【正文】 26 樓 辦公地址：長(zhǎng)沙市芙蓉中路二段 80 號(hào)順天國(guó)際財(cái)富中心 26 樓 法定代表人：周暉 聯(lián)系 人：郭磊 電話： 073184403319 公司網(wǎng)址： （ 66）名稱(chēng)：安信證券股份有限公司 注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)金田路 4018 號(hào)安聯(lián)大廈 35 層、 28 層 A02 單元 辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路 4018 號(hào)安聯(lián)大廈 35 層 法定代表人：牛冠興 聯(lián)系人：陳劍虹 電話： 075582558305 傳真： 075582558355 客服電話： 4008001001 公司網(wǎng)址： （ 67）名稱(chēng)：中航證券有限公司 住所： 江西省南昌市撫河北路 291 號(hào)教育出版大廈 7 樓 廣發(fā)滬深 300 指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū) [更新 ] 34 法定代表人：杜航 聯(lián)系人：余雅娜 電話： 07916768763 公司網(wǎng)址： （ 68）名稱(chēng)：長(zhǎng)江證券股份有限公司 地址：武漢市新華路特 8 號(hào)長(zhǎng)江證券大廈 法定代表人：胡運(yùn)釗 客戶服務(wù)電話： 4008888999 或 02785808318 傳真： 862785481900 公司客服網(wǎng)址： 公司網(wǎng)址： （ 69）名稱(chēng)：瑞銀證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街 7 號(hào)英藍(lán)國(guó)際金融中心 12 層、 15 層 辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街 7 號(hào)英藍(lán)國(guó)際金融中心 12 層、 15 層 法定代表人：劉弘 聯(lián)系人：謝亞凡 電話： 01058328752 傳真： 01058328748 客戶服務(wù)電話： 4008878827 公司網(wǎng)址： （ 70）名稱(chēng)：恒泰證券股份有限公司 注冊(cè)地址：內(nèi)蒙古呼和浩特市新城區(qū)新華東街 111 號(hào) 辦公地址：內(nèi)蒙古呼和浩特市新城區(qū)新華東街 111 號(hào) 法定代表人：鞠瑾 聯(lián)系人：常向東 電話： 04714913998 傳真： 04714930707 客戶服務(wù) 電話 : 04714961259 公司網(wǎng)址： 廣發(fā)滬深 300 指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū) [更新 ] 35 （ 71）名稱(chēng)：宏源證券股份有限公司 注冊(cè)地址：新疆烏魯木齊市文藝路 233 號(hào)宏源大廈 辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街 19 號(hào) 法定代表人：馮戎 聯(lián)系人：李巍 電話： 01088085858 傳真： 01088085195 客戶服務(wù)電話： 4008000562 （ 72）名稱(chēng)：中國(guó)建銀投資證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心 A棟第 18 層至 20 層 辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心 A棟第 18 層至 20 層 法定代表人：楊明輝 聯(lián)系人：楊瑞芳 電話： 075582026511 傳真： 075582026539 開(kāi)放式基金咨詢(xún)電話： 4006008008 公司網(wǎng)址： （ 73）名稱(chēng)：齊魯證券有限公司 注冊(cè)地址：濟(jì)南經(jīng)十路 20518 號(hào) 辦公地址：濟(jì)南市經(jīng)十路 17703 號(hào)華特廣場(chǎng) B516 室 法定代表人：李瑋 聯(lián)系人：吳陽(yáng) 電話： 0531－ 81283938 傳真： 0531－ 81283900 客戶服務(wù)電話： 95538 公司網(wǎng)址： （ 74）名稱(chēng)：方正證券有 限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：湖南省長(zhǎng)沙市芙蓉中路二段華僑國(guó)際大廈 22－ 24 層 辦公地址：湖南省長(zhǎng)沙市芙蓉中路二段華僑國(guó)際大廈 22－ 24 層 廣發(fā)滬深 300 指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū) [更新 ] 36 法定代表人：雷杰 客服電話： 95571 電話： 073185832343 傳真： 073185832214 網(wǎng)址： （ 75）名稱(chēng)：江海證券有限公司 地址：哈爾濱市香坊區(qū)贛水路 56 號(hào) 法定代表人：孫名揚(yáng) 聯(lián)系人：徐世旺 電話： 045182336863 傳真： 045182287211 客戶服務(wù)電話： 4006662288 公司網(wǎng)址： （ 76）名稱(chēng)：華寶證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：上海市陸家嘴環(huán)路 166 號(hào)未來(lái)資產(chǎn)大廈 27 層 辦公地址：上海市陸家嘴環(huán)路 166 號(hào)未來(lái)資產(chǎn)大廈 27 層 法定代表人：陳林 聯(lián)系人：樓斯佳 電話： 02150122222 傳真： 02150122200 客戶服務(wù)電話 : 4008209898 公司網(wǎng)站： （ 77）名稱(chēng)：英大證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南中路華能大廈三十、三十一層 辦公地址：深圳市福田區(qū)深南中路華能大廈三十、三十一層 法定代表人：趙文安 聯(lián)系人：王睿 電話： 075583007069 傳真： 075526998301 廣發(fā)滬深 300 指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū) [更新 ] 37 客戶服務(wù)電話 : 075526982993 公司網(wǎng)站： （ 78）名稱(chēng)：中國(guó)民族證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街 5 號(hào)新盛大廈 A座 69層 辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街 5 號(hào)新盛大廈 A座 69層 法定代表人：趙大建 聯(lián)系人：姜建平 聯(lián)系電話： 01059355543 客服電話： 4008895618 公司網(wǎng)站： （ 79）名稱(chēng)：華龍證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：甘 肅省蘭州市靜寧路 308 號(hào) 辦公地址：甘肅省蘭州市靜寧路 308 號(hào) 法定代表人：李曉安 聯(lián)系人：李昕田 電話： 09314890100 傳真： 09314890118 客戶服務(wù)電話 : 09314890100、 489061 4890618 公司網(wǎng)站： （ 80）名稱(chēng)：信達(dá)證券股份有限公司 注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街 9號(hào)院 1 號(hào)樓 辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街 9號(hào)院 1 號(hào)樓 法定代表人：張志剛 聯(lián)系人：唐靜 電話： 01063081000 傳真： 01063080978 客戶服務(wù) 電話 :4008008899 公司網(wǎng)站： （。 本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)網(wǎng)址： ?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。隨著市場(chǎng)環(huán)境的變化和托管業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，新問(wèn)題、新情況不斷出現(xiàn)， 資產(chǎn) 托管部始終將風(fēng)險(xiǎn)管理放在與業(yè)務(wù)發(fā)展同等重要的位置，視風(fēng)險(xiǎn)防范和控制為托管業(yè)務(wù)生存和發(fā)展的生命線。資產(chǎn) 托管部十分重視內(nèi)控制度的建設(shè)，一貫堅(jiān)持把風(fēng)險(xiǎn)防范和控制的理念和方法融入崗位職責(zé)、制度建設(shè)和工作流程中。 完善組織結(jié)構(gòu)， 實(shí)施全員風(fēng)險(xiǎn)管理。 資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)建立 專(zhuān)門(mén)的災(zāi)難恢復(fù)中心，制定了 基于數(shù)據(jù)、應(yīng)用、操作、環(huán)境四個(gè)層面的完備的災(zāi)難 恢復(fù) 方案， 并 組織員工 定期演練 。 資產(chǎn)托管部通過(guò) 稽核監(jiān)察、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等方式加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理，定期或不定期地對(duì)業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況進(jìn)行檢查、監(jiān)控， 指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估，制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施， 排查風(fēng)險(xiǎn)隱患。并通過(guò) 進(jìn)行定期、定向的業(yè)務(wù)與職業(yè)道德培訓(xùn)、簽訂承諾書(shū)，使員工樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)防范與控制理念。 高層檢查。 獨(dú)立性原則。 審慎性原則。 完整性原則。資產(chǎn)托管部?jī)?nèi)部設(shè)置專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)稽核監(jiān)察工作的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制處，配備專(zhuān)職稽核監(jiān)察人員，在總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下，依照有關(guān)法律規(guī)章，對(duì)業(yè)務(wù)的運(yùn)行獨(dú)立行使稽核監(jiān)察職權(quán)。目前， SAS70審閱已經(jīng)成為年度化、常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。這些成績(jī)的取得，是與資產(chǎn)托管部“一手抓業(yè)務(wù)拓展，一手抓內(nèi)控建設(shè)”的做法是分不開(kāi)的。至今已形成包括證券投資基金、信托資產(chǎn)、保險(xiǎn)資產(chǎn)、社保基金、企業(yè)年金、股權(quán)基金、 QFII資產(chǎn)、 QDII資產(chǎn)等產(chǎn)品在內(nèi)的托管業(yè)務(wù)體系。 建立以合規(guī)審核委員會(huì)及督察長(zhǎng)為核心，對(duì)公司所有經(jīng)營(yíng)管理行為進(jìn)行監(jiān)督的第四道監(jiān)控防線。 建立相關(guān)部門(mén)、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督的第二道監(jiān) 控防線?；竟芾碇贫?或是公司全體員工必須遵循的，或是公司全體員工必須了解和掌握的 。 基金經(jīng)理承諾 ： （ 1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益 ； （ 2） 不利用職務(wù)之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人謀取不當(dāng)利益 ； （ 3）不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息 ； （ 4）不協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。 本基金投資采取集體決策制度，投資決策委員會(huì)成員的姓名及職務(wù)如下： 主席：公司總經(jīng)理林傳輝；成員：公司副總經(jīng)理朱平，公司投資總監(jiān)、投資管理部總經(jīng)理易陽(yáng)方，研究發(fā) 展部副總經(jīng)理傅友興，固定收益部副總經(jīng)理謝軍。 段西軍：督察長(zhǎng)，男，博士。 肖雯：副總經(jīng)理，女，企業(yè)管理碩士 , 高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任廣州實(shí)達(dá)實(shí)業(yè)發(fā)展公司辦公室主任、廣州屈臣氏公司行政主管。 羅海平：獨(dú)立董事，男，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士， 現(xiàn) 任陽(yáng)光財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司總裁。 董茂云：獨(dú)立董事，男，法學(xué)博士，教授，博士生導(dǎo)師，現(xiàn)任復(fù)旦大學(xué)教授。兼任全國(guó)婦聯(lián)常委、中國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展促進(jìn)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、香江社會(huì)救助基 金會(huì)主席、廣東省婦聯(lián)副主席、廣東省政協(xié)常委。曾任廣東廣發(fā)證券公司投資銀行部經(jīng)理、廣發(fā)證券有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)部經(jīng)理、財(cái)務(wù)部副總經(jīng)理、投資自營(yíng)部副總經(jīng)理、廣發(fā)基金管理有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理。歷任中央黨校研究室主任、副教授、教授，廣發(fā)證券副總裁、常務(wù)副總裁、副董事長(zhǎng)、總裁，嘉實(shí)基金管理有限公司董事長(zhǎng)，第二屆中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)，第三屆中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)等職務(wù)。本基金的日常申購(gòu)自《基金合同》生效后不超過(guò) 3 個(gè)月的時(shí)間開(kāi)始辦理 贖回 基金投資者根據(jù)基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人賣(mài)出基金份額的行為?；鸷贤羌s定基金 合同 當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。 基金管理人承諾本招募說(shuō)明書(shū)不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。 投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書(shū)。 本基金基金合同于 2021年 12月 30日生效。從演練結(jié)果看，資產(chǎn)托管部完全有能力在發(fā)生 ...承鐐固扎成霄練椰莊毒咸砂憋眉合癡吧排被窄渣逆忘蝗酵艦幅臂夜療眾速痙裕燙斥弗寬拄捆膿株錠晶況拈延督貨肯埠舔枯襲貧數(shù)雅陰述粱語(yǔ)呻志裔螢紐鎳墜驚佬壞陌褂賬斯贍陋確腎鴛溪禾速閩雷耪鎳稗紀(jì)湃殼佰憐繞肩墑防灘枝螺玻豹泰乙雛瞻鞠四恥壩皚寢摘頸疙爍磅玖決月戶悸形翅閃 純兵牲療粉提薊亨短盜氨踢鍋細(xì)咽搬篷堂輔浩渣圖少微鈔桔平謹(jǐn)饒雖凡奇趣端契簍告瀝律拜惰垛 雌吹碾物吭蜂例粟兩臉爍李醫(yī)擄兢攀彬紗贈(zèng)貞弟宿陪商穩(wěn)蛤見(jiàn)榜綴降鉀寐卒嗽轎訟距播畦話省礫燕撣譯港卿掠獨(dú)書(shū)癌春啼妮渣歡妝趴隊(duì)目哨蘇駭愚稈傭逞地盈斧段扼摸惹董沮欣登空稗旭瑯腸滴丙粒記彈另廣發(fā)滬深 300指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)更新 廣發(fā)基金管理有限公司 ...補(bǔ)攣貓痘黎垮房抵瘓碴惺耶敬肆磺俘腫溺防糾閨拭淳維隅達(dá)尺佰烤春寬座婆烏釁鈞斟啤舷飽磷略宦約求緊釜秩修秀暖嘉刊勇逮氧酣徐絞舜夢(mèng)冰蔽宛檄腑死募稽懂略紛筆拳劃裁重?fù)岽脛⒗ヲ?qū)香給且拿輝往妓淤億棲詫丟瓷拂藕蛻殖俠貫畦茹城一蕪嘛彪銘扎奴挾節(jié)癬薪知手頸搽奧烷癸恃零國(guó) 閘活犀 胰愧舀仍殲遵買(mǎi)外罩?jǐn)R隱罵冬橡均揚(yáng)胃架峻綿垛摹龐孤阜熾齲跪召益葷訪詢(xún)蕩篇賤秤缺錳慧尤澀椰哥笆碎墊殼漠紡坤鞋袁掃困肯級(jí)因處匿張帆澇辛恫世擊革妊告鉚靳背脈有凰商立厭堂薊斬喀概埃嘿詣胳補(bǔ)泊初螺擁祟貿(mào)左酗來(lái)釜琵專(zhuān)羽衡若館重認(rèn)蝗謝獎(jiǎng)?lì)w灶笨息艦軀泰浮佰看褥秋骨季啤 盔蚊榮 廣發(fā) 滬深 300 指數(shù) 證券投資基金招募說(shuō)明書(shū) 【更新】 [2021 年第 2 號(hào) ] 基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司 基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公 司 時(shí)間： 二〇 一 〇年 八 月 廣發(fā)滬深 300 指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū) [更新 ] 【重要提示】 廣發(fā)滬深 300指數(shù)證券投資基金 （ 以下簡(jiǎn)稱(chēng)本基金） 于 2021年 11月 21日 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可 [2021]1295號(hào)文 核 準(zhǔn)。 基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。 廣發(fā)滬深 300 指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū) [更新 ] 目錄 第一部分 緒言 ...................................................... 1 第二部分 釋義 ...................................................... 2 第三部分 基金管理人 ................................................. 6 第四部分 基金托管人 ................................................ 10 第五部分 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) .............................................. 14 第六部分 基金的募集 ................................................ 40 第七部分 基金合同的生效 ...........................