【正文】 存在下列情形之一的，屬于轉(zhuǎn)包：（1）施工單位將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人施工的；（2）施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位將其承包的全部工程肢解以后，以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人施工的；（3）施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位未在施工現(xiàn)場(chǎng)設(shè)立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)或未派駐項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人、安全管理負(fù)責(zé)人等主要管理人員，不履行管理義務(wù)，未對(duì)該工程的施工活動(dòng)進(jìn)行組織管理的；（4）施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位不履行管理義務(wù)，只向?qū)嶋H施工單位收取費(fèi)用，主要建筑材料、構(gòu)配件及工程設(shè)備的采購(gòu)由其他單位或個(gè)人實(shí)施的；（5）勞務(wù)分包單位承包的范圍是施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位承包的全部工程，勞務(wù)分包單位計(jì)取的是除上繳給施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位“管理費(fèi)”之外的全部工程價(jià)款的；（6）施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位通過采取合作、聯(lián)營(yíng)、個(gè)人承包等形式或名義，直接或變相的將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人施工的；（7）法律法規(guī)規(guī)定的其他轉(zhuǎn)包行為。二、建筑施工方面：（一）、項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)及人員情況：在施工現(xiàn)場(chǎng)必須設(shè)立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)（包括安全生產(chǎn)機(jī)構(gòu)）；依據(jù)合同約定派駐項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、安全負(fù)責(zé)人等相應(yīng)的管理人員；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、安全負(fù)責(zé)人與公司簽訂書面勞動(dòng)合同；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、安全負(fù)責(zé)人工資由公司直接統(tǒng)一發(fā)放，社會(huì)保險(xiǎn)由公司統(tǒng)一繳納；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、安全負(fù)責(zé)人必須到崗履職。第二篇：規(guī)避違法分包轉(zhuǎn)包掛靠管理辦法山西津輝建筑實(shí)業(yè)有限公司建筑工程施工轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠的管理辦法（討論稿）根據(jù)《建筑法》、《招投標(biāo)法》、《合同法》以及《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》等國(guó)家法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定，為了規(guī)范建筑工程施工的市場(chǎng)行為，保證工程質(zhì)量和施工安全，結(jié)合我公司實(shí)際，特制定此管理辦法。浙江省高院規(guī)定，建設(shè)工程施工合同無效，但工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，承包人可以主張工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)。第六節(jié) 違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包及掛靠行為的其他問題一、優(yōu)先受償權(quán)本小節(jié)整理分析了最高院、浙江省高院和安徽省高院三院的三個(gè)文件中關(guān)于違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包及掛靠行為優(yōu)先受償權(quán)的規(guī)定。以上規(guī)定主要涉及利潤(rùn)、管理費(fèi)的收繳問題。江蘇省高院規(guī)定，承包人轉(zhuǎn)包、違法分包建設(shè)工程所獲得的利潤(rùn)以及實(shí)際施工人支付的管理費(fèi)，人民法院可以收繳。北京市高院對(duì)此持相同觀點(diǎn)。如合同無效，且竣工驗(yàn)收不合格，如果修復(fù)后竣工驗(yàn)收合格，發(fā)包人請(qǐng)求承包人承擔(dān)修復(fù)費(fèi)用的，應(yīng)予支持；如果修復(fù)后竣工驗(yàn)收不合格，承包人請(qǐng)求支付工程價(jià)款的，不予支持。三、質(zhì)量責(zé)任承擔(dān)最高院認(rèn)為，實(shí)際施工人借用建筑施工企業(yè)資質(zhì)或者掛靠建筑施工企業(yè)進(jìn)行招投標(biāo)的，如果建設(shè)工程出現(xiàn)質(zhì)量問題，發(fā)包人依據(jù)《合同法》第一百一十一條“質(zhì)量不符合約定的，應(yīng)當(dāng)按照當(dāng)事人的約定承擔(dān)違約責(zé)任”以及《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第二十五條“因建設(shè)工程質(zhì)量發(fā)生爭(zhēng)議的，發(fā)包人可以以總承包人、分包人和實(shí)際施工人為共同被告提起訴訟”的規(guī)定，主張由投標(biāo)的建筑施工企業(yè)和實(shí)際施工人承擔(dān)連帶質(zhì)量保修責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持。工程掛靠、轉(zhuǎn)包、違法分包等關(guān)系雙方約定建筑單位對(duì)建設(shè)工程所涉?zhèn)鶛?quán)債務(wù)不承擔(dān)責(zé)任的，僅在其內(nèi)部具有約束力，不能對(duì)抗善意第三人。但實(shí)際施工人依法取得建筑單位授權(quán)委托或建筑單位對(duì)實(shí)際施工人以自己名義對(duì)外從事的商事行為予以追認(rèn)的除外。項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)外以承包人或項(xiàng)目部名義出具欠據(jù)所欠人工費(fèi)、材料費(fèi)、設(shè)備租賃費(fèi)、借款等，除經(jīng)承包人加蓋公章或者承包人有關(guān)人員簽字認(rèn)可外，應(yīng)認(rèn)定為項(xiàng)目欠款，由項(xiàng)目部或項(xiàng)目經(jīng)理個(gè)人承擔(dān)責(zé)任。江蘇省高院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件若干問題的意見》（蘇高法審委[2008]26）規(guī)定，掛靠人以被掛靠人名義訂立建設(shè)工程施工合同，因履行該合同產(chǎn)生的民事責(zé)任，掛靠人與被掛靠人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任。發(fā)包人以款項(xiàng)已付清或?qū)嶋H施工人要求給付的工程價(jià)款高于其欠付的工程價(jià)款進(jìn)行抗辯的，應(yīng)當(dāng)由發(fā)包人承擔(dān)舉證責(zé)任。山東省高院認(rèn)為，實(shí)際施工人因與發(fā)包人之間不存在合同關(guān)系，其直接向發(fā)包人主張權(quán)利已經(jīng)突破了合同相對(duì)性原則，目的是保護(hù)農(nóng)民工權(quán)益。江蘇省高院、山東省高院和杭州市中院均進(jìn)一步明確，發(fā)包人在欠付工程款范圍內(nèi)與轉(zhuǎn)包人、違法分包人對(duì)實(shí)際施工人承擔(dān)連帶責(zé)任。天津仲裁委也專門提出，發(fā)包人可以以總承包人、分包人和實(shí)際施工人為共同被申請(qǐng)人提起仲裁申請(qǐng)。因此，當(dāng)實(shí)際施工人只起訴非法轉(zhuǎn)包人時(shí)，從合同相對(duì)性原則及尊重當(dāng)事人意思自治原則考慮，人民法院不宜將發(fā)包人列為第三人（除非需發(fā)包人參與才能查清案件事實(shí)）；天津仲裁委則規(guī)定實(shí)際施工人可以直接以發(fā)包人、轉(zhuǎn)包人或者違法分包人為被申請(qǐng)人提起仲裁申請(qǐng)。一、實(shí)際施工人以轉(zhuǎn)包人、違法分包人為被告起訴情形下的訴訟主體確定從其他各地法院觀點(diǎn)來看，實(shí)際施工人以轉(zhuǎn)包人、違法分包人為被告起訴的情形下，北京市高院認(rèn)為法院不得依職權(quán)追加發(fā)包人為共同被告；安徽省高院認(rèn)為法院一般不追加發(fā)包人為案件當(dāng)事人，但為查明案件事實(shí)需要，可追加發(fā)包人為第三人；山東省高院認(rèn)為法院不能依職權(quán)追加發(fā)包人、承包人為案件當(dāng)事人。最高院規(guī)定，因建設(shè)工程質(zhì)量發(fā)生爭(zhēng)議的，發(fā)包人可以以總承包人、分包人和實(shí)際施工人為共同被告提起訴訟。而根據(jù)《合同法》第五十二條規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，合同無效。《建筑法》第二十六條規(guī)定，“禁止建筑施工企業(yè)超越本企業(yè)資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍或者以任何形式用其他建筑施工企業(yè)的名義承攬工程。但有兩種情況需要注意，即掛靠者實(shí)際承攬的工程與其自身資質(zhì)證書等級(jí)相符，或盡管存在管理費(fèi)，但掛靠者已完全處于被掛靠者的管理。關(guān)于承包人超越資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍簽訂建設(shè)工程施工合同，最高院還規(guī)定了效力補(bǔ)救途徑，如果在建設(shè)工程竣工前取得相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)，當(dāng)事人請(qǐng)求按照無效合同處理的，不予支持。2014年8月4日，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部發(fā)布《建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理辦法（試行）》（建市[2014]118號(hào)），該文件專門針對(duì)違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠的定義、表現(xiàn)形式等做了詳細(xì)具體的規(guī)定。（三）內(nèi)部承包與掛靠的區(qū)分杭州市中院認(rèn)為，內(nèi)部承包應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為是工程承包人就其承包的全部或部分工程與其下屬分支機(jī)構(gòu)或職工簽訂的工程承包合同，屬建筑施工企業(yè)的一種內(nèi)部經(jīng)營(yíng)方式，法律和行政法規(guī)對(duì)此并不禁止，該承包人應(yīng)對(duì)工程施工過程及質(zhì)量等進(jìn)行管理，對(duì)外承擔(dān)施工合同的權(quán)利義務(wù)。故而作出“勞務(wù)分包不是分包”的表述。轉(zhuǎn)包是承包人將所承包的全部建設(shè)工程轉(zhuǎn)由第三人施工完成。四、承包人未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級(jí)的認(rèn)定江蘇省高院規(guī)定承包人未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級(jí)的典型表現(xiàn)形式有：個(gè)體施工隊(duì)伍在沒有資質(zhì)的情況下違法承攬建設(shè)工程的；施工單位冒用、盜用營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書承攬工程的；建筑施工企業(yè)的分支機(jī)構(gòu)以自己的名義對(duì)外承攬工程的；非建筑施工企業(yè)超越經(jīng)營(yíng)范圍對(duì)外承攬建設(shè)工程的。三、違法分包的認(rèn)定江蘇省高院規(guī)定，違法分包指下列行為：總承包單位將建設(shè)工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位的；建設(shè)工程總承包合同中未有約定，又未經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可，承包單位將其承包的部分建設(shè)工程交由其他單位完成的；施工總承包單位將建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)的施工分包給其他單位的；分包單位將其承包的建設(shè)工程再分包的。第四，形式上合法，容易逃避建設(shè)行政主管部門和發(fā)包人的審查和監(jiān)督。相比兩院，安徽省認(rèn)定掛靠的規(guī)定更顯嚴(yán)格，其認(rèn)為以下三種情形同時(shí)滿足的應(yīng)認(rèn)定為掛靠：實(shí)際施工人未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級(jí)；實(shí)際施工人以建筑施工企業(yè)的分支機(jī)構(gòu)、施工隊(duì)或者項(xiàng)目部等形式對(duì)外開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，但與建筑施工企業(yè)之間沒有產(chǎn)權(quán)聯(lián)系，沒有統(tǒng)一的財(cái)務(wù)管理，沒有規(guī)范的人事任免、調(diào)動(dòng)或聘用手續(xù)；實(shí)際施工人自籌資 12《北京市高級(jí)人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件若干疑難問題的解答》，【生效日期】2012年8月.《江蘇省高院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件若干問題的意見》（蘇高法審委[2008]26），【生效日期】2008年12月17日；《江蘇省高級(jí)人民法院建設(shè)工程施工合同案件審理指南（2010）》，【發(fā)布時(shí)間】《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件疑難問題的解答》，【生效日期】《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛意見案件適用法律問題的指導(dǎo)意見》，【生效日期】《江蘇省南通市中級(jí)人民法院關(guān)于印發(fā)的通知》（通中法[2010]130號(hào)），【生效日期】《杭州市中級(jí)人民法院民一庭關(guān)于審理建設(shè)工程及房屋相關(guān)糾紛案件若干實(shí)務(wù)問題的解答》，【生效日期】 2010 年 11 月 1 ，自行組織施工，建筑施工企業(yè)只收取管理費(fèi)，不參與工程施工、管理，不承擔(dān)技術(shù)、質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)責(zé)任。安徽省高院規(guī)定了掛靠經(jīng)營(yíng)的三種認(rèn)定情形，南通市中院規(guī)定了掛靠轉(zhuǎn)包違法分包區(qū)別于行政隸屬的綜合判斷因素，杭州市中院則規(guī)定了掛靠與內(nèi)部承包的區(qū)分。其中北京市高院規(guī)定了掛靠行為的四種認(rèn)定情形，江蘇省高院兩個(gè)文件中分別規(guī)定了承包人未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級(jí)的四種表現(xiàn)形式，掛靠行為的四種情形、承包人之間可認(rèn)定為掛靠的情形、掛靠行為的四種特征、判斷掛靠行為的三個(gè)考察因素，轉(zhuǎn)包的定義、特征、表現(xiàn)情形以及違法分包的表現(xiàn)情形。兩院均認(rèn)為，只要符合以下四種情形之一的，均可認(rèn)定為掛靠：不具有從事建筑活動(dòng)主體資格的個(gè)人、合伙組織或企業(yè)以具備從事建筑活動(dòng)資格的建筑施工企業(yè)的名義承攬工程；資質(zhì)等級(jí)低的建筑施工企業(yè)以資質(zhì)等級(jí)高的建筑施工企業(yè)的名義承攬工程；不具有施工總承包資質(zhì)的建筑施工企業(yè)以具有施工總承包資質(zhì)的建筑施工企業(yè)的名義承攬工程；有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)通過名義上的聯(lián)營(yíng)、合作、內(nèi)部承包等其他方式變相允許他人以本企業(yè)的名義承攬工程。第三，被掛靠人對(duì)掛靠人和其所承攬的工程不實(shí)施任何管理行為。法官在審理案件時(shí)，如果核實(shí)查清以下幾個(gè)方面的事實(shí)，則基本可以認(rèn)定承包人的行為為非法轉(zhuǎn)包：進(jìn)行實(shí)際工程建設(shè)的單位不是承包人而是承包人以外的第三人；承包人也沒有為工程項(xiàng)目成立項(xiàng)目部，也未在施工現(xiàn)場(chǎng)派駐管理人員和技術(shù)人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)管理和技術(shù)指導(dǎo)；施工現(xiàn)場(chǎng)的管理人員和技術(shù)人員均隸屬于承包人以外的第三人。如“發(fā)包人將應(yīng)當(dāng)由一個(gè)承包人完成的建設(shè)工程肢解成若干部分后分包給幾個(gè)承包人”應(yīng)為違法發(fā)包的表現(xiàn)形式，如“承包人將其承包的全部建設(shè)工程轉(zhuǎn)包給第三人”以及“承包人將其承包的全部建設(shè)工程肢解以后以分包名義分別轉(zhuǎn)包給第三人”實(shí)際上是轉(zhuǎn)包的表現(xiàn)形式。五、轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠與其他行為的區(qū)分（一）勞務(wù)分包與轉(zhuǎn)包、違法分包的區(qū)分福建省高院認(rèn)為，勞務(wù)分包是指建設(shè)工程的總承包人或者專業(yè)承包人將所承包的建設(shè)工程中的勞務(wù)作業(yè)（包括木工、砌筑、抹灰、石制作、油漆、鋼筋、混凝土、腳手架、模板、焊接、水暖、鈑金、架線等）發(fā)包給勞務(wù)作業(yè)承包人完成的活動(dòng)。上述觀點(diǎn)（《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件疑難問題的解答》2007）對(duì)分包進(jìn)行了狹義解釋，僅指專業(yè)工程分包，而不包括勞務(wù)分包。（二）行政隸屬與掛靠、轉(zhuǎn)包、違法分包的區(qū)分南通市中院提出兩大判斷因素：施工合同約定的建筑單位與現(xiàn)場(chǎng)施工方之間有無產(chǎn)權(quán)關(guān)系、有無統(tǒng)一的財(cái)務(wù)管理；施工合同約定的建筑單位與施工現(xiàn)場(chǎng)的項(xiàng)目經(jīng)理或其他現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際施工人員之間有無合法的人事或勞動(dòng)關(guān)系以及社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系。從筆者統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來看，關(guān)于違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠等違法行為的認(rèn)定，除各地法院作出的解釋和指導(dǎo)意見外，《建筑法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》、《合同法》以及《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理