黑龍江20xx年上半年證券從業(yè)資格考試：我國的股票類型模擬試題-預覽頁
【正文】 同
12. 證券經(jīng)紀商提供的信息服務不包括__。
A．交易內(nèi)容
B．資金結(jié)算情況
C．交易產(chǎn)生的利潤
D．占當期同類型交易的比重
16. 如果發(fā)行人報告期內(nèi)存在對同一公司控制權人下相同業(yè)務進行重組，且發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務沒有發(fā)生重大變化，被重組方重組前一個會計年度末的資產(chǎn)總額超過重組前發(fā)行人相應項目（）的，申報財務報表至少須包含重組完成后的最近1期資產(chǎn)負債表。
A．登記結(jié)算公司
B．證券交易所
C．所委托的證券公司
D．發(fā)行該債券的上市公司
20. 采用__時，股價上升時則買入股票，股價下跌時則賣出股票。
A．因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導致的損失
B．因發(fā)生操縱市場行為受到處罰而導致的損失
C．因證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務操作人員違反資產(chǎn)管理合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金損害委托人的利益，導致承擔賠償責任而造成的損失
D．證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務中由于市場調(diào)研或經(jīng)營水平的差異等，導致對市場變化把握不準，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失
24. 信用公司債的發(fā)行人實際上是將__作為擔保。
A．積極型投資策略
B．消極型投資策略
C．個人投資策略
D．集體投資策略
，可以將ETF分為__ETF。
A．資金數(shù)量
B．交易量
C．交易品種
D．時間和條件
32. __負責制定融資融券業(yè)務操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務的分支機構(gòu)，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。
A．1/4
B．1/2
C．1/3
D．2/3
36. 證券投資咨詢公司的從業(yè)人員可從事的行為有__。
A．交易附屬協(xié)議書
B．債權回購成交通知單
C．回購交收合同
D．交易系統(tǒng)生成的成交單
40. 發(fā)審委委員由有關行政機關、行業(yè)自律組織、研究機構(gòu)和高等院校等推薦，由__聘任。
A．誠實信用
B．責任明確
C．透明
D．審慎
44. 下列可以列入集合資產(chǎn)管理計劃費用的是__。
A．合法性原則
B．完整性原則
C．有效性原則
D．獨立性原則
48. 被審計單位資產(chǎn)負債表截止日到審計報告日發(fā)生的，以及審計報告日至會計報表公布日發(fā)生的對會計報表產(chǎn)生影響的事項
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