【正文】 銀行稽核部稽核監(jiān)督工作 總結(jié) 一、主要業(yè)務(wù)開展 （一） 2021年是個(gè)上會(huì)報(bào)告年 隨著稽核體制改革的不斷深化，我感覺稽核部的角色定位被行領(lǐng)導(dǎo)不斷地提高。 《華夏銀行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)報(bào)告》， 8678 字，分為匯報(bào)版、報(bào)告版和說明，董事會(huì)通過。 《 2021年上半年內(nèi)部控制監(jiān)督報(bào)告》， 7017字，董事會(huì)通過。 一是全年工作計(jì)劃的制定。當(dāng)一份份需求調(diào)研問卷發(fā)給行長秘書，看到他們驚奇而贊許的目光，當(dāng)一份份行領(lǐng)導(dǎo)稽核需求調(diào)研問卷返還時(shí)，讀到他們或詳盡或簡潔的答案時(shí)，心中被稽核帶給自已的快樂填滿了，很有成就感。 二是半稽核監(jiān)督分析報(bào)告的撰寫。聽到李總傳達(dá)的這些評(píng)價(jià)，我們的心也舒展起來，一切的努力都是值得的。 。 。我部將每月的第一個(gè)星期一為學(xué)習(xí)日，結(jié)合一個(gè)月來的稽核工作情況，組織全體稽核人員進(jìn)行業(yè)務(wù)知識(shí)及 有關(guān)文件的學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)使稽核人員擴(kuò)大了知識(shí)面，增強(qiáng)了發(fā)現(xiàn)問題、分析問題的能力；二是改善稽核工作 條件。 “ MsoNormal” style=““ 二、全面落實(shí)稽核工作計(jì)劃，確保稽核工作按時(shí)保質(zhì)完成 “ MsoNormal” style=““ 為了保證稽核工作規(guī)范有序進(jìn)行，按照上級(jí)要求，年初我們結(jié)合總行工作的實(shí)際，有重點(diǎn)地選取稽核對(duì)象和稽核項(xiàng)目，制定全年工作計(jì)劃，并細(xì)化到每個(gè)月，精心組織， 合理安排，對(duì)工作要求和分工加以明確，落實(shí)稽核工作責(zé)任和目標(biāo)，認(rèn)真組織實(shí)施稽核項(xiàng)目。對(duì)稽核中發(fā)現(xiàn)的一般性、苗頭性問題，檢查時(shí)就責(zé)令現(xiàn)場(chǎng)整改，對(duì)當(dāng)場(chǎng)未能整改的都書面提出整改意見，落實(shí)整改責(zé)任人和整改期限。根據(jù)人事部門離任稽核建議和領(lǐng)導(dǎo)批示，我們對(duì) 8 家支行的 8 名基層負(fù)責(zé)人進(jìn)行了離任稽核，分別對(duì)他們?nèi)温毱陂g的工作業(yè)績、經(jīng)濟(jì)責(zé)任及存在問題進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，并對(duì)他們經(jīng)管的 X筆、 X 萬元貸款，進(jìn)行了責(zé)任界定。每家全面稽核現(xiàn)場(chǎng)檢查工作結(jié)束后，總行領(lǐng)導(dǎo)和 稽核負(fù)責(zé)人都到被稽核單位聽取稽核情況匯報(bào)，對(duì)稽核中發(fā)現(xiàn)的問題，分析產(chǎn)生的原因，幫助被稽核單位提高對(duì)問題的認(rèn)識(shí)，并提出具體整改意見和要求；二是協(xié)同抓好整改。 “ MsoNormal” style=““ 五、 20XX稽核工作初步打算 “ MsoNormal” style=““ 20XX 年，我部在總行理事會(huì)直接領(lǐng)導(dǎo)下，繼續(xù)認(rèn)真執(zhí)行全年工作計(jì)劃，不斷提高稽核工作質(zhì)量，將稽核工作與案件專項(xiàng)治理工作有機(jī)結(jié)合，營造安全、穩(wěn)健的經(jīng)營環(huán)境，促進(jìn)總行實(shí)現(xiàn)又好又快的發(fā)展目標(biāo)。我們將根據(jù)上級(jí)要求，對(duì)至少 9 家支行進(jìn)行全面稽核，爭(zhēng)取稽核面達(dá)到轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)的 30%以上。對(duì)已開展全面稽核 3 家單位進(jìn)行后續(xù)稽核，對(duì)稽核中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行跟蹤檢查，督查各項(xiàng)問題整改與落實(shí)，提高檢查問題的處理效率。 第四篇：銀行稽核監(jiān)督工作總結(jié) 銀行稽核監(jiān)督工作總結(jié) 銀行稽核監(jiān)督工作總結(jié)“ MsoNormal” 20XX年，我部稽核工作在總行理事會(huì)直接領(lǐng)導(dǎo)下，緊緊圍繞總行“業(yè)務(wù)發(fā)展年”和全年稽核工作計(jì)劃，堅(jiān)持實(shí)事求是，客觀公正的稽核原則，積極開展各類稽核活動(dòng)，認(rèn)真組織開展深化案件專項(xiàng)治理工作，充分發(fā)揮稽核職能作用，為各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展提供了有力的保障。為切實(shí)提高稽核工作質(zhì)量，樹立稽核員隊(duì)伍良好形象，我部對(duì)稽核人員稽核工作 質(zhì)量、稽核工作責(zé)任明確了考核內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)年初工作計(jì)劃，我們對(duì) XX 等 10 家支行進(jìn)行了全面稽核，并圍繞接近授權(quán)貸款、借新還舊貸款、展期貸款及當(dāng)年新增不良貸款等進(jìn)行上門核對(duì)，共核對(duì)貸款 X 筆、金額 X 萬元。全年，我們根據(jù)年初的工作計(jì)劃和領(lǐng)導(dǎo)交辦，開展了全轄 20XX 業(yè)務(wù)經(jīng)營的真實(shí)性合規(guī)性和當(dāng)年新發(fā)生不良貸款、十大貸款戶風(fēng)險(xiǎn)檢查等專項(xiàng)稽核。 “ MsoNormal” style=““ 三、加大問題反饋力度，發(fā)揮稽核監(jiān)督效能 “ MsoNormal” style=““ 為進(jìn)一步發(fā)揮稽核監(jiān)督效能，稽核部堅(jiān)持以稽核檢查為突破口，把加大對(duì)稽核中發(fā)現(xiàn)問題的處罰和整改工作力度作為重要環(huán)節(jié)來抓。“ MsoNormal” style=““ 四、稽核工作存在的不足 “ MsoNormal” style=““ 今年，我行稽核工作雖取得了一定的成績，但對(duì)照稽核工作要求，仍 存在不足：一是稽核檢查還不夠深入，尚須從深度和廣度上加以拓展；二是稽核工作的思路、方法還需進(jìn)一步創(chuàng)新；三是稽核處理問題的效率還有待進(jìn)一步提高等。在總結(jié)前期稽核工作基礎(chǔ)上，與時(shí)俱進(jìn)，不斷拓展工作思路、不斷創(chuàng)新工作方法，切實(shí)提高稽核工作質(zhì)量。根據(jù)上級(jí)部門和銀監(jiān)部門的要求，結(jié)合工作實(shí)際，開展 46 個(gè)專項(xiàng)稽核項(xiàng)目，并根據(jù)總行 人員變動(dòng)安排，適時(shí)開展人員離任稽核。 “ MsoNormal” style=““ 圍繞總行的中心工作，積極完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作任務(wù)。我部將每月的第一個(gè)星期一為學(xué)習(xí)日，結(jié)合一個(gè)月來的稽核工作情況，組織全體稽核人員進(jìn)行業(yè)務(wù)知識(shí)及 有關(guān)文件的學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)使稽核人員擴(kuò)大了知識(shí)面，增強(qiáng)了發(fā)現(xiàn)問題、分析問題的能力；二是改善稽核工作條件。 “ MsoNormal” style=““ 二、全面落實(shí)稽核工作計(jì)劃，確?；斯ぷ靼磿r(shí)保質(zhì)完成 “ MsoNormal” style=““ 為了保證稽核工作規(guī)范有序進(jìn)行，按照上級(jí)要求，年初我們結(jié)合總行工作的實(shí)際，有重點(diǎn)地選取稽核對(duì)象和稽核項(xiàng)目，制定全年工作計(jì)劃，并細(xì)化到每個(gè)月，精心組織， 合理安排，對(duì)工作要求和分工加以明確，落實(shí)稽核工作責(zé)任和目標(biāo)，認(rèn)真組織實(shí)施稽核項(xiàng)目。對(duì)稽核中發(fā)現(xiàn)的一般性、苗頭性問題，檢查時(shí)就責(zé)令現(xiàn)場(chǎng)整改，對(duì)當(dāng)場(chǎng)未能整改的都書面提出整改意見，落實(shí)整改責(zé)任人和整改期限。根據(jù)人事部門離任稽核建議和領(lǐng)導(dǎo)批示，我們對(duì) 8 家支行的 8 名基層負(fù)責(zé)人進(jìn)行了離任稽核，分別對(duì)他們?nèi)温毱陂g的工作業(yè)績、經(jīng)濟(jì)責(zé)任及存在問題進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，并對(duì)他們經(jīng)管的 X筆、 X 萬元貸款，進(jìn)行了責(zé)任界定。每家全面稽核現(xiàn)場(chǎng)檢查工作結(jié)束后，總行領(lǐng)導(dǎo)和 稽核負(fù)責(zé)人都到被稽核單位聽取稽核情況匯報(bào)，對(duì)稽核中發(fā)現(xiàn)的問題，分析產(chǎn)生的原因，幫助被稽核單位提 高對(duì)問題的認(rèn)識(shí)，并提出具體整改意見和要求；二是協(xié)同抓好整改。 “ MsoNormal” style=““ 五、 20XX稽核工作初步打算 “ MsoNormal” style=““ 20XX 年，我部在總行理事會(huì)直接領(lǐng)導(dǎo)下，繼續(xù)認(rèn)真執(zhí)行全年工作計(jì)劃，不斷提高稽核工作質(zhì)量，將稽核工作與案件專項(xiàng)治理工作有機(jī)結(jié)合，營造安全、穩(wěn)健的經(jīng)營環(huán)境，促進(jìn)總行實(shí)現(xiàn)又好又快的發(fā)展目標(biāo)。我們將根據(jù)上級(jí)要求，對(duì)至少 9 家支行進(jìn)行全面稽核，爭(zhēng)取稽核面達(dá)到轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)的 30%以上。對(duì)已開展全面稽核 3 家單位進(jìn)行后續(xù)稽核，對(duì)稽核中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行跟蹤檢查，督查各項(xiàng)問題整改與落實(shí)，提高檢查問題的處理效率。