(已破解)20xx年證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題-預(yù)覽頁(yè)
【正文】 ）的年管理費(fèi)率最低。A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%2我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券市場(chǎng)內(nèi)幕信息不包括（ ）。A. 上升B. 下降C. 不變D. 不確定3可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)格取決于可轉(zhuǎn)換證券面值與（ ）之比。A. 會(huì)員大會(huì)B. 理事會(huì)C. 監(jiān)事會(huì)D. 董事會(huì)3能全面反映中國(guó)證券市場(chǎng)股票價(jià)格變動(dòng)的概貌和運(yùn)行狀況，并能夠作為投資業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，為指數(shù)化投資及指數(shù)衍生產(chǎn)品創(chuàng)新提供基礎(chǔ)條件的指數(shù)是（ ）。A. 1297B. 1379C. 1208D. 12763世界上最早、最享盛譽(yù)和最有影響的股價(jià)指數(shù)是（ ）。A. 1 個(gè)月B. 3 個(gè)月C. 6 個(gè)月D. 1 年4非上市股份有限公司的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，主要采取（ ）的方式進(jìn)行成交。A. 15%B. 5%C. 20%D. 25%4證券公司應(yīng)當(dāng)保障合規(guī)總監(jiān)的（ ），保障合規(guī)總監(jiān)能夠充分行使履行職責(zé)所必需的知情權(quán)和調(diào)查權(quán)。A. 信托投資公司B. 證券公司C. 基金管理公司D. 商業(yè)銀行5公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)報(bào)告，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為屬于( )。A. 政府證券、金融證券、公司證券B. 上市證券、非上市證券C. 公募證券和私募證券D. 股票、債券和其他證券5《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人由（ ）擔(dān)任。A. 《商業(yè)銀行法》B. 《格拉斯斯蒂格爾法案》C. 《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》D. 《金融服務(wù)法案》5投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素的未來(lái)趨勢(shì)做出判斷，這是衍生工具的( )所決定的。A. 股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)B. 發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)C. 一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)D. 初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng)6我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行（ ），國(guó)家另有規(guī)定的除外。A. 流動(dòng)比率B. 速動(dòng)比率C. 應(yīng)收賬款平均回收期D. 銷售周轉(zhuǎn)率6股票按不同的標(biāo)準(zhǔn)和方法可以分為（ ）。A. 零息債券B. 附息債券C. 貼現(xiàn)債券D. 息票累積債券7公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，股東名冊(cè)記載的事項(xiàng)包括（ ）。A. 所反映的關(guān)系不同B. 所籌資金的投向不同C. 籌資規(guī)模不同D. 風(fēng)險(xiǎn)水平不同7與ETF相區(qū)別，LOF（ ）。A. 基金規(guī)模越大，風(fēng)險(xiǎn)越小，管理費(fèi)率越低B. 基金規(guī)模越大，風(fēng)險(xiǎn)越大，管理費(fèi)率越低C. 基金規(guī)模越小，風(fēng)險(xiǎn)越小，管理費(fèi)率越低D. 基金規(guī)模越小，風(fēng)險(xiǎn)越大，管理費(fèi)率越高7在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循（ ）。A. 責(zé)令停業(yè)整頓B. 接管C. 撤銷D. 指令其它機(jī)構(gòu)托管8決定封閉式基金期限長(zhǎng)短的因素主要包括( )。A. 完善證券發(fā)行上市核準(zhǔn)制度B. 拓寬證券公司融資渠道C. 積極穩(wěn)妥解決股權(quán)分置問(wèn)題D. 完善資本市場(chǎng)稅收政策8債券的利息收益取決于( )。A. 有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間B. 參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C. 交易對(duì)象限于符合一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券D. 決定證券交易價(jià)格9以下關(guān)于證券市場(chǎng)產(chǎn)生的表述正確的有（ ）。A. 保護(hù)投資者B. 防止市場(chǎng)操縱C. 降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D. 透明和信息公開9證券市場(chǎng)的監(jiān)管原則包括（ ）。A. 證券承銷商B. 會(huì)計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)C. 律師事務(wù)所D. 投資咨詢公司100、我國(guó)證券交易所的理事會(huì)具有以下職權(quán)（ ）。10融資技術(shù)和證券種類的創(chuàng)新加速了證券市場(chǎng)的發(fā)展。10無(wú)記名股票是指股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名的股票。11實(shí)物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券。11外國(guó)債券是指某一國(guó)借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面佰的債券。12ETF的交易制度使該類基金存在一、二市場(chǎng)之間的套利機(jī)制，可有效防止類似開放式基金的大幅折價(jià)。122007年9月29日成立的中國(guó)投資有限責(zé)任公司，注冊(cè)資本金2000億美元，是專門從事外匯資金投資業(yè)務(wù)的國(guó)有投資公司，以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資，實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值，被視為中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端。12基金管理人有義務(wù)按照基金契約規(guī)定及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益。13證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可之日起20日內(nèi)，將其信用等級(jí)劃分及定義、評(píng)級(jí)方法、評(píng)級(jí)程序報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。13我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，保險(xiǎn)公司可以在規(guī)定的比例內(nèi)投資于證券投資基金和股權(quán)性證券。14在基金管理業(yè)務(wù)中、證券公司的角色定位只能是管理者，管理已經(jīng)發(fā)行的基金。14在資本市場(chǎng)上進(jìn)行財(cái)務(wù)報(bào)告披露可不必進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估。14綜合協(xié)議交易平臺(tái)按不同業(yè)務(wù)類型分別確認(rèn)成交，并有回轉(zhuǎn)交易與跨系統(tǒng)交易安排。15我國(guó)禁止民營(yíng)企業(yè)作為機(jī)構(gòu)投資者參與證券市場(chǎng)投資。15封閉式基金的期限一般是固定的，即指基金的存續(xù)期，基金從成立起到終止之間的時(shí)間。__9加入光大成就夢(mèng)想！ 認(rèn)真學(xué)習(xí)，通過(guò)考試！事業(yè)起航！
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