【正文】 戶的目前業(yè)績，并指出改進(jìn)的可能性和方法。 證券公司流程再造的方法和步驟 32 再造將包括短期，中長期和長期的建議 短期 ?可在 36月內(nèi)實(shí)施 ?無需修改目前使用之系統(tǒng) ?只需一些政策和程序上的變動(dòng) 中長期 ?可在 612月內(nèi)實(shí)施 ?無需修改目前使用之核心系統(tǒng) ?適用策略的改動(dòng) 長期 ?實(shí)施需 12個(gè)月以上 ?核心系統(tǒng)的改動(dòng) ?適應(yīng)基礎(chǔ)的 /戰(zhàn)略的改動(dòng) 速效措施將會(huì)是短期和中長期的計(jì)劃 核心程序重設(shè)計(jì)將會(huì)是使用長期的計(jì)劃 證券公司流程再造的方法和步驟 33 選擇好改進(jìn)方法后，將針對可行性和財(cái)務(wù)影響來選擇具體實(shí)施方案 影響可行性的幾個(gè)因素 ? 項(xiàng)目的規(guī)模 ? 實(shí)施的復(fù)雜程度 ? 可使用之技能 ? 理念的論證 (內(nèi)部 ) ? 理念的論證 (外部 ) ? 技術(shù)復(fù)雜性 (內(nèi)部 ) ? 技術(shù)復(fù)雜性 (外部 ) ? 政策可行性 財(cái)務(wù)影響 ? 年度收入提高 ? 費(fèi)用減少 ? 投資收益 ? 投資要求 ? 凈現(xiàn)值 項(xiàng)目評(píng)估和優(yōu)選 證券公司流程再造的方法和步驟 34 一個(gè)方案圖表將幫助客戶管理層進(jìn)行優(yōu)選 可行性 財(cái)務(wù)影響 高 低 低 高 選 1 證券公司流程再造的方法和步驟 選 5 選 4 選 6 選 3 選 2 最優(yōu)選擇 35 綜述 36 德勤咨詢對證券公司流程再造的方法是為支持證券公司 未來業(yè)務(wù)增長而設(shè)計(jì)的 ?我們注重的是客戶服務(wù)水準(zhǔn)的提高，收入增長，和成本降低的結(jié)合 ?我們認(rèn)識(shí)到，證券公司的營業(yè)部運(yùn)作，后臺(tái)與總部的業(yè)務(wù)支持，和客戶服務(wù)是緊密相連的。所以，要對每一個(gè)控制點(diǎn)都要分別作成本 /效益分析。 ? 成本 ? 所有的改良措施 (程序，技術(shù)，人員，基礎(chǔ)設(shè)施 )都要基于成本的考慮。不建議新技術(shù)的發(fā)明與革新。 ? 信息和報(bào)告的要求應(yīng)盡量保證無縫的操作和傳輸。 ?按照再造的原則分析各項(xiàng)可選計(jì)劃，選擇最符合客戶戰(zhàn)略發(fā)展策略要求的重設(shè)計(jì)計(jì)劃。 ?對于兩個(gè)合并公司，能迅速分析及決定經(jīng)營流程最佳的整合方法 ?經(jīng)營流程的重大改善，從而達(dá)到經(jīng)營整合 ?更快評(píng)價(jià)公司現(xiàn)有的經(jīng)營業(yè)績，發(fā)現(xiàn)提高經(jīng)營業(yè)績的機(jī)會(huì) 證券公司流程再造的方法和步驟 18 100天改造方法分成三個(gè)階段 總體設(shè)計(jì) 詳細(xì)設(shè)計(jì) 發(fā)展及執(zhí)行 選擇經(jīng)營模式 現(xiàn)有的業(yè)績評(píng)價(jià) ? 解釋及評(píng)價(jià)現(xiàn)有的流程業(yè)績 ? 成本結(jié)構(gòu)分析 (以成本為基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動(dòng) ) ? 營業(yè)部分析 ? 客戶服務(wù)評(píng)價(jià) ? 管理構(gòu)架分析 ? 針對經(jīng)營策略，選擇合適的經(jīng)營模式 ? 以選擇的經(jīng)營模式為基礎(chǔ)，建立流程設(shè)計(jì)原則 ? 現(xiàn)有的經(jīng)營業(yè)績評(píng)價(jià) ? 同行業(yè)比較 ? 開發(fā)設(shè)計(jì)替代程序及推行方式 ? 發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)成本 /利益及 ROI ? 建立優(yōu)先權(quán)制度 ? 建立詳細(xì)的設(shè)計(jì)方案 ? 詳細(xì)流程設(shè)計(jì) ? 系統(tǒng) /供應(yīng)商選擇 ? 項(xiàng)目管理 ? 建立及執(zhí)行系統(tǒng) ? 執(zhí)行流程改變 ? 執(zhí)行組織結(jié)構(gòu)改變 改造評(píng)價(jià) (100天 ) 執(zhí)行 證券公司流程再造的方法和步驟 19 ?徳勤咨詢關(guān)于零售經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)變方法將用于評(píng)價(jià)現(xiàn)有的經(jīng)營業(yè)績 ?對于經(jīng)營流程的評(píng)價(jià)將促進(jìn)經(jīng)營模式的發(fā)展，指導(dǎo)整個(gè)流程的設(shè)計(jì) 我們的改造的方法起源于對證券公司經(jīng)營業(yè)務(wù)詳細(xì)的評(píng)價(jià)，從而發(fā)現(xiàn)公司的優(yōu)勢及弱點(diǎn) 總體設(shè)計(jì) 詳細(xì)設(shè)計(jì) 發(fā)展及執(zhí)行 經(jīng)營模式選擇 現(xiàn)有的經(jīng)營業(yè)績評(píng) 價(jià) 證券公司流程再造的方法和步驟 100天改造評(píng)價(jià) 執(zhí)行 20 對于現(xiàn)有經(jīng)營業(yè)績的評(píng)價(jià)將為整合及流程設(shè)計(jì)決策提供基礎(chǔ) 總體設(shè)計(jì) 詳細(xì)設(shè)計(jì) 發(fā)展及執(zhí)行 經(jīng)營模式選擇 現(xiàn)有經(jīng)營業(yè)績評(píng)價(jià) ?定義以及評(píng)價(jià)現(xiàn)有的流程業(yè)績 ?開發(fā)成本數(shù)據(jù)單位 (以業(yè)務(wù)活動(dòng)為基礎(chǔ)的成本 ) ?決定營業(yè)部的支持構(gòu)架 ?決定客戶服務(wù)能力 ?完成管理構(gòu)架分析 ?理解技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施 有無效益改善的機(jī)會(huì) ？ 證券公司流程再造的方法和步驟 21 現(xiàn)有經(jīng)營業(yè)績的分析結(jié)果將影響對于現(xiàn)有狀況的評(píng)價(jià) 現(xiàn)有狀況評(píng)價(jià) ? 現(xiàn)有經(jīng)營業(yè)績的綜合評(píng)價(jià) ? 每個(gè)流程包括以下評(píng)價(jià) : ? 流程成本及所需時(shí)間 ? 流程質(zhì)量評(píng)估 ? 流程中經(jīng)營機(jī)遇的發(fā)現(xiàn) ? 與優(yōu)秀同業(yè)的比較 ? 風(fēng)險(xiǎn) /法規(guī)符合性評(píng)估 ? 除以上特殊的流程評(píng)估，對整個(gè)經(jīng)營管理應(yīng)有個(gè)總體性分析，這些分析包括： ? 加班及臨時(shí)支援分析 ? 管理構(gòu)架分析 ? 管理成本分析 ? 整體內(nèi)控分析 ? 雇員效益分析 證券公司流程再造的方法和步驟 22 經(jīng)營業(yè)績詳細(xì)評(píng)估的六種重要分析工具。 任務(wù) :完成業(yè)務(wù)活動(dòng)必須的步驟 任務(wù) 任務(wù) 任務(wù) 任務(wù) 業(yè)務(wù)活動(dòng) 業(yè)務(wù)活動(dòng) 業(yè)務(wù)活動(dòng) 流程 流程 事件 業(yè)務(wù)活動(dòng) : 工作整體 ,一般由個(gè)人完成 , 對客戶只能產(chǎn)生很少 (甚至沒有 )價(jià)值。例如集中客戶指令，電話中心作業(yè)，及客戶溝通 后臺(tái)與總部作業(yè) 包括營業(yè)部網(wǎng)點(diǎn)以外開展的所有后臺(tái)功能。例如開戶，落單，現(xiàn)金收支， 以及執(zhí)行客戶的指令 客戶服務(wù)包括營業(yè)部網(wǎng)點(diǎn)以外開展的所有與客戶活動(dòng)有關(guān)的活動(dòng)。此模式建立在將單個(gè)任務(wù)及業(yè)務(wù)活動(dòng)融為整體，從而組成交易事件的基礎(chǔ)上。 17 證券公司流程改造及整合的方法，也可以有效地應(yīng)用于合并交易中，其目的在于更快改善經(jīng)營效益，改善經(jīng)營途徑。運(yùn)營步驟模型的作用就是 用來制定出重設(shè)計(jì)的原則。 ? 在合理的情況下，程序應(yīng)盡量外包給存款機(jī)構(gòu) (如： DTC) 和清算公司 (如： NSCC)來進(jìn)行。 (包括標(biāo)準(zhǔn)化的購買系統(tǒng)用戶化 ) ? 技術(shù)可行性上 ? 對核心系統(tǒng)的技術(shù)性改進(jìn)一搬僅限于目前的成熟技術(shù)。 ? 可能的情況下，應(yīng)使用分支機(jī)構(gòu)間的電子數(shù)據(jù)和信息的實(shí)時(shí)交換和傳輸。 ? 運(yùn)營控制，政策和程序應(yīng)同時(shí)滿足內(nèi)部和外部的要求；而且，財(cái)務(wù)的成本 /效益可行性也必須考慮。 ?計(jì)算的類型包括 ? 管理成本 ? 控制結(jié)構(gòu) (集中，分散 ) ? 時(shí)耗分析 ? 臨時(shí)個(gè)人需求分析 ? 報(bào)酬集中分析 ?為加速分析，數(shù)據(jù)將直接使用作業(yè)成本分析過程中所收集的數(shù)據(jù) 。以便客戶能實(shí)現(xiàn)近期的利益，并為根本的長期的轉(zhuǎn)變建立勢頭。項(xiàng)目包括復(fù)核當(dāng)前技術(shù)環(huán)境的文檔 (管理，功能，組織，流程，財(cái)務(wù)業(yè)績，技術(shù)應(yīng)用，數(shù)據(jù)和網(wǎng)絡(luò) )以及針對每個(gè)領(lǐng)域的改善提案 ?為一家主要的區(qū)域性綜合證券公司 : 公司需要協(xié)助以評(píng)估由于新的收購和戰(zhàn)略而產(chǎn)生的資本和經(jīng)營需求，這些新的收購和戰(zhàn)略是為了發(fā)展公司的研究和交易能力。 德勤咨詢協(xié)助評(píng)估客戶所服務(wù)的市場，其次制定市場戰(zhàn)略幫助新老產(chǎn)品定位。 ?為一家主要的區(qū)域性綜合證券公司 : 項(xiàng)目包括 3個(gè)整合 (核心流程重設(shè)計(jì)，快速起動(dòng)和經(jīng)營活動(dòng)基礎(chǔ)的成本分析 )。德勤咨詢接受委托進(jìn)行系統(tǒng)要求的收集和分析，并進(jìn)行新一代的客戶 服務(wù)器零售經(jīng)紀(jì)系統(tǒng)的總體設(shè)