20xx年信用聯(lián)社法律合規(guī)部工作總結(jié)及20xx年工作打算-全文預(yù)覽
【正文】 。隨著“流程銀行”的推進和實施，合規(guī)風(fēng)險管理將助力我社從“部門銀行”轉(zhuǎn)向“流程銀行”，從而進一步凸顯后臺管理專業(yè)化和前臺營銷系統(tǒng)化這一職能特色，不斷加快營銷體系、核算管理體系建設(shè)；同時，在各業(yè)務(wù)條線，將以新的更有效的流程提升管理層次，提高營銷、管理的針對性、指導(dǎo)性和權(quán)威性。通過電話咨詢、出具法律意見書等形式，積極為業(yè)務(wù)部門和操作人員提供合規(guī)和法律指導(dǎo)與幫助，避免了合規(guī)風(fēng)險，為銀行新業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新提供必要的合規(guī)評估和支持，主動為合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測、評估提供風(fēng)險信息。培訓(xùn)的主要內(nèi)容為學(xué)習(xí)合規(guī)風(fēng)險管理的相關(guān)文件、合規(guī)問題管理系統(tǒng)的操作、合規(guī)風(fēng)險講評報告撰寫要點等；二是組織全社客戶經(jīng)理等信貸從業(yè)人員，舉辦法律事務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)主要內(nèi)容為合同文本的使用與填寫，合同相關(guān)案例的分析與剖析，企業(yè)調(diào)查及貸款核保過程應(yīng)注意的若干法律問題等。根據(jù)以上問題法律合規(guī)部以通報形式予以提示，并要求各分社認(rèn)真組織干部員工學(xué)習(xí)《 XXXX 社法人授權(quán)管理辦法》，正確解讀和理解各條款內(nèi)容，嚴(yán)格遵照執(zhí)行，以加強對業(yè)務(wù)授權(quán)行為的管理。 五是開展合規(guī)檢查。另外，法律合規(guī)部在持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展的同時，在法律合規(guī)部網(wǎng)站中建立了法律法規(guī)庫，建立了新法規(guī)持續(xù)更新機制，及時關(guān)注法規(guī)變化，并在第一時間將最新的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則通過法律合規(guī)部網(wǎng)頁傳達給各部門和經(jīng)營機構(gòu)，進行宣傳和貫徹。 三是組織編制合規(guī)手冊。經(jīng)過全體部門干部員工的共同努力，法律合規(guī)部將本社 XXXX 年 XX 月至 XXXX 年 XX月末的所有規(guī)章制度，按董 監(jiān)事會、綜合管理、人事教育、授信業(yè)務(wù)、零售業(yè)務(wù)、會計結(jié)算財務(wù)、資金業(yè)務(wù)、風(fēng)險管理、稽核監(jiān)察、科技信息等十大類編排，匯編成冊，并印發(fā)給全社關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位。合規(guī)風(fēng)險管理文化沙龍主要探討了如何培育我社合規(guī)風(fēng)險管理文化，交流總社各部門、各分社在合規(guī)風(fēng)險管理方面的經(jīng)驗與做法，為加強我社合規(guī)風(fēng)險管理獻計獻策。為扎實深入推進合規(guī)文化建設(shè)，培育全社員工以誠信正直、依法合規(guī)為基礎(chǔ)的經(jīng)營意識，樹立“合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價值”的合規(guī)理念，促進全社依法合規(guī)經(jīng)營 ,法律合規(guī)部策劃和組織了全社的合規(guī)知識競賽，競賽的知識范圍主要為經(jīng)濟金融法律法規(guī)，人民銀行、銀監(jiān)會規(guī)章及本社各項內(nèi)控制度，并緊密結(jié)合業(yè)務(wù)操作實際，將日常工作中發(fā)生的案例，通過模擬試題進行現(xiàn)場再現(xiàn)，生 動的“現(xiàn)身說法”提高了競賽的效果，加深了廣大員工對合規(guī)文化的認(rèn)識。為使本次主題活動扎實有效開展，總社成立“主動合規(guī)，全員合規(guī)”主題活動領(lǐng)導(dǎo)小組。同時，也為各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)審部門提供了參考，以優(yōu)化檢查效果，保證檢查頻率和 范圍，把隱患消滅在萌芽狀態(tài)，防止向重大差錯。全年法律合規(guī)部審查各業(yè)務(wù)條線提交的《 XXXX 社違 章違紀(jì)處罰條例》、《 XXXX 社房地產(chǎn)信貸管理實施細則》、《 XXXX 社法人客戶綜合授信管理辦法》、《 XXXX 社法人客戶信用等級評定辦法》、《 XXXX 社信貸業(yè)務(wù)操作規(guī)程》，《 XXXX 社反洗錢客戶風(fēng)險等級分類實施細則》、《 XXXX 社財務(wù)顧問業(yè)務(wù)實施細則》等制度 XX 個；貸記卡分期付款業(yè)務(wù)、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)等新業(yè)務(wù)產(chǎn)品論證 XX 項；審議各類責(zé)任追究意見 XX 項；同時，充分發(fā)揮內(nèi)控委員會職能，全年共組織召開內(nèi)控委員會例會 XX 次，審議有關(guān)內(nèi)控制度、新產(chǎn)品認(rèn)證報告等 XX 項，對新增不良貸款進行風(fēng)險責(zé)任評議，對有關(guān)責(zé)任人進行了處罰。各分社內(nèi)控督查小組對日常檢查發(fā)現(xiàn)的臨柜操作不規(guī)范、 ATM 管理不到位以及貸款發(fā)生欠息或逾期等情況，對相關(guān)責(zé)任人進行的經(jīng)濟處罰 XXX 人次，金額 XXX 元， 違章違紀(jì)扣分XX 分。 XX 月份，法律合規(guī)部制定了《 XXXX 社合規(guī)風(fēng)險講評辦法》，具體規(guī)定了合規(guī)風(fēng)險講評的程序和方法，明確了合規(guī)風(fēng)險事項的報告路線。與此同時，在全社范圍內(nèi)聘任合規(guī)管理員，完善合規(guī)風(fēng)險管理網(wǎng)絡(luò)。2021 年信用聯(lián)社法律合規(guī)部工作總結(jié)及 2021 年工作打算 —年終工作總結(jié) 2021 年，在總社領(lǐng)導(dǎo)的重視和支持下，法律合規(guī)部全面貫徹落實 2021 年全社工作會議精神，緊密圍繞“加強合規(guī)建設(shè)，提升管控能力”這一目標(biāo)，通過日常合規(guī)工作，全面建立有效的合規(guī)風(fēng)險管理機制，堅持檢查、督促與日常監(jiān)控并重的“三位一體”合規(guī)工作長效機制，切實加強合規(guī)風(fēng)險管理，推動合規(guī)文化建設(shè)，保障全社依法、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營。為理順和加強合規(guī)風(fēng)險管理，年初根據(jù)監(jiān)管部門對我社法律合規(guī)部和稽核部職能調(diào)整的監(jiān)管意見，結(jié)合本社實際，對法律合規(guī)部門的工作職責(zé)進行了重新劃分和調(diào)整，理順了法律合規(guī)部門與相關(guān)業(yè)務(wù)部門、風(fēng)險管理部門、內(nèi)審部門職責(zé)關(guān)系的界定，重新修訂了合規(guī)管理崗位責(zé)任制，明確了今年合規(guī)建設(shè)和合規(guī)管理年總體目標(biāo)、任務(wù)與措施，以確立法律合規(guī)部門的重要職
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