【正文】 成內(nèi)審組 調(diào)查規(guī)定要求 ● 環(huán)境方針 ● 環(huán)境手冊 ● 程序、標(biāo)準(zhǔn)等 上次內(nèi)審報告 編制檢查表 準(zhǔn)備各種必需品 確認(rèn)內(nèi)審日程 文件預(yù)審 確認(rèn)內(nèi)審時間 和受審核部門負(fù)責(zé)人協(xié)商 一、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計劃 作為內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的前提，組織應(yīng)已建立起基于ISO14001： 1996標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)境管理體系。 2． 結(jié)合本企業(yè)實際 ， 制定出內(nèi)部環(huán)境審核的年度計劃表 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 環(huán)境審核員在審核過程中應(yīng)考慮到所收集的審核證據(jù)的局限性 ， 認(rèn)識到審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論的不確定性 ， 并在對審核進(jìn)行計劃和實施 時對這些因素予以考慮 。 首先 ， 這些具有適當(dāng)詳盡程度的準(zhǔn)則須取得審核組長和委托方的共同認(rèn)可 ， 然后提交受審核方 。 為了加強(qiáng)一致性和可靠性 ， 環(huán)境審核應(yīng)根據(jù)一套確切規(guī)定并以文件支持的方法和系統(tǒng)化程序予以實施 。 審核組成員應(yīng)具備從事審核工作所需的知識 、 技能與經(jīng)驗 。 針對審核組提出的不符合項 ， 分析原因 ， 制定糾正措施 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 四、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核要求圖解 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 要 求 指 針 建立定期 EMS審核的方案和程序 審核是： a) EMS是否符合標(biāo)準(zhǔn)和預(yù)定安排 b) EMS是否得到正確實施和保持 c) 向最高管理層報送審核結(jié)果 保持方案和程序 審核程序包括審核范圍、頻度、方法、責(zé)任、要求 審核方案要根據(jù)環(huán)境上的重要性和前次審核結(jié)果來制定 ◆ 活動、領(lǐng)域 ◆頻度 ◆控制、實施責(zé)任 ◆信息交流 ◆審核員能力 ◆實施方法 ◆ 內(nèi)部、外部人員都可以 ◆要有公平、客觀立場 審核方案、程序包括 審核方法 第三節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的任務(wù) 一 、 審核組長的任務(wù) 決定審核準(zhǔn)則和審核范圍； 檢查組成審核組的人員有無利害關(guān)系； 編制審核計劃； 解決審核期間可能出現(xiàn)的問題； 及時向受審核方通報已確定的不符合的審核發(fā)現(xiàn)； 通報審核計劃中規(guī)定的期限內(nèi)應(yīng)明確及應(yīng)有結(jié)論事項； 促使環(huán)境管理體系的改進(jìn)； 追蹤驗證糾正措施的實施情況 。 可以節(jié)約外部審核費用 。 對不符合不采取糾正 、 預(yù)防措施就沒有意義 ， 而在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中 ， 由于最高管理層沒有給予足夠的關(guān)心 ， 常常會僅僅指出不符合而告結(jié)束 。 在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中 ， 解決問題是最終目的 ， 因此必須要求受審核部門的負(fù)責(zé)人采取適當(dāng)?shù)慕鉀Q對策 。 對此 ， 內(nèi)部審核時必須注意 ， 并強(qiáng)調(diào)發(fā)現(xiàn)的不符合項越多越好 ， 不允許非客觀性的存在 。內(nèi)審員作為組織內(nèi)部成員 ， 對環(huán)境因素了解較多 、 較深 ， 對有關(guān)領(lǐng)域的專門知識掌握較好 ， 可以有效地在內(nèi)部審核中利用其經(jīng)驗但是 ， 下列兩點也應(yīng)注意： 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 a) 來自內(nèi)部的壓力 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員比受審核者在公司內(nèi)地位低的情況下 (如科長審核部長時 )， 受審核者一旦被發(fā)現(xiàn)不符合 ， 可能會對內(nèi)部審核的結(jié)果施加影響和壓力 ， 因為受審核者擔(dān)心本部門不符合項多的話 ， 會降低公司對自己的評價 。 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計劃以表 3— 1為例 。 一般情況下 ， 一個國家有一個認(rèn)可機(jī)關(guān) ， 由認(rèn)可機(jī)關(guān)認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)實施第三方審核 。 同時 ，獨立審核是極其重要的 。 e) 與環(huán)境有關(guān)的服務(wù)和活動直接地處于組織的環(huán)境管理體系的對象之外時 ， 其對環(huán)境管理體系的影響也能在可能范圍內(nèi)適當(dāng)對應(yīng) ，例如：共同公共設(shè)施 ， 現(xiàn)場內(nèi)的其他組織的現(xiàn)場 。 c) 無特定現(xiàn)場的登記對象： 如一些服務(wù)業(yè) ， 其業(yè)務(wù)現(xiàn)場不固定 ， 登記范圍根據(jù)組織及所提供的服務(wù)來規(guī)定 。 將范圍具體化 ， 大致可分 為： 業(yè)務(wù)方面 a) 明確組織的活動 、 產(chǎn)品 、 服務(wù)所涉及的范圍及由此引起的重大環(huán)境因素和相關(guān)的環(huán)境影響； b) 將有重大環(huán)境因素和相關(guān)環(huán)境影響的部門作為審核對象 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 第三章 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核概論 第一節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的和范圍 一 、 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的就是評價環(huán)境管理體系是否符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)的法律 、 法規(guī)和其他要求 ， 是否按體系文件的要求實施 ， 運行是否有效 ， 以達(dá)到改進(jìn)組織的環(huán)境管理體系和預(yù)防污染 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 7） 評審內(nèi)容包括： a) 目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)程度； b) 面對變化的條件與信息 ， 環(huán)境管理體系是否具有持續(xù)的適用性； c) 相關(guān)方關(guān)注的問題 。 3） 為了保持 EMS的持續(xù)改進(jìn) 、 適用和有效 ， 從而取得良好的環(huán)境業(yè)績 ，最高管理者應(yīng)定期對 EMS進(jìn)行評審和評價 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 5） 審核的方案和程序應(yīng)包括： a)待審核的活動與區(qū)域； b)審核的頻次； c)管理與實施的職責(zé)； d)審核結(jié)果的通報； e)審核員的資格； f)審核方法 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 環(huán)境管理體系審核 1） 為了判定環(huán)境管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求和環(huán)境規(guī)劃內(nèi)容是否得到了正確的實施和保持 ， 應(yīng)當(dāng)進(jìn)行定期的環(huán)境管理體系審核 。 5） 應(yīng)規(guī)定保管期限 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 記錄 1） 應(yīng)建立并保持一套程序 ， 用來標(biāo)識 、 保持與處置有關(guān)環(huán)境管理的記錄 。 2） 任何旨在消除巳存在和潛在不符合的原因的糾正或預(yù)防措施 ， 應(yīng)與該問題的嚴(yán)重性及其環(huán)境影響相適應(yīng) 。 2） 這一程序中 ， 應(yīng)記錄將監(jiān)測 、 測量結(jié)果和環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)相對照后檢查的數(shù)據(jù) 。 2） 應(yīng)規(guī)定并保持應(yīng)付緊急事態(tài) 、 防止或減輕環(huán)境影響的文件化的程序 。 3） 在程序中應(yīng)規(guī)定運行標(biāo)準(zhǔn) 。 4） 文件應(yīng)在規(guī)定期間內(nèi)予以留存 。 3） 可將環(huán)境文件組織實施的其他體系文件 。 2） 應(yīng)充分考慮對涉及重要環(huán)境因素的外部聯(lián)絡(luò)的處理 ， 并記錄其決定 。 3） 應(yīng)建立并保持一套程序 ， 使處于每一有關(guān)職能與層次的人員都意識到： a) 符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性； b) 各自工作活動中實際的或潛在的重大環(huán)境影響 ， 以及各自業(yè)績的改進(jìn)所帶來的環(huán)境效益； c) 在執(zhí)行環(huán)境方針與程序 ， 實現(xiàn)環(huán)境管理體系要求 ， 對緊急事態(tài)的準(zhǔn)備和響應(yīng)方面的作用和職責(zé)； d) 偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果 。 2） 管理者應(yīng)為環(huán)境管理體系的實施與控制提供必要的資源 (人力資源 、專項技能 、 技術(shù)及財力 )。 5） 對現(xiàn)行的或新增的活動 、 產(chǎn)品或服務(wù) ， 方案中應(yīng)包括對計劃 、 設(shè)計 、 生產(chǎn) 、 營銷和處置的考慮 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 1） 為達(dá)到環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo) ， 應(yīng)制定并保持環(huán)境規(guī)劃并使之文件化 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 法律與其他要求 1） 組織應(yīng)建立并保持程序 ， 用來確定適用于其活動 、 產(chǎn)品與服務(wù)中環(huán)境因素的法律 ， 以及其他應(yīng)遵守的要求 ， 并建立獲取這些法律和要求的渠道 。 4） 作為重大環(huán)境因素 ， 主要包括： a) 向大氣的排放； b) 向水體的排放； c) 廢棄物管理； d) 土地污染； e) 原材料和自然資源的使用； f) 其他的地區(qū)性環(huán)境問題 。 5） 若組織的上級組織制定有環(huán)境方針 ， 則組織的環(huán)境方針應(yīng)與后者吻合 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 環(huán)境方針 1） 最高管理者制定本組織的環(huán)境方針并確保它： a) 適合于組織的活動 、 產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì) 、 規(guī)模與環(huán)境影響； b) 包括對持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾； c) 包括對遵守有關(guān)環(huán)境法律 、 法規(guī)和組織應(yīng)遵守的其他要求的承諾； d) 明確應(yīng)建立和評審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)； e) 形成文件 ， 付諸實施 ， 予以保持 ， 并傳達(dá)到全體員工； f) 可為公眾所獲取 。 [要點 ] 內(nèi)部環(huán)境審核中的環(huán)境管理體系審核在原則上和外部環(huán)境管理體 系審核是一樣的要求 。 [要點 ] 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的委托方是最高管理層 ， 審核員有義務(wù)向最高管理層報告審核結(jié)果 。 [要點 ] 這里所謂的受審核方不是指一個人 ， 而是一個組織 ， 就組織而言 ， 既有幾個人規(guī)模的小部門 ， 也有超過 多 人的大部門 。 審核結(jié)論作為報告書必須文件化 ， 然后將其發(fā)送至最高管理層 、 管 理者代表 、 有關(guān)部門負(fù)責(zé)人等 。 [要點 ] 將審核發(fā)現(xiàn)與審核準(zhǔn)則相對照 、 通?？煞譃槿悾? a) 嚴(yán)重不符合； b) 一般不符合； c) 觀察項 。 [要點 ] 作為 EMS的審核準(zhǔn)則 ， 首先應(yīng)是 ISO14001標(biāo)準(zhǔn) ， 其次是各種規(guī)定 、 標(biāo)淮等 。內(nèi)部環(huán)境管理體系審核 （第一版） 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 二 OO一 年七月 第一章 基本術(shù)語 第二章 ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要點 第三章 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核概論 第四章 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核方法 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 第一章 基本術(shù)語 一 、 審核證據(jù) (audit evidence) [定義 ] ISO14010： 1996對審核證據(jù)的定義是： 關(guān)于事實的 可驗證 的信息 、 記錄或陳述 。 注： 要求可包括 (但不僅限于 )標(biāo)準(zhǔn) 、 指南 、 組織的要求 、 法律 、 法規(guī)要求等 。 注： 審核發(fā)現(xiàn)是編寫審核報告的基礎(chǔ) 。 在上述 b)、 c)兩種情況下 ， 內(nèi)部環(huán)境審核員必須要求受審核部門采取 糾正措施 ， 內(nèi)審員可以和受審核部門討論糾正措施的具體方法 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 五 、 受審核方 （ auditee） 受審核的組織 。 注： 委托方可以是受審核方 ， 或是 擁有法定或合同權(quán)力 提出審核委托的其他組織 。 因此 ， 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的要點有兩個： a)與審核準(zhǔn)則相比較 ， 決定是否符合； b)向最高管理層報告評價結(jié)果； 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 八 、 環(huán)境管理體系審核 (environmental management system audit) [定義 ] ISO14011： 1996對環(huán)境管理體系審核的定義為： 客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價 ， 以判斷一個組織的環(huán)境管理體 系是否符合所規(guī)定的環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的一個以文件支持的 系統(tǒng)化驗證過程 ， 包括將這一過程的結(jié)果呈報委托方 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 本章思考題： 1． 為什么說審核發(fā)現(xiàn)是編寫審核報告的基礎(chǔ) ? 2. 審核證據(jù) 、 審核發(fā)現(xiàn)與審核結(jié)論的關(guān)系 ？ 3． 審核證據(jù)與環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的關(guān)系 ？ 4． 環(huán)境審核和環(huán)境管理體系審核的關(guān)系 ？ 5． 如何理解審核準(zhǔn)則 ? 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 第二章 ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要點 總要求 “ 組