【正文】 價 ........................................................... 31 關(guān)山水庫工程項目四個指標(biāo)綜合后評價 .................................... 37 關(guān)山水庫四個指標(biāo)評價內(nèi)容 ................................................ 37 關(guān)山水庫建設(shè)項目四指標(biāo)綜合后評價 ................................. 40 關(guān)山水庫工程項目后評價結(jié)果分析 ........................................... 46 4 結(jié)論與展望 ....................................................................................... 47 研究結(jié)論 ...................................................................................... 47 研究展望 ...................................................................................... 48 參考文獻(xiàn) ............................................................................................... 49 遼寧石油化工大學(xué)工程碩士學(xué)位論文 7 1 緒論 研究背景及意義 研究背景 “十一五”期間，水利將進入全面發(fā)展的新階段，將面臨著前所未有的良好發(fā)展機遇 ，同樣面臨巨大挑戰(zhàn) 。 這就對我們的水利建設(shè)項目后評價提出了更高的發(fā)展要求。為了減少 關(guān)山水庫 投資浪費，提高 水庫建設(shè) 管理水平，獲得盡可能大的投資經(jīng)濟效益， 社會效益、移民效益以及 保證其可持續(xù)性發(fā)展的要求， 有必要通過水利工程后評價 理論和方法 分析 研究關(guān)山水庫工程發(fā)揮的作用，指出不足之處和存在問題，并提出相應(yīng)的改進 措施和建議，進而為 決策者提供參考 ，并對今后同類項目的規(guī)劃、設(shè)計 與管理 起到指導(dǎo)和借鑒作用。因此 ,水利工程后評價的意義是重大的 , 它是衡量水利工程建設(shè)重要性和必要性的主要依據(jù) ,是促進水利事業(yè)的蓬勃發(fā)展的重要手段。 本課題正是基于 以上 關(guān)山水庫工程的實際情況，針對 關(guān)山水庫工程的實施過程 、經(jīng)濟效益、社會 效益、移民 、 可 持續(xù)性等方面進行 客觀的、 全過程全方位的項目后分析與評價 ，以期為實現(xiàn)關(guān)山水庫的現(xiàn)代化管理與控制提供有價值的建議，進而為水庫建設(shè)與管理決策者提供寶貴意見。再將總結(jié)的經(jīng)驗教訓(xùn)反饋到將來的項目中去，作為其參考和借鑒，為改善項目管理 工作和制定合理科學(xué)的投資計劃及各項規(guī)定提供重要的信息依據(jù)和改進措施，以達(dá)到提高項目投資決策水平、管理水平和提高投資效益的目的。 項目后評價的特點 （ 1） 現(xiàn)實性 項目后評價的結(jié)果具有一定的可靠性和穩(wěn)定性 。 （ 3） 反饋性 對項目進行后評價的目 的就是要把評價的結(jié)果反饋給相關(guān)部門，為以后的工程建設(shè)提供詳盡的參考依據(jù)，也是為了能夠在今后的水利建設(shè)中少 走彎路，使水利事業(yè)能向更加科學(xué)和正確的方向發(fā)展。項目后評價是項 目建成后的管理者或運營者對項目建成投產(chǎn)后的工程，已經(jīng)產(chǎn)生效益的評價。 （ 4） 評價的依據(jù)不同 工程項目的前評估主要依據(jù)的是國家的政策法規(guī)文件及以往經(jīng)驗性的項目；后評價主要依據(jù)運行投產(chǎn)后所產(chǎn)生的經(jīng)濟、社會效益指標(biāo)，具有可靠性和權(quán)威性。 1830 年至 1930 年是 項目后評價的萌芽階段 ，主要 特點是追求企業(yè)利潤的 遼寧石油化工大學(xué)工程碩士學(xué)位論文 11 最大化 ，關(guān)注項目財務(wù)效益的高低，以財務(wù)評價作為項目后評價的重點。 在凱恩斯的經(jīng)濟理論的影響下， 社會福利設(shè)施與公共項目工程投資的基本目標(biāo)不再是社會利潤最大化，項目的費用 效益分析與計量重要性顯著提高，福利經(jīng)濟學(xué)中的完全競爭模式、社會效用理論、邊際分析及帕累托最優(yōu)準(zhǔn)則等內(nèi)容為項目費用 消費分析奠定了理論基礎(chǔ)。從 20 世紀(jì) 30 年代美國政府第一次 在“新分配”計劃中 對項目進行后評價以來已有近 80 年的歷史。美國國會將后評價作為一種重要的監(jiān)督功能，大大強化了評價的功能。英國是后評價的倡導(dǎo)者，提出了很多理論和方法 。 （ 3） 國際組織的項目后評價 20 世紀(jì) 70 年代以來，越來越多的國際金融組織依靠后評價來檢查其投資活動的效果。世行的評價也是采用兩級評價的方法，先由負(fù)責(zé)項目實施的人進行，再由業(yè)務(wù)評價局評價，并將結(jié)果向執(zhí)行董事和銀行董事會報告。 （ 4） 發(fā)展中國家的后評價 發(fā)展中國家對于后評價的認(rèn)識大多源于世界銀行、亞洲開發(fā)銀行和聯(lián)合國開發(fā)署等組織的援助計劃，隨著本國政府對公共資金投資的效益的關(guān)注，使得項目后評價逐漸在發(fā)展中國家開展起來。 國內(nèi)項目后評價的 研究綜述 我國的項目后評價開始于 20 世紀(jì) 80 年代，近些年有了長足的進步并且已 遼寧石油化工大學(xué)工程碩士學(xué)位論文 13 經(jīng)初步形成中國自己的后評價體系。 從現(xiàn)有文獻(xiàn)研究結(jié)果來看，有對于項目后評價中指 標(biāo)體系建立問題的研究，如 韓同銀 [7]《鐵路建設(shè)項目后評價指標(biāo)體系與方法》，李紅熵 [8]《公路建設(shè)項目后評價指標(biāo)體系設(shè)立與指標(biāo)計算初探》 ,王建軍 [9]《高速公路建設(shè)項目后評價若干問題探討》 ,黃琦 [10]《火力發(fā)電廠建設(shè)項目后評價方法、指標(biāo)體系及其內(nèi)容構(gòu)建的思考》等 。 我國 水利建設(shè) 項目后 評價的 特點、原則及 研究動態(tài) 水利建設(shè)項目后評價特點 水利是國民經(jīng)濟的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，是“ 生命之源、生產(chǎn)之要、生態(tài)之基 ”，水利樞紐工程一般具有 城市 防洪、 水力發(fā) 電、 城市 供水、 農(nóng)業(yè)灌 溉、水土保持等功能 ，兼顧水產(chǎn)養(yǎng)殖、旅游 開發(fā)等。 （ 2） 定性分析為主 定量分析在后評價工作中被普遍采用，運用數(shù)據(jù)進行分析。還有就是由于年代的關(guān)系和歷史原因，有些水利工程建設(shè)在文革或者日偽時期建設(shè)，那時候沒有資料可查，更沒有前期工作文件的存檔，所以要找到項目的資料更是難上加難。保證評價者的信譽，以免在今后的結(jié)論和參考中出現(xiàn)偏差。 遼寧石油化工大學(xué)工程碩士學(xué)位論文 15 其最終目的就是為了更好的使水利項目少走彎路，所以在進行后評價的時候一定注重實用性，而避免繁瑣冗余的語言和文字，盡量表達(dá)簡練、易懂、可行的結(jié)果。 20xx 年，水利部 組織編寫 了 《水利工程建設(shè)項目后評價報告編制規(guī)程》。 與水利建設(shè)項目后評價相關(guān)的文獻(xiàn)很多，考慮問題的側(cè)重點也各有不同。研究水利建設(shè)項目后評價理論及發(fā)展現(xiàn)狀的有 陳巖 [41]、 格日樂 [42]等；除此之外還有學(xué)者對我國水利建設(shè)項目后評價開展的意義及存在的問題進行了探討，如張仁田 [43]、季云 [44]和白鴻莉 [45]等。 第二章研究了水利建設(shè) 項目 后評價 的基本理論與方法。 論文首先介紹了關(guān)山水庫工程的概況 ，然后 使用論文 闡述 的理論和 方法全面細(xì)致地對關(guān)山水庫工程項目的 過程、經(jīng)濟、影響、可持續(xù)性、移民以 及綜合后評價進行了分析 與 研究，構(gòu)建了細(xì)化的評價指標(biāo)體系，運用模糊綜合評價方法，將移民系統(tǒng)與其他系統(tǒng)分開進行了評價，體現(xiàn)了 水利建設(shè)項目后評價 理論 分析 與實踐研究的結(jié)合，多角度、全方位的探索了水利建設(shè)項目指標(biāo)體系的構(gòu)建 方法的統(tǒng)一性與特殊性。 遼寧石油化工大學(xué)工程碩士學(xué)位論文 17 圖 論文研究框架 研究方法 本論文研究方法從 事實出發(fā) ，運用 項目 管理學(xué)、技術(shù)經(jīng)濟學(xué)等現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)成果，采 用對比分析法、層次分析法、模糊綜合評價法 等系統(tǒng)綜合評判方法，定性與定量分析相結(jié)合、 科學(xué)計算與經(jīng)驗總結(jié) 相結(jié)合，分析評價 了 關(guān)山水庫工程建設(shè)與管理的特點和存在的問題，借鑒國內(nèi)外先進的理論和實踐經(jīng)驗，理論聯(lián)系實際，遵循科學(xué)性和實用性的原則，探索 關(guān)山 水庫工程建設(shè)與管理的具體方法， 研究分析并評價了其取得的成績和存在問題， 并提出 對應(yīng)的 建議與對策。在指標(biāo)體系的構(gòu)建中，針對移民后評價系統(tǒng)，建立了二 級因素的模糊評價模型，而針對綜合后評價系統(tǒng)，建立了三級因素的模糊評價模型，全面考慮并細(xì)化了評價指標(biāo)，所得結(jié)論更具有說服力，可以準(zhǔn)確的評價系統(tǒng)的社會、經(jīng)濟及環(huán)境 效益 。后評估水利建設(shè)項目，原因及合理性 ，分析 水利建設(shè)項目目標(biāo)的變化，總結(jié)經(jīng)驗和教訓(xùn)，也為 其他水利建設(shè)項目提供 參考。 其內(nèi)容包含 水文數(shù)據(jù)的審查和審查結(jié)果 遼寧石油化工大學(xué)工程碩士學(xué)位論文 19 的影響分析， 工程設(shè)計任務(wù)分析， 分析 的地質(zhì)條件進行審核，選擇合理規(guī)模的分析，審查故障選線的工程分析 等等。 （ 3） 施工階段后評價 ：包括 施工準(zhǔn)備評價 何施工后評價。 水利建設(shè)項目財務(wù)后評價 （ 1 ） 財務(wù)報表 內(nèi)容 財務(wù)后評價基本財務(wù)報表包括損益表、現(xiàn)金流量表、 資金來源與運用表、財務(wù)外匯平衡表、 后評價資產(chǎn)負(fù)債表等。 其內(nèi)容包含產(chǎn)品銷售收入、回收固定資產(chǎn)余值、回收流動資金、項目間接效益等。 影響后評價 水利建設(shè)項目影響后評價是指 在水利項目建設(shè)評價是，對 包括社會影響、環(huán)境影響、資源影響 [4 49]等方面的一種分析和研究。 （ 2） 對社會穩(wěn)定的影響 我國水利項目建設(shè)多數(shù)為公益性，防洪，灌溉一般作為水庫兩大主要功能，我國水患不斷，在興修水利能使百姓安居樂業(yè)，不擔(dān)心無情的洪水，能維護一方穩(wěn)定 。 資源影響 在水利建設(shè)項目資源影響后評價中，項目建設(shè)與生產(chǎn)中包括消耗的可再生及不可再生資源，資源評價就是要分析消耗的資源，達(dá)到節(jié)能減排 。 (2)自然環(huán)境因素 。 。 社會指標(biāo)包括人口指標(biāo)，基礎(chǔ)設(shè)施指標(biāo)，政治環(huán)境指標(biāo)，文教衛(wèi)生指標(biāo)，飲水安全指標(biāo)，能源指標(biāo)等 。 文化教育衛(wèi)生指標(biāo) 是指地區(qū)文化娛樂程度，教育普及程度，醫(yī)療普及程度等 。 鑒于水庫移民系統(tǒng)的特殊性，本文單獨地對關(guān)山水庫工程移民安置效果進行了后評價。 （ 2） 全面 和代表相結(jié)合 水利建設(shè)項目 評價指標(biāo)體系 是一個多種因素綜合作用的 有機整體， 評價體系從不同的角度反映內(nèi)容的多樣性，既有點，又有面，但還要要求尤其代表性 。指標(biāo)體系中應(yīng)該充分的反映出過程、 經(jīng)濟、影響、可持續(xù) 、移民 等 各個 要素 彼此之間的聯(lián)系，要與實際相符。由于 水利建設(shè)項目評價內(nèi)容 的 廣泛 性及評價指標(biāo) 的 多樣 性 ， 評價問題往往 具有較大的模糊性，引入了模糊評判法 可以有效的量化 模糊因素 。 層次分析法能夠有效處理那些難以用定量方法解決的復(fù)雜問題或者是難以用數(shù)學(xué)解析模型表示的 問題，它能將復(fù)雜的問題分為若干的子層次，在簡單的子層次上，以數(shù)量形式處理和表達(dá)人的主觀意識 ， 較好的克服了傳統(tǒng)決策方法不能直觀、簡潔地分析描 述復(fù)雜系統(tǒng)特征的缺點。 首先要對問題有明確的認(rèn)識，弄清問題范圍、所包含的因素及其相互關(guān)系、解決問題的目的等，然后分析系統(tǒng)中各因素（決策方案）之間的關(guān)系，建立系統(tǒng)的遞階層次結(jié)構(gòu)：目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和方案層。如某一層次的決策目標(biāo) G 準(zhǔn)則 1C 準(zhǔn)則 2C 準(zhǔn)則 mC 方案 1P 方案 2P 方案 nP 遼寧石油化工大學(xué)工程碩士學(xué)位論文 25 各因素 nBBB , 21 ? 對上一層中某一因素 A 的重要性，用兩兩比較法得到判斷矩陣nnijaA ?? )( ，其中 ija 取值見表。這一過程稱為層次單排序。 隨機一致性指標(biāo) RI 取值見 表 。 無論是和法還是根法，作為權(quán)重，應(yīng)再將 W 歸一化。 層次總排序要進行組合一致性檢驗。 價法 模糊綜合評價法是 一種基于模糊數(shù)學(xué)的綜合評標(biāo)方法 。 遼寧石油化工大學(xué)工程碩士學(xué)位論文 27 第四步： 確定權(quán)重 ),( 21 naaaA ?? ， 進行模糊綜合評判 ),( 21 mbbbRAB ???? ，按最大隸屬度原則 得出評價結(jié)果 ，這里的矩陣乘法計算可以有多種形式，除了普通的線性加權(quán)平均，也可以使用模糊數(shù)學(xué)中的 maxmin 合成運算 。 第二步： 設(shè) 評判集 },{ 21 mvvvV ?? ，對第二級因素集 },{ 21 iniiiiuuuU ??的 in個因素進行單因素評判，得單因素評判矩陣為mnimnininimiiimiiiiiiirrrrrrrrrR??????????????????????212222111211。 其 他多級模糊綜合評價模型的基本步驟同二級模糊評價模型。 關(guān)山水 遼寧石油化工大學(xué)工程碩士學(xué)位論文 28 庫工程 20xx 年開始修建， 20xx 年建成并投入使用。并且有 15 年發(fā)生較重的旱災(zāi)。 該河 在救兵鄉(xiāng)王木橋以上分為東、西兩支，西支稱峽河，東支稱為救兵河。河長 22Km、河道比降 ‰。 關(guān)山水庫庫區(qū)位于華北地臺陽山構(gòu)造帶和華夏構(gòu)造體系隆起帶的交接處，在1:20萬營盤幅 (K51XX11)地質(zhì)圖上有一斷層通過。 壩址處上游河谷地貌開闊，形態(tài)為不對稱的 ” U” 字型，庫區(qū)周圍為基巖山區(qū) ，殘積層較薄，一般在