【正文】 電話，有滿足業(yè)務(wù)需要的廠房、場地和倉庫（具體要求見附件 3）。 施工作業(yè)設(shè)備 和工藝裝備 企業(yè)應(yīng)具有滿足（附件 4）規(guī)定的施工作業(yè)設(shè)備和工藝裝備。這時申請單位的相應(yīng)能力僅考核其控制分承包單位工作及其驗收執(zhí)行情況。 4. 施工 業(yè)績 考核年度 業(yè)績要求 ＃ 提出《許可證》復(fù)查換證申請的施工單位 ,上 1 年度的施工業(yè)績應(yīng)達到《機電類特種設(shè)備施工單位考核年度業(yè)績要求》的規(guī)定。 ②不足 5 年的換證單位按比例就近考核評估。 ②向當?shù)匕踩O(jiān)察機構(gòu)了解有關(guān)情況。審查質(zhì)量保證手冊設(shè)置的質(zhì)量控制基本要素、質(zhì)量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點以及質(zhì)量保證體系文件結(jié)構(gòu)層次和相互關(guān)系等內(nèi)容是否符合相關(guān)要求。 質(zhì)量保證手冊 質(zhì)量保證手冊應(yīng)當描述質(zhì)量保證體系文件的結(jié)構(gòu)層次和相互關(guān)系，并至少包括以下內(nèi)容： (1)術(shù)語和縮寫； (2)體系的適用范圍； (3)質(zhì)量方針和目標； (4)質(zhì)量保證體系組織及管理職責(zé)； (5)質(zhì)量保證體系基本要素、質(zhì)量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點的要求。 寧波市特種設(shè)備檢驗檢測中心 2022 年 3 月 15 日實施 評審項目 評審內(nèi)容 評審要點 評審方法 2. 管理職責(zé) 質(zhì)量方針和目標 質(zhì)量方針和目標應(yīng)當經(jīng)法定代表人（或者其授權(quán)的代理人）批準，形成正式文件。 結(jié)合申請單位實際情況和受理的許可項目特性，審查申請單位是否建立具有獨立行使特種設(shè)備安全性能管理職責(zé)、權(quán)限的質(zhì)量保證體系組織，并且有效地實 施質(zhì)量控制活動。 結(jié)合申請單位實際情況和受理的許可項目特性，查閱質(zhì)量保證體系文件、管理制度、責(zé)任人員任命文件，召開責(zé)任人員座談會或者與責(zé)任人員進行交流，審查責(zé)任人員的職責(zé)、權(quán)限是否符合以下要求： (1)規(guī)定了申請單位法定代表人對特種設(shè)備安全質(zhì)量負責(zé)； (2)在管理層中任命了 1 名質(zhì)量保證工程師，并且明確其對質(zhì)量保證體系的建立、實施、保持和改進的職責(zé)和權(quán)限； (3)質(zhì)量保證體系文件明確規(guī)定了質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員職責(zé)、權(quán)限、相互關(guān)系，以及系統(tǒng)、人員的工作接口控制和 協(xié)調(diào)措施； (4)任命了各質(zhì)量控制系統(tǒng)的責(zé)任人員 (注：質(zhì)控系統(tǒng)責(zé)任人員一般包括設(shè)計、材料、施工、檢驗（試驗）以及必要的焊接、無損責(zé)任人 )； (5)質(zhì)量保證體系責(zé)任人員在特種設(shè)備安裝（改造、維修）過程中勝任并履行其職責(zé)、權(quán)限的情況。 注：本條不包括焊接人員、無損檢測人員，其培訓(xùn)、考核及其管理在相關(guān)條中規(guī)定。 (3)規(guī)定了特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用、借調(diào)、調(diào)出的要求。 周檢計劃表反映的內(nèi)容一般包括鑒定周期、鑒定方式、計劃鑒定日期、實際鑒定日期等有關(guān)鑒定內(nèi)容。 檢查設(shè)施和工作環(huán)境的管理制度。 (1)受控文件的類別確定，包括質(zhì)量保證體系文件、外來文件（注）、其他需要控 制的文件等； 注：外來文件包括法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標準、設(shè)計文件，設(shè)計文件鑒定報告，型式試驗報告，監(jiān)督檢驗報告，分供方產(chǎn)品質(zhì)量證明文件、資格證明文件等。 文件和記錄控制程序文件（管理制度） 結(jié)合申請單位的實際情況和受理的許可項目特性，查閱文件和記錄控制程序（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件。 法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標準的完整與有效性 查閱相關(guān)的法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標準明細表，審查申請單位所持有的相關(guān)法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標準是否齊全完整，是否是有效版本。 應(yīng)建立用戶設(shè)備檔案資料的管理制度，同時應(yīng)滿足下列要求： ⑴建立取證以來的安裝、改造、維修和維護保養(yǎng)設(shè)備的匯總表。 應(yīng)建立合同評審的控制程序，以 明確顧客對產(chǎn)品的要求、合同評審的內(nèi)容、評審要求、合同的簽訂、合同的變更等控制要求。 抽查合同臺帳近期合同評審記錄 6. 設(shè)計控制 企業(yè)應(yīng)對設(shè)計進行控制 涉及設(shè)計 施工申請項目（如改造），企業(yè)應(yīng)編制設(shè)計控制程序，設(shè)計控制的范圍、程序、內(nèi)容如下： (1)設(shè)計輸入的內(nèi)容包括依據(jù)的法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標準及技術(shù)條件等，形成設(shè)計輸入文件（如設(shè)計任務(wù)書等）； (2)設(shè)計輸出，應(yīng)當形成設(shè)計文件（包括設(shè)計說明書、設(shè)計計算書、設(shè)計圖樣等），設(shè)計文件應(yīng)當滿足法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標準及技術(shù)條件等要求； (3)按照相關(guān)規(guī)定需要設(shè)計驗證的，制定設(shè)計驗證的規(guī)定； (4)設(shè)計文件修改的規(guī)定； (5)設(shè)計文件由外單位提供時，對外來設(shè)計文件控制的規(guī)定； (6)法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范對設(shè)計許可、設(shè)計文件鑒 定、產(chǎn)品型式試驗等有規(guī)定時，應(yīng)當制定相關(guān)規(guī)定。 外來設(shè)計文件的控制 設(shè)計文件由外單位提供時，抽查設(shè)計文件，審查外來設(shè)計文件是否符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定和質(zhì)量保證體系文件對外來設(shè)計文件的控制要求，設(shè)計責(zé)任人員履行了確認手續(xù)。 材料、零部件（包括配套設(shè)備，下同）控制程序文件（管理制度） 結(jié)合申請單位的實際情況和受理的許可項目特性，查閱材料、零部件控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件。 檢查備品配件的倉庫，進行現(xiàn)場查看，檢查是否有必須的備品配件。 工裝、模具的管理，包括工裝、模具的設(shè)計、制 作及檢驗，工裝、模具的建檔、標識、保管、定期檢驗、維修及報廢等。 工裝模具控制實施 查閱工裝模 具臺帳，抽查工裝模具的設(shè)計、制造、檢驗、維修、報廢等資料，在工裝模具存放、使用現(xiàn)場檢查工裝模具的管理情況，審查工裝模具管理是否按照相關(guān)要求執(zhí)行。 現(xiàn)場對施工方案的編制部門或人員進行模擬編制施工方案能 力的考核，檢查施工方案的編制是否符合以下要求： (1)施工方案設(shè)置的質(zhì)量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點滿足受理的許可項目特性和申請單位實際情況； (2)按照施工方案的要求，實施了特種設(shè)備安裝（改造、維修）過程控制； (3)施工方案中各個控制環(huán)節(jié)、控制點均由相關(guān)責(zé)任人員簽字確認； (4)符合施工的其它控制要求。 焊接人員管理 按照申請單位提交的特種設(shè)備焊接人員明細表和特種設(shè)備焊接人員資格證，抽查焊接人員檔案，并且抽查產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔 案或在焊接現(xiàn)場檢查焊接人員資格和施焊記錄，審查是否符合以下要求： (1)建立了焊接人員檔案并妥善保存； (2)焊接人員的培訓(xùn)、資格考核及其記錄符合相關(guān)規(guī)定； (3)焊接人員標識清晰（根據(jù)實際情況焊接人員標識可采用多種形式，如鋼印、資料記錄等），且與施焊記錄一致； (4)焊接人員施焊項目為持證的合格項目。 寧波市特種設(shè)備檢驗檢測中心 2022 年 3 月 15 日實施 評審項目 評審內(nèi)容 評審要點 評審方法 8. 施工過程的控制 無損檢測 （當施工過程中涉及重要受力構(gòu)件的焊接項目時，企業(yè)應(yīng)對無損檢測進行控制。 無損檢測工藝 結(jié)合抽查產(chǎn)品（設(shè)備）安全質(zhì)量 和受理的 許可項目 特性 ， 審查 無損檢測通用工藝、專用工藝 及其 執(zhí)行情況 是否符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范、標準的規(guī)定。 寧波市特種設(shè)備檢驗檢測中心 2022 年 3 月 15 日實施 評審項目 評審內(nèi)容 評審要點 評審方法 9. 檢驗 與試 驗 企業(yè)應(yīng)對設(shè)備的檢驗與試驗過程進行控制。 過程檢驗與試驗控制 通過檢驗與試驗現(xiàn)場巡查，結(jié)合受理的許可項目特性，抽查施工方案、檢驗與試驗工藝、檢驗與試驗記錄、報告和質(zhì)量證明文件等資料，審查是否符合以下要求： (1)施工方案實施過程中，按要求進行了全部檢驗與試驗； (2)各類檢驗與試驗工藝完整齊全，且符合相關(guān)要求，在檢驗試驗過程中執(zhí)行檢驗與試驗工藝的規(guī)定。 檢驗與試驗記錄和報告 查閱檢驗與試驗記錄、報告， 審查是否符合以下要求： (1)檢驗與試驗項目齊全； (2)檢驗與試驗記錄、報告規(guī)范統(tǒng)一，檢驗與試驗數(shù)據(jù)和結(jié)論符合安全技術(shù)規(guī)范、標準規(guī)定； (3)檢驗與試驗記錄、報告按照相關(guān)規(guī)定進行 評審 、審批，統(tǒng)一存檔保管； (4)檢驗與試驗責(zé)任人員對檢驗試驗及報告進行了監(jiān)督和確認。 不合格品（項）控制程序文件（管理制度） 結(jié)合受理的許可項目特性，查閱不合格品（項）控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件，審查不合格品（項）控制程序范圍、程序、內(nèi)容是否符合規(guī)定。 質(zhì)量改進的實施 查閱申請單位質(zhì)量信息記錄、質(zhì)量問題處理報告、內(nèi)部 評審 記錄及報告，審查質(zhì)量改進與實施情況是否符合以下要求： ⑴質(zhì)量信息進行了記錄、分析、反饋、處理，并采取了有效的糾正措施； ⑵對產(chǎn)品一次合格率 和返修率定期進行統(tǒng)計、分析，提出了預(yù)防措施； ⑶有效實施了用戶服務(wù)程序，對服務(wù)用戶提出的質(zhì)量問題及時進行處理，并反饋到相關(guān)的責(zé)任人員。 規(guī)定每年至少進行一次完整的內(nèi)部 評審 ，對 評審 發(fā)現(xiàn)的問題分析原因、采取糾正措施并跟蹤驗證其有 效性 : ⑴ 應(yīng)編制 評審 計劃，明確 評審 的目的、依據(jù)、范圍和方法。 ⑷對 評審 中發(fā)現(xiàn)的不合格應(yīng)采取糾正措施或預(yù)防措施，并進行驗證，封閉后保存記錄。 13. 安全監(jiān)察 企業(yè)應(yīng)執(zhí)行國家特種設(shè)備安全監(jiān)察法律法規(guī)的規(guī)定。 通 過抽查業(yè)績，檢查是否存在上述違規(guī)行為。 應(yīng)制定相關(guān)作業(yè)的安全操作規(guī)程。 查閱安全管理制度、安全操作規(guī)程、事故管理制 度、應(yīng)急預(yù)案，審查是否符合規(guī)定的控制要求。 進行試安裝改造維修的企業(yè)按設(shè)備類型逐臺進行考核。 重要材料和零部件控制 抽查產(chǎn)品（設(shè)備） 使用的重要 材料 （包括 焊接材料 ）、安全附件、零部件的驗收 報告、過程控制記錄等資料， 審查產(chǎn)品（設(shè)備）使用 重要 的材料 、零部件是否 符合以下要求： (1)主要受力結(jié)構(gòu)件 的 材料 、安全附件、零部件及其 焊接材料質(zhì)量證明書內(nèi)容符合規(guī)定； (2)主要受力結(jié)構(gòu)件 的 材料 、安全附件、零部件及其 焊接材料復(fù)驗手續(xù)、見證資料齊全，復(fù)驗結(jié)果符合相關(guān)規(guī)定和設(shè)計文件的要求； (3)主要受力結(jié)構(gòu)件 的 材料 、安全附件、零部件及其 焊接材料發(fā)生變更時，其變更文件的編制、 評審 、批準手續(xù)齊全，變更后所使用 的 材料 、安全附件、零部件及其 焊接材料符合 安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標準 和設(shè)計文件的要求。 抽查 1 種典型設(shè)備 產(chǎn)品銘牌 查閱改造設(shè)備的資料檔案，審查是否符合國家許可的有關(guān)要求，主要為未經(jīng)制造單位委托或同意進行改造的特種設(shè)備，改造單位必須更換更換該特種設(shè)備的產(chǎn)品銘牌，并在產(chǎn)品銘牌、質(zhì)量證明書上標明本單位名稱、改造日期和本單位《許可證》編號等。其中，高級工程師不少于 2 人，工程師不少于 4 人。 B 級 1 注冊資金 150 萬 元以上。 4 技術(shù)負責(zé)人必須具有電氣或機械專業(yè)高級工程師以上職稱，從事特種設(shè)備技術(shù)和施工管理工作 5 年以上，勞動合同聘用期 1 年以上，并不得在其他單位兼職。其中，工程師不少于 2 人。 寧波市特種設(shè)備檢驗檢測中心 2022 年 3 月 15 日實施 施工類別 施工等級 序號 基本要求 改 造 A 級 1 注冊資金 350 萬元以上。 4 技術(shù)負責(zé)人必須具有電氣或機械專業(yè)高級工程師以上職稱，從事特種設(shè)備設(shè)計和施工管理工作 5 年以上，勞動合同聘用期 1 年以上，并不得在其他單位兼職。 2 簽訂 1年以上全職聘用合同的電氣或機械專業(yè)技術(shù)人員不少于 6人。 5 專職質(zhì)量檢驗人員不得少于 3 人。其中，從事申請項目特種設(shè)備設(shè)計和施工管理的工程師各不少于 1人。 6 有滿足其改造作業(yè)需要的執(zhí)照試驗的設(shè)備、廠房與場地。 3 簽訂 1 年以上全職聘用合同的持相應(yīng)作業(yè)項目資格證 書的特種設(shè)備作業(yè)等技術(shù)工人不少于 40 人（客運索道或大型游樂設(shè)施 10 人），且各工種人員比例合理。 2 簽訂 1 年以上全職聘用合同的電氣或機械專業(yè)技術(shù)人員不少于 5 人。 5 專職質(zhì)量檢驗人員不得少于 3 人。 3 簽訂 1 年以上全職聘用合同的持相應(yīng)作業(yè)項目資格證書的特種設(shè)備作業(yè)等技術(shù)工人不少于 15 人（大型 游樂設(shè)施 8 人），且各工種人員比例合理。 2 僅承擔本單位自有設(shè)備維修的單位，專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)工人、技術(shù)負責(zé)人和質(zhì)量檢驗人員應(yīng)當達到維修 C 級相應(yīng)項的要求，但持證技術(shù)人員總數(shù)要求不少于 6 名。 技術(shù)人員 是指大中專以上或技術(shù)員職稱以上的人員。 注：申請改造資質(zhì)的企業(yè)應(yīng)基本具備制造的資源條件，包括制造、試驗用的廠房、場地設(shè)施等。