中小企業(yè)板塊股票申報(bào)與上市操作的流程-預(yù)覽頁(yè)
【正文】 商的內(nèi)核小組對(duì)中小企業(yè)進(jìn)行評(píng)價(jià)；由主承銷商為中小企業(yè)出具發(fā)行上市的推薦函，上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)，經(jīng)其審議批準(zhǔn)后企業(yè)可以到深圳證券交易所，按照證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的發(fā)行價(jià)格及發(fā)行方式進(jìn)行發(fā)行工作。（5）督促中小企業(yè)規(guī)范與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方的關(guān)系，妥善處理同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易問題。（10）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持有5％以上(含5％)股份的股東持股變動(dòng)情況是否合規(guī)。（2）初審。證監(jiān)會(huì)對(duì)根據(jù)初審意見補(bǔ)充完善的申請(qǐng)文件進(jìn)一步審核，并在受理申請(qǐng)文件后60 日內(nèi)，將初審報(bào)告和申請(qǐng)文件提交發(fā)行審核委員工作會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)審會(huì)”）審核。予以核準(zhǔn)的，出具核準(zhǔn)公開發(fā)行的文件。（1）上市申請(qǐng)書；（2）中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)其股票發(fā)行的文件；（3）公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的全部發(fā)行申報(bào)文件；（4）上市公告書；（5）上市保薦書；（6）保薦協(xié)議；（7）股票公開發(fā)行后新增的審計(jì)報(bào)告；（8）具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告；（9）股票公開發(fā)行后公司設(shè)立或變更的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（10）公司董事會(huì)秘書的簡(jiǎn)歷及聯(lián)系方式；（11）公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持股情況；（12）關(guān)于公司股票簡(jiǎn)稱的申請(qǐng)；（13）公司全部股票已托管或者登記的證明文件；（14）股份限制出售的股東關(guān)于持股期限的承諾；☆ 中小企業(yè)（公司）股票上市，深交所還關(guān)注如下條件：第一條，申請(qǐng)?jiān)谥行∑髽I(yè)板塊上市的企業(yè)必須符合管理層穩(wěn)定的要求；第二條，申請(qǐng)?jiān)谥行∑髽I(yè)板塊上市的企業(yè)必須符合經(jīng)營(yíng)的要求；第三條，申請(qǐng)?jiān)谥行∑髽I(yè)板塊上市的企業(yè)必須主業(yè)單一，即只能從事某一行業(yè)中的一種業(yè)務(wù)及衍生業(yè)務(wù)。（二）中小企業(yè)利潤(rùn)及資產(chǎn)方面的問題1．公司預(yù)期利潤(rùn)率是否達(dá)到同期銀行存款利率。3．發(fā)行前一年末，凈資產(chǎn)在總資產(chǎn)中所占比例不低于30%，無形資產(chǎn)在凈資產(chǎn)中所占比例不高于20%。（3）公司與股東在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方面是否分開，是否獨(dú)立運(yùn)作。當(dāng)然，據(jù)最新的消息透露，深圳證券交易所已經(jīng)原則上同意，中小企業(yè)的上市規(guī)?？梢猿^3000萬元，在3000萬－3500萬之間浮動(dòng)。中小企業(yè)（公司）在最近3 年內(nèi)是否連續(xù)盈利，包括但不限于：公司在最近3 年內(nèi)發(fā)生的重大重組行為（包括公司整體資產(chǎn)置換、公司分立等）對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)產(chǎn)生了重大影響，發(fā)審委委員可以判斷公司是否可以連續(xù)計(jì)算重組前原企業(yè)的3 年盈利業(yè)績(jī)。（九）有關(guān)市盈率的限制性規(guī)定中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)中小企業(yè)上市后的市盈率十分關(guān)注，如果中小企業(yè)在其《股票發(fā)行計(jì)劃書》中預(yù)測(cè)的市盈率明顯超過20倍的，有可能視為不合適。4．保薦人費(fèi)用中小企業(yè)板塊的保薦人費(fèi)用應(yīng)該略高于主板的上市推薦費(fèi)，％－2％左右。7．市場(chǎng)推介費(fèi)市場(chǎng)推介費(fèi)包括新聞發(fā)布會(huì)和路演兩筆費(fèi)用，加之其余的雜費(fèi)，對(duì)此，中小企業(yè)應(yīng)該有充分的思想準(zhǔn)備。%繳納，最高不超過30,000元。上市月費(fèi)自上市后第二個(gè)月至終止上市的當(dāng)月止，在每月五日前交納，也可以按季度和年度
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