【正文】 經(jīng)理人自己的股東擁有30%以上股權(quán)的企業(yè)或項(xiàng)目上。
，不得以其本人名義與XXX發(fā)生投資往來關(guān)系。
，并可要求經(jīng)理人及時(shí)采取措施，將不符合本契約規(guī)定的投資或財(cái)產(chǎn)加以替換。
：
(1)任何上市的或掛牌的證券投資項(xiàng)目的價(jià)值應(yīng)按該投資市場(chǎng)計(jì)價(jià)日相等投資份額的收市價(jià)計(jì)算，但下列除外：
，則按主要投資市場(chǎng)的收市價(jià)計(jì)算。
(2)任何未上市債券或短期商業(yè)票據(jù)以買進(jìn)成本加上自買進(jìn)次日起至計(jì)價(jià)日止應(yīng)收利息為準(zhǔn)計(jì)算。
(6)除上述投資或財(cái)產(chǎn)項(xiàng)目之外應(yīng)收付的債權(quán)債務(wù)按至計(jì)價(jià)日止應(yīng)收回或應(yīng)付的數(shù)額進(jìn)行計(jì)算。
，即為XXX在該估值日的資產(chǎn)凈值。
第七條XXX的費(fèi)用
，包括發(fā)起費(fèi)用、傭金、承銷費(fèi)、宣傳廣告費(fèi)和文件資料印制和派發(fā)費(fèi)等，其費(fèi)率按基金單位發(fā)售價(jià)格的3%計(jì)算，由認(rèn)購(gòu)人在認(rèn)購(gòu)基金單位時(shí)一并支付。
、季報(bào)等文件的費(fèi)用及律師費(fèi)、核數(shù)師費(fèi)、公證費(fèi)等應(yīng)付費(fèi)用，由信托人依據(jù)經(jīng)理人的指定或有關(guān)合同并核實(shí)后從XXX資產(chǎn)中支付。
，但經(jīng)理人和信托人本身的日常行政管理開支不得由XXX承擔(dān)。
，須向信托人提交本季度信托報(bào)告，信托人在每半年終了后的一個(gè)半月內(nèi)，應(yīng)公開XXX的中期財(cái)務(wù)報(bào)告，在每會(huì)計(jì)年度終了后的三個(gè)月內(nèi)，向受益人大會(huì)提交經(jīng)核數(shù)師公允審計(jì)過的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。
。
，按XXX單位的總數(shù)額計(jì)算出每一基金單位可分配收益數(shù)，并依照收益分配日在冊(cè)的受益人名單由經(jīng)理人或登記人以現(xiàn)金形式直接劃撥入每一受益人在受益人名冊(cè)上登錄的銀行戶頭內(nèi)，或以送紅利單位的形式打印出受益憑證發(fā)交給受益人。
，應(yīng)轉(zhuǎn)入下一會(huì)計(jì)年度的可分配收益數(shù)額內(nèi)，但在該年收益分配日后的分配過程中均不再計(jì)提利息。
、地點(diǎn)、出席人資格和會(huì)議議題經(jīng)信托人確定后，應(yīng)至少提前二十天以在《深圳特區(qū)報(bào)》或《深圳商報(bào)》上刊登公告和寄發(fā)信函的方式通知受益人。
，則大會(huì)必須順延15日后召開，時(shí)間和地點(diǎn)由大會(huì)主席或信托人決定后仍按上述方式通知受益人。
%或以上的出席人的提議而決定采用每一基金單位一票的表決方式，大會(huì)表決決議一般以每一出席人一票的表決方式進(jìn)行。上述會(huì)議紀(jì)要正本交信托人保存，副本交經(jīng)理人留存。
(4)XXX存續(xù)期的延長(zhǎng)或轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放式基金的提案。
上述所通過的特別決議必要時(shí)須經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)。
(3)信托人因故退任或被撤換而在二個(gè)月內(nèi)無新的信托人繼任時(shí)。
，信托人應(yīng)盡快以公告或信函的方式將XXX的結(jié)業(yè)日和基金單位的過戶截止日通知受益人，同時(shí)由信托人負(fù)責(zé)組織XXX清算小組，經(jīng)理人在XXX決定結(jié)業(yè)后不得再進(jìn)行任何新的投資，且XXX單位停止轉(zhuǎn)讓。
(3)以其認(rèn)為適當(dāng)?shù)姆绞奖M快變現(xiàn)一切未以現(xiàn)金形式存在的資產(chǎn)。
(通常為十二個(gè)月)后未領(lǐng)取的部分，應(yīng)上交主管機(jī)關(guān)處理。
(4)建立并保存單位受益人名冊(cè)，召集受益人大會(huì)以及負(fù)責(zé)收益分配。
(8)審查和公開XXX的財(cái)務(wù)報(bào)告及其它公開性文件。
(3)注意保守XXX商業(yè)秘密，任何時(shí)候不得向外(包括向?qū)傧聼o關(guān)職員)
泄漏XXX現(xiàn)時(shí)的和未來的投資計(jì)劃、意圖和狀況。
(2)有權(quán)審查經(jīng)理人的投資計(jì)劃或方案，逐筆核查每筆占XXX年初資產(chǎn)凈值5%以上金額的投資項(xiàng)目。
(6)本契約中規(guī)定的其它權(quán)益。
(4)經(jīng)信托人授權(quán)，代表XXX對(duì)外簽訂和履行一切投資合同或協(xié)議。
(8)提出每一會(huì)計(jì)年度的收益分配建議和初步方案。
(2)謹(jǐn)慎選擇和決定每一個(gè)投資項(xiàng)目，注意發(fā)揮多元化組合投資的優(yōu)越性，對(duì)XXX承擔(dān)投資管理責(zé)任。
(5)：
(1)有權(quán)取得XXX的經(jīng)理年費(fèi)和其它為XXX或信托人墊支金額的合理補(bǔ)償，有權(quán)對(duì)為XXX進(jìn)行投資和管理活動(dòng)中非經(jīng)理人責(zé)任所遭受的損失獲得合理的補(bǔ)償。計(jì)提公式如下：
計(jì)提額=(VnVon/48Vo)25%
式中：Vo表示XXX的年初資產(chǎn)凈值。
(4)在XXX存續(xù)期內(nèi)，享有時(shí)XXX資產(chǎn)的投資充分經(jīng)營(yíng)權(quán)和處分權(quán)。
(3)由于客觀條件的原因而無法或不可能執(zhí)行本契約的有關(guān)規(guī)定。
(7)由于下款所列的任何銀行業(yè)者、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師、經(jīng)紀(jì)人、代理人或其它有關(guān)人或經(jīng)理人或信托人(非本契約有規(guī)定)的任何失誤行為、忽略行為、判斷錯(cuò)誤、遺忘、失慎等所造成的，或因信托人、經(jīng)理人善意相信和依賴上述人的建議或信息而使XXX、信托人或經(jīng)理人所遭致的任何損失。
(2)依據(jù)任何行業(yè)/專業(yè)協(xié)會(huì)或官方機(jī)構(gòu)內(nèi)已形成的慣例和規(guī)律來進(jìn)行投資或其它財(cái)產(chǎn)的買賣。
(4)以經(jīng)理人或信托人的名義再參與或合作創(chuàng)立一個(gè)與XXX完全獨(dú)立的新的基金，且無需將從新基金獲得的任何收益交付給XXX。
：
(1)如非出于在履行本契約規(guī)定的職責(zé)中本身故意或疏忽方面的原因，經(jīng)理人對(duì)其按照本契約規(guī)定所為或所不為的行動(dòng)及其結(jié)果不承擔(dān)任何法律責(zé)任。
、憑證及其它文件資料(保存期限為XXX清盤終結(jié)后滿五年)。
(3)上述替換程序完成后，新舊締約人均應(yīng)將上述情況盡快通知各受益人。
(4)代表XXX已發(fā)行單位總份額50%或以上(經(jīng)理人或信托人持有或視為持有的單位份額除外)的受益人書面要求撤換經(jīng)理人或信托人。
第十六條爭(zhēng)議的解決
，首先應(yīng)由爭(zhēng)執(zhí)雙方通過友好和平等協(xié)商的方式解決爭(zhēng)端，如果無法解決，則將爭(zhēng)執(zhí)情況向主管機(jī)關(guān)報(bào)告，由主管機(jī)關(guān)進(jìn)行調(diào)解或裁決。
第十七條本契約的修改或增補(bǔ)
。
，主管機(jī)關(guān)和公證處各留存一份，締約人各保存二份，每份均具同等效力。
第十九條本契約的終止
，則本契約視為終止。






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