銀行合規(guī)心得體會精選范文集錦-全文預覽
【正文】 就更是合規(guī)。記得一次給一位客戶辦理業(yè)務(wù)，進來的時候是有一點火氣的，我嚴格按照規(guī)范化服務(wù)中的標準去做，但一直都沒能緩解客戶的情緒，直到客戶辦理完業(yè)務(wù)，起身將大額現(xiàn)金存入帳戶后將存折雙手遞給客戶，客戶轉(zhuǎn)身要走時，又回過頭來，微笑著看著我，說了一聲謝謝，我也朝客戶微笑道：不客氣，并且目送客戶滿意輕松地離開柜臺。決策者能夠*遠矚，抓住市場動向，不失時機地制訂新的政策，讓建設(shè)銀行的業(yè)務(wù)有了突飛猛進的發(fā)展。而是應(yīng)該，給同事提醒警示，讓他/她明白這是違法犯罪行為，如果警示提醒沒有作用，他/她還是繼續(xù)違規(guī)操作，就應(yīng)當及時向領(lǐng)導或者銀監(jiān)會反應(yīng)，由上級進行相關(guān)的處理。其次，在業(yè)務(wù)辦理的時候，對于以下幾類情況必須謹慎：在辦理取款、銷戶、匯款金額1萬元以上的業(yè)務(wù)時，必須要按照規(guī)定檢驗存款憑證的真?zhèn)?。另一方面，要建立風險監(jiān)測，主動管理風險。經(jīng)查，20xx年12月到2014年8月期間，南充閬中某郵政儲蓄所普通柜員采用即存即取，直接盜取、重寫磁條等手段竊取客戶資金。所以，提高整個網(wǎng)點工作人員的合規(guī)意識是十分重要的，不僅會對員工自身，員工的家庭，還會對整個公司造成巨大的影響。合規(guī)風險和操作風險是不同的。 我是這樣理解合規(guī)風險的。二是柜員自身缺乏合規(guī)意識，才會想著挪用公款，她們這種做法既是對工作的不負責任，也是對自己、自己家人的不負責任?！ ≡?0xx年8月，四川省南充閬中某一個網(wǎng)點犯罪嫌疑人迫于我省數(shù)據(jù)大排查工作壓力向公安機關(guān)自首資金案件暴露。就是必須要對現(xiàn)金業(yè)務(wù)的可疑數(shù)據(jù)、案件風險隱患、員工參與民間借貸和非法集資排查。首先，我們要遵守《四川省郵政公司金融關(guān)鍵崗位從業(yè)人員崗位輪換和強制休假暫行辦法》，嚴格按照要求進行崗位輪換。嚴格遵守規(guī)定，按照要求對客戶身份的真實性進行查驗，當然對可疑的交易也應(yīng)及時向上級報告，并由上級按照規(guī)定進行相應(yīng)的處理，還有，發(fā)現(xiàn)身邊的同事有違規(guī)操作的，我們要做的，不是視而不見，也不是聽而不聞，包庇相當于共同犯罪。 【篇二】 建設(shè)銀行能夠成功上市并且在激烈的市場競
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