，一級律師，曾被評為上海市優(yōu)秀律師與上海市十佳法律顧問。馬名駒先生，大學(xué)學(xué)歷，高級會計師。辜昌基先生，大專學(xué)歷，高級工程師。歷任上海日用化學(xué)工業(yè)公司副經(jīng)理，上海市輕工業(yè)局局長助理、副局長、黨委書記，上海市經(jīng)濟(jì)委員會副主任，上海市寶山區(qū)區(qū)長，上海市黃浦區(qū)區(qū)長，上海市人民政府副秘書長、上海市經(jīng)濟(jì)委員會主任，現(xiàn)任上海電氣（集團(tuán)）總公司董事長?；鹜顿Y人自依《基金合同》取得基金份額，即成為基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對《基金合同》的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本招募說明書已經(jīng)本基金托管人復(fù)核。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險?；鸸芾砣吮ＷC招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣撕突鹜泄苋顺兄Z本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任?！痘鸷贤肥羌s定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。（二）主要人員情況1．董事、監(jiān)事及高級管理人員（1）董事會：徐建國先生，研究生學(xué)歷，高級經(jīng)濟(jì)師及上海財經(jīng)大學(xué)兼職教授。2006年11月加入華安基金管理有限公司，并主持公司日常經(jīng)營工作，現(xiàn)任華安基金管理有限公司總裁，副董事長。歷任中國農(nóng)業(yè)銀行上海市分行川沙支行營業(yè)部職員，浦東花木信用社信貸組長，浦東洋涇信用社副主任，中國農(nóng)業(yè)銀行上海市分行陸家嘴支行營業(yè)部副行長，中國農(nóng)業(yè)銀行上海市分行金橋支行副行長，興業(yè)銀行上海分行浦東支行行長，現(xiàn)任上海國際信托投資有限公司副總經(jīng)理。現(xiàn)任全國政協(xié)委員，政協(xié)經(jīng)濟(jì)委員會委員，北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，北京市、云南省、吉林省、成都市，武漢市等省市專家顧問，北京市場經(jīng)濟(jì)研究所所長，《經(jīng)濟(jì)界》雜志社社長、主編。夏大慰先生，研究生學(xué)歷，教授。陳涵女士，研究生學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)師。徐丹女士，研究生學(xué)歷，高級會計師，中國注冊稅務(wù)師。蔣位先生，研究生學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)師。諸慧女士，研究生學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)師。2006年11月加入華安基金管理有限公司，并主持公司日常經(jīng)營工作，現(xiàn)任華安基金管理有限公司總裁，副董事長。先后在中國人民大學(xué)、中國人民銀行總行研究生部、北京大學(xué)學(xué)習(xí)，分別獲經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士、金融學(xué)碩士和經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，美國杜克大學(xué)訪問學(xué)者。李炳旺先生，研究生學(xué)歷，22年基金業(yè)工作經(jīng)驗。2．基金經(jīng)理介紹現(xiàn)任基金經(jīng)理：劉新勇先生，碩士，11年證券從業(yè)經(jīng)歷，曾在淄博基金管理有限公司從事研究、投資工作。劉耀軍先生，2001年9月20日—2003年9月18日擔(dān)任本基金基金經(jīng)理。 （四）基金管理人的承諾1．基金管理人承諾嚴(yán)格遵守現(xiàn)行有效的法律法規(guī)、《基金合同》和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反法律法規(guī)的行為發(fā)生；2．基金管理人承諾建立健全并嚴(yán)格遵守內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止下列違反《基金法》及相關(guān)法律法規(guī)的行為的發(fā)生：（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；（3）利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；（5）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定,由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度1． 內(nèi)部控制的原則（1） 健全性原則內(nèi)部控制包括公司各項業(yè)務(wù)、各個部門或機(jī)構(gòu)和全體人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。（5） 成本效益原則公司運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。（3） 督察長：督察長對董事會直接負(fù)責(zé)。（5） 監(jiān)察稽核部：監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)對公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行合規(guī)性監(jiān)督檢查，向公司風(fēng)險控制委員會和總經(jīng)理報告。3．內(nèi)部控制制度概述公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等部分組成。4．基金管理人內(nèi)部控制五要素內(nèi)部控制的基本要素包括：控制環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息溝通、內(nèi)部監(jiān)控。逐步完善了公司治理結(jié)構(gòu)、加強(qiáng)了公司內(nèi)部合規(guī)控制建設(shè)，建立了公司內(nèi)部控制體系。主要包括：組織結(jié)構(gòu)控制、操作控制、會計控制。③ 以監(jiān)察稽核部對各部門、各崗位、各項業(yè)務(wù)全面實施監(jiān)督反饋的第三道監(jiān)控防線。公司對所管理的不同基金分別設(shè)立賬戶，分賬管理，以確保每只基金和基金資產(chǎn)的完整獨立。2）制定了管理和業(yè)務(wù)報告制度，包括定期報告和不定期報告制度。2）公司監(jiān)察稽核部對各業(yè)務(wù)部門內(nèi)部控制制度的實施情況進(jìn)行持續(xù)的檢查。按國際財務(wù)報告準(zhǔn)則審計口徑，截止2008年6月30日，交通銀行資產(chǎn)總額達(dá)到人民幣24,?，F(xiàn)有員工具有多年基金、證券和銀行的從業(yè)經(jīng)驗，具備基金從業(yè)資格，并具有經(jīng)濟(jì)師、會計師、工程師和律師等中高級專業(yè)技術(shù)職稱，員工的學(xué)歷層次較高，專業(yè)分布合理，職業(yè)技能優(yōu)良，職業(yè)道德素質(zhì)過硬，是一支誠實勤勉、積極進(jìn)取、開拓創(chuàng)新、奮發(fā)向上的資產(chǎn)托管從業(yè)人員隊伍。曾任交通銀行北京分行副行長、交通銀行天津分行行長、交通銀行北京分行行長。曾任交通銀行研究開發(fā)部主任科員、交通銀行信托部代理業(yè)務(wù)處副處長、交通銀行證券投資基金托管部規(guī)劃處副處長、交通銀行證券投資基金托管部內(nèi)控巡查處處長；2001年1月任交通銀行證券投資基金托管部總經(jīng)理助理，2002年5月起任交通銀行資產(chǎn)托管部副總經(jīng)理，2007年12月起任交通銀行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理。2．內(nèi)部控制原則(1) 全面性原則：通過各個處室自我監(jiān)控和專門內(nèi)控處室的風(fēng)險監(jiān)控的內(nèi)部控制機(jī)制覆蓋各項業(yè)務(wù)、各個部門和各級人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個經(jīng)營環(huán)節(jié)，建立全面的風(fēng)險管理監(jiān)督機(jī)制。(5) 效益性原則：內(nèi)部控制與基金托管規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)運作環(huán)節(jié)的風(fēng)險控制要求相適應(yīng)，盡量降低經(jīng)營運作成本，以合理的控制成本實現(xiàn)最佳的內(nèi)部控制目標(biāo)。（三） 基金托管人對基金管理人運作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》和有關(guān)證券法規(guī)的規(guī)定，基金托管人對基金的投資對象、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的計算、基金管理人報酬的計提和支付、基金托管人報酬的計提和支付、基金的申購資金的到賬與贖回資金的劃付、基金收益分配等行為的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，須立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人限期糾正。（二）日常申購、贖回與轉(zhuǎn)換的場所1．直銷機(jī)構(gòu)本基金直銷機(jī)構(gòu)為本公司設(shè)在北京、上海、廣州的投資理財中心以及電子交易平臺。其中，部分代銷機(jī)構(gòu)只開通本基金與基金管理人管理的部分基金之間的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容請查閱基金管理人相關(guān)公告。投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金均須為開放日。（五）日常申購、贖回與轉(zhuǎn)換的程序1．日常申購、贖回與轉(zhuǎn)換的申請方式基金投資者必須根據(jù)基金銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù)向基金銷售機(jī)構(gòu)提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換的申請。3．申購、贖回款項的支付申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功。（六）申購、贖回與轉(zhuǎn)換的數(shù)額約定1．申請申購基金的金額（1）投資者（包括機(jī)構(gòu)和個人）申購基金，以金額為基準(zhǔn)，單筆購買金額不低于人民幣1,000元；各代銷機(jī)構(gòu)可根據(jù)自己的情況調(diào)整首次最低申購金額和最低追加申購金額限制?；鸸芾砣丝梢暿袌銮闆r對以上限制進(jìn)行調(diào)整并報中國證監(jiān)會備案。單筆轉(zhuǎn)入申請不受轉(zhuǎn)入基金最低申購限額限制。（七）申購份額、贖回金額和轉(zhuǎn)換份額的計算方式1．申購份額的計算本基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額?；鸱蓊~凈值以人民幣元為單位，四舍五入，保留小數(shù)點后三位。3．基金轉(zhuǎn)換份額的計算基金轉(zhuǎn)換的總費用包括轉(zhuǎn)出基金的贖回費和申購補差費。其中：轉(zhuǎn)入基金的申購費＝[轉(zhuǎn)出金額轉(zhuǎn)出金額/（1＋轉(zhuǎn)入基金的申購費率）]或轉(zhuǎn)入基金固定收費金額轉(zhuǎn)出基金的申購費＝[轉(zhuǎn)出金額轉(zhuǎn)出金額/（1＋轉(zhuǎn)出基金的申購費率）]或轉(zhuǎn)出基金固定收費金額轉(zhuǎn)入份額的計算結(jié)果四舍五入保留到小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的誤差計入基金資產(chǎn)。T日基金份額的余額數(shù)量本基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差在基金財產(chǎn)中列支。4．基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間進(jìn)行調(diào)整，但不得實質(zhì)影響投資人的合法權(quán)益，并最遲于開始實施前三個工作日在中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告。發(fā)生上述情形之一的，基金管理人將在當(dāng)日立即向中國證監(jiān)會備案。在暫停贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)的辦理。① 全額贖回：按正常贖回程序執(zhí)行。③ 發(fā)生巨額贖回時，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級，基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況，決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的比例確認(rèn)。（十一）其他暫停申購、贖回與轉(zhuǎn)換的情形及處理方式發(fā)生《基金合同》或更新的招募說明書中未予載明的事項，但基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫?；鹕曩?、贖回或轉(zhuǎn)換申請的，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每兩周至少重復(fù)刊登暫停公告一次。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是合格的個人投資者或機(jī)構(gòu)投資者。申請非交易過戶必須提供基金注冊與過戶登記人及基金銷售網(wǎng)點要求提供的相關(guān)資料。（三）在相關(guān)法律法規(guī)有明確規(guī)定的條件下，基金注冊與過戶登記人將可以辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他非交易過戶業(yè)務(wù)，并制訂、公布相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的基金份額持有人需在轉(zhuǎn)出方辦理基金份額轉(zhuǎn)出手續(xù)，在轉(zhuǎn)入方辦理基金份額轉(zhuǎn)入手續(xù)。本基金的投資原則：1．本基金遵循誠信穩(wěn)健原則，高度重視基金資產(chǎn)的安全性，力求更好地降低投資風(fēng)