基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度-預(yù)覽頁
【正文】 依據(jù)資產(chǎn)管理合同規(guī)定構(gòu)建投資組合。 公司特定資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制的總體目標(biāo)是：保證公司特定資產(chǎn)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和資產(chǎn)管理合同規(guī)定；確保特定資產(chǎn)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托財(cái)產(chǎn)的安全完整，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，防范可能存在的利益輸送行為，確保公平對待公司所管理的各類資產(chǎn)。 防火墻原則 特定資產(chǎn)管理部應(yīng)與公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位保持相對獨(dú)立，公司自有資產(chǎn)與公募基金、特定客戶資產(chǎn)等各類不同資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分離，分別獨(dú)立運(yùn)作。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會由公司總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部總監(jiān)、市場部總監(jiān)、金融工程部總監(jiān)和基金運(yùn)營部總監(jiān)組成，總經(jīng)理任風(fēng)險(xiǎn)控制委員會主任。督察長履行職責(zé)的范圍，應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。監(jiān)察稽核部具體負(fù)責(zé)公司內(nèi)部的監(jiān)察稽核工作，就內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的執(zhí)行情況獨(dú)立地履行檢查、評價(jià)、報(bào)告及建議職能，對總經(jīng)理負(fù)責(zé)，并協(xié)助督察長工作。 第三章 特定客戶資產(chǎn)管理面臨的風(fēng)險(xiǎn)種類 第八條 特定客戶資產(chǎn)管理過程中與其他委托資產(chǎn)共有的風(fēng)險(xiǎn)包括：市場風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、決策風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。 4 道德風(fēng)險(xiǎn)： 從事特定客戶資產(chǎn)管理活動的人在最大限度地增進(jìn)自身效用時(shí)，做出不利于他人的行為。 第十四條 監(jiān)察稽核體系獨(dú)立于特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究、投資、交易、會計(jì)、運(yùn)營等體系，由監(jiān)察稽核部對特定客戶資產(chǎn)投資業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的違反法規(guī)、公 .........................
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1