【正文】 臺，其生產(chǎn)、施工能力通過現(xiàn)場生產(chǎn)、施工進行驗證。 生產(chǎn)、施工設(shè)備和工藝裝備 企業(yè)應(yīng)具有滿足《基本條件》中相應(yīng)級別規(guī)定的 生產(chǎn)、施工設(shè)備和工藝裝備。（對于裝配型企業(yè)，必須有成品檢測設(shè)備） 檢測設(shè)備應(yīng)與生產(chǎn)、施工能力相適宜。 應(yīng)有經(jīng)過企業(yè)主要負責(zé)人批準(zhǔn)的安全方針和安全目標(biāo)文件。 企業(yè)應(yīng)建立： a)文件控制程序； b)記錄控制程 序； c)內(nèi)部審核控制程序； d)不合格品控制程序； e)糾正措施控制程序； f)質(zhì)量事故預(yù)防措施控制程序； g)不安全因素控制程序； h)安全事故預(yù)防措施控制程序； 企業(yè)應(yīng)制訂明確的質(zhì)量安全規(guī)章制度： a)各職能部門的安全管理目標(biāo)和質(zhì)量管理目標(biāo)； b)各工作崗位的安全責(zé)任制度； b)各工作崗位（或工種）的安全操作規(guī)程。 各崗位有關(guān)人員應(yīng)了解其職責(zé)。 檢查文件規(guī)定，并與企業(yè)主要負責(zé)人、管理者代表和主要崗位有關(guān)人員集中或分別座談了解職責(zé)溝通及履行情況。 4 評審項 目 評審內(nèi)容 評審要點 考核方法 評價方法 3. 文 件 質(zhì)量安全管理體系所要求的文件應(yīng)予以控制。 應(yīng)在使用處可獲得適用文件的有效版本。 分別在文件管理、使用部門各抽 35 種文件檢查程序執(zhí)行情況。包括： a)顧客規(guī)定的要求，包括對交付及服務(wù)的要求； b)顧客雖然沒有明示，但規(guī)定的用途或已知的預(yù)期用途所必需的要求； c)與工程或產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)要求； d)企業(yè)確定的任何附加要求。 抽查合同和 評審記錄 未對合同中的工程或產(chǎn)品要求進行確定和評審。 企業(yè)應(yīng)具有《基本條件》中相應(yīng)級別規(guī)定的 法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn) 檢查企業(yè)申報的不同類型的最大規(guī)格工程或產(chǎn)品的設(shè)計文件應(yīng)符合評審要點的要求。 ＃ 設(shè)計輸出 ＃ 企業(yè)應(yīng)形成完整的設(shè)計輸出文件。 中，某規(guī)格缺總圖或部裝圖或5%以上零件圖時，發(fā)證時不能覆蓋該規(guī)格。 ＃ 設(shè)計確認 企業(yè)應(yīng)對設(shè)計開發(fā)進行確認。 企業(yè) 應(yīng)根據(jù)上述準(zhǔn)則評價和選擇供方。 企業(yè)應(yīng)確定并實施檢驗或其他必要的活動，以確保采購的工程或產(chǎn)品滿足規(guī)定的采購要求。 抽查采購文件，確定其是否 充分、適宜且經(jīng)過批準(zhǔn)。 6 評審項目 評審內(nèi)容 評審要點 考核方法 評價方法 7. 電 梯 改 造 過 程 控 制 企業(yè)應(yīng)在受控條件下進行電梯改造。 在有可追溯性要求的場合，企業(yè)應(yīng)控制并記錄產(chǎn)品的唯一性標(biāo)識。 應(yīng)使用適宜的設(shè)備進行電梯改造； 應(yīng)使用監(jiān)視和測量裝置進行電梯改造。 特殊過程的設(shè)備應(yīng)進行了設(shè)備能力認可。 在有可追溯性要求時，應(yīng)按規(guī)定控制和記錄。 a)未制定工藝文件或安全規(guī)程； b)工藝文件主要性能參數(shù)未滿足法律法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)或圖紙要求； c)未對特殊過程進行控制或控制基本無效； d)未對工程或產(chǎn)品進 行防護，造成大量工程或產(chǎn)品不滿足要求。 當(dāng)不能溯源到國際或國家標(biāo)準(zhǔn)進行校準(zhǔn)或檢定時，應(yīng)制定校準(zhǔn)或檢定的規(guī)程，并按規(guī)程進行校準(zhǔn)。 檢查計量管理部門文件和記錄； 現(xiàn)場抽查監(jiān)視裝置和檢測設(shè)備能否滿足測量要求并識別其校準(zhǔn)狀態(tài)； 驗證工程或產(chǎn)品檢驗?zāi)芰κ欠窬邆?，并滿足申報工程或產(chǎn)品的最大規(guī)格的要求。 應(yīng)對適當(dāng)階段（如采購產(chǎn)品進庫、電梯改造施工、成品出庫）的檢驗明確要求，包括檢驗項目、檢驗方法、檢測器具要求、抽樣要求、判定準(zhǔn)則、記錄要求等。 型式試驗應(yīng)按要求進行。 a)未按要求進行檢驗； b)沒有證據(jù)證明工程或產(chǎn)品合格； c)工程或產(chǎn)品檢驗不符合標(biāo)準(zhǔn)要求 d)型式試驗不符合要求。 不合格品控制以及不合格品處置的有關(guān)職責(zé)和權(quán)限應(yīng)在程序文件中做出規(guī)定。 在不合格品得到糾正之后應(yīng)對其再次進行驗證。 除上述不符合外的未滿足要求的情況。 服務(wù)用的檢測設(shè) 備應(yīng)滿足服務(wù)要求并進行檢定。 除上述不符合外的未滿足要求的情況。 如檢驗記錄、加工程序測驗報告、射線檢測底片及評片單、超聲波檢測報告、熱處理報告等。 除上述不符合外的未滿足要求的情況。 審核員的選擇和審核的實施應(yīng)確保審核過程的客 觀性和公正性 (如審核員應(yīng)不審核自己的工作 )。 內(nèi)部審核程序不符合要求或未進行內(nèi)部審核或內(nèi)審不符合要求。 檢查文件和記錄。 除上述不符合外的未滿足要求的情況。 查閱有關(guān)文件及座談了解。 應(yīng)制訂《培訓(xùn)工作程序》及員工年度培訓(xùn)計劃。 檢查文件和記錄，與有關(guān)人員座談了解。 有關(guān)職責(zé)和權(quán)限應(yīng)在程序文件中做出規(guī)定。 在不安全因素得到糾正之后應(yīng)對其再次進行驗證。 a)不安全因素控制程序不符合要求； b)對不安全因素未按要求進行控制； c)在交付或開始使用后發(fā)現(xiàn)大量工程或產(chǎn)品不安全。 審查近五年的電梯改造工程合同。 1. 審查本考核年度的電 梯改造工程合同。 大中 型設(shè)備 控制柜功能檢測臺、控制柜電氣絕緣耐壓測試臺、 電梯性能試驗井道、切割設(shè)備、焊接設(shè)備、機械加工設(shè)備、起重