銀行財(cái)會(huì)工作監(jiān)管制度-預(yù)覽頁(yè)
【正文】 級(jí)行主管財(cái)會(huì)工作的行長(zhǎng)、財(cái)會(huì)部門(mén)的主要負(fù)責(zé)人、財(cái)會(huì)監(jiān)管員和基層營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)坐班主任組成。 （一）一級(jí)分行財(cái)會(huì)部門(mén)應(yīng)設(shè)立財(cái)會(huì)監(jiān)管科，配備 2－ 3 名專(zhuān)職財(cái)會(huì)監(jiān)管人員； （二）二級(jí)分行財(cái)會(huì)部門(mén)應(yīng)設(shè)財(cái)會(huì)監(jiān)管組（股），配備 2－ 3 名專(zhuān)職監(jiān)管 人員和一定數(shù)量的兼職監(jiān)管人員； （三）縣（市）支行財(cái)會(huì)部門(mén)，應(yīng)按 5－ 7 個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)（含儲(chǔ)蓄所）配備一名專(zhuān)職監(jiān)管人員的要求，配備相應(yīng)的專(zhuān)職監(jiān)管人員。 （一）政治思想好，作風(fēng)正派，廉潔奉公，敢于堅(jiān)持原則； （二）熱愛(ài)財(cái)會(huì)監(jiān)管工作，有強(qiáng)烈的工作責(zé)任心，實(shí)事求是，作風(fēng)扎實(shí)； （三）從事財(cái)會(huì)工作兩年以上，具有較全面的財(cái)務(wù)、 會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)理論水平，有較強(qiáng)的組織和協(xié)調(diào)能力； （四）具有較強(qiáng)的檢查分析能力、文字綜合能力和計(jì)算機(jī)操作技能； （五）具有專(zhuān)科以上學(xué)歷或助理會(huì)計(jì)師以上的技術(shù)職稱(chēng)。 （二）負(fù)責(zé)對(duì)轄屬單位重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)和重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行隨機(jī)檢查、督導(dǎo)。 （六）按時(shí)上報(bào)財(cái)會(huì)監(jiān)管工作報(bào)告。 （三）有權(quán)就監(jiān)管事 項(xiàng)向有關(guān)單位和個(gè)人進(jìn)行調(diào)查；有權(quán)要求被監(jiān)管單位、責(zé)任人對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及有關(guān)事項(xiàng)作出解釋和書(shū)面說(shuō)明；有權(quán)對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為依據(jù)《中國(guó)ⅩⅩ銀行員工違反規(guī)章制度處理暫行辦法》提出相應(yīng)的處理意見(jiàn)，移送有關(guān)部門(mén)處理。 （六）由于堅(jiān)持原則受到不公正待遇，有權(quán)向本級(jí)行領(lǐng)導(dǎo)及上級(jí)行有關(guān)部門(mén)反映，以維護(hù)自身的合法權(quán)益。 第十五條 根據(jù)階段性工作需要，認(rèn)真開(kāi)展對(duì)轄屬單位的專(zhuān)項(xiàng)檢查。 第十九條 檢查監(jiān)督轄屬單位會(huì)計(jì)資料收集的完整性、及時(shí)性，整理、裝訂、分類(lèi)的合規(guī)性及會(huì)計(jì)檔案保管的安全性情況。 專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)管是指根據(jù)階段性工作需要，對(duì)財(cái)會(huì)部門(mén)和營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)有關(guān)業(yè)務(wù)事項(xiàng)或管理情況實(shí)施的定向監(jiān)管活動(dòng)。 第二十五條 各級(jí)行財(cái)會(huì)監(jiān)管人員要按時(shí)完成檢查監(jiān)督任務(wù)?？傂忻磕陮?duì)一級(jí)分行財(cái)會(huì)監(jiān)管員履行 職責(zé)情況檢查一遍，對(duì)一級(jí)分行財(cái)會(huì)部門(mén)和營(yíng)業(yè)部進(jìn)行抽查，抽查面為 30％。檢查事項(xiàng)須經(jīng)被檢查單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。 常規(guī)監(jiān)管報(bào)告是對(duì)報(bào)告期內(nèi)監(jiān)管工作規(guī)劃落實(shí)情況的階段性總結(jié)，其內(nèi)容包括：財(cái)會(huì)監(jiān)管工作計(jì)劃完成情況，開(kāi)展檢查監(jiān)督內(nèi)容，檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及主要原因，正反典型事例，整改措施，工作建議和下一步工作安排。 第三十一條 實(shí)行定期報(bào)告制度。 第三十二條 監(jiān)管報(bào)告上報(bào)時(shí)間。 第八章 考核與獎(jiǎng)懲 第三十三條 財(cái)會(huì)監(jiān)管工作實(shí)行逐級(jí)考核制，并將對(duì)財(cái)會(huì)監(jiān)管工作的考核納入財(cái)會(huì)工 作綜合考評(píng)體系。 第三十五條 對(duì)考核優(yōu)秀的財(cái)會(huì)監(jiān)管員和在檢查、監(jiān)督中挽回重大經(jīng)濟(jì)損失或發(fā)現(xiàn)、堵住重大差錯(cuò)、事故和案件的財(cái)會(huì)監(jiān)管員，應(yīng)當(dāng)給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。 第三十九條 各省、自治區(qū)、直轄市分行，各直屬分行，可根據(jù)本制度，結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際情況，制定實(shí)施細(xì)則，但不得與本制度相抵觸，并報(bào)總
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