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合規(guī)考試題庫(kù)(五篇材料)-全文預(yù)覽

  

【正文】 元以下的罰款 B由中國(guó)保監(jiān)會(huì)責(zé)令改正,給予警告C由中國(guó)保監(jiān)會(huì)責(zé)令改正,處5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款D對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,中國(guó)保監(jiān)會(huì)可以給予警告,處1萬(wàn)元以下的罰款。3保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu),是指經(jīng)保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),保險(xiǎn)公司依法設(shè)立的分公司、_____、支公司、營(yíng)業(yè)部、營(yíng)銷服務(wù)部以及各類____。錯(cuò)第50條3所有保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定設(shè)立客戶服務(wù)部門或者咨詢投訴部門,并向社會(huì)公開咨詢投訴電話。確保各項(xiàng)責(zé)任準(zhǔn)備金依法依規(guī)計(jì)提。確保公司經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)成本費(fèi)用據(jù)實(shí)列支。嚴(yán)禁虛掛應(yīng)收保費(fèi)、虛假批單退費(fèi)、撕?jiǎn)温駟?、陰?yáng)單證、凈保費(fèi)入賬、系統(tǒng)外出單、賬外賬等違法違規(guī)行為。2確保各項(xiàng)責(zé)任準(zhǔn)備金依法依規(guī)計(jì)提。2中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)市場(chǎng)秩序工作方案的工作目標(biāo)是()ABDA 保險(xiǎn)公司內(nèi)部管控顯著改善,公司經(jīng)營(yíng)存在的業(yè)務(wù)財(cái)務(wù)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)不真實(shí)問題得到有效遏制。錯(cuò)2保險(xiǎn)公司對(duì)于多次出險(xiǎn)的客戶,可以將理賠標(biāo)準(zhǔn)提高,折扣賠付,從服務(wù)中區(qū)別對(duì)待優(yōu)質(zhì)和劣質(zhì)客戶。規(guī)范理賠費(fèi)用的計(jì)提、使用和管理,確保理賠數(shù)據(jù)的真實(shí)完整。D相關(guān)機(jī)構(gòu)或人員串通舞弊。(短期健康保險(xiǎn))第92條1保險(xiǎn)公司對(duì)每一危險(xiǎn)單位,即對(duì)一次保險(xiǎn)事故可能造成的最大損失范圍所承擔(dān)的責(zé)任,不得超過(guò)其實(shí)有資本金加公積金總和的();超過(guò)的部分,應(yīng)當(dāng)辦理再保險(xiǎn)。DA.2009年2月28日B.2009年5月1日C.2010年1月1日D.2009年10月1日保險(xiǎn)公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣()。 33理財(cái)目標(biāo)是制訂理財(cái)方案所要實(shí)現(xiàn)的愿望,是制定理財(cái)方案的基礎(chǔ),所以客戶的理財(cái)目標(biāo)必須具有(C)。 33理財(cái)顧問服務(wù)的特點(diǎn)不包括(D 333;豆,委托;班。 32中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的銀行業(yè)室融機(jī)構(gòu)的處置方式不包括(B)。,市價(jià)折扣法只適用于增資發(fā)行方式,加權(quán)股價(jià)平均法可能涉及股票成交股數(shù)、派發(fā)紅股、增資等情況時(shí),用簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)法算出的股價(jià)平均數(shù)會(huì)失去連續(xù)性,產(chǎn)生不可比性32證券投資基金的收益來(lái)源不包括(B)。以及客戶的經(jīng)濟(jì)狀況、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,對(duì)客戶進(jìn)行分層,防止錯(cuò)誤銷售,以免損害客戶利益=凈資產(chǎn)=儲(chǔ)蓄額+未實(shí)現(xiàn)資本利得或損失+資產(chǎn)評(píng)估增值(資產(chǎn)評(píng)估減值)=每期固定金額x【(l+利率)期限1]/利率 =終值x(l+利率)期限31某債券面值1000元,票面利率8%,5年后到期,目前市場(chǎng)價(jià)格900元,則它的即期收益 31國(guó)際主要外匯交易市場(chǎng)中,歷史最悠久、平均日交易量最大的是(B)。3對(duì)于本行向客戶做出超出監(jiān)管規(guī)定以外承諾的行為,銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)(D)。30目前,各家銀行的個(gè)人外匯理財(cái)產(chǎn)品實(shí)際上都是(C)。30若與利率掛鉤的結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品A的名義收益率為5%,協(xié)議規(guī)定的利率區(qū)間為0~3%,假設(shè)年按360天計(jì)算,有240天中掛鉤利率在0~3%之間,60天的利率在3%~4%之間,其他時(shí)間利率則高于4%,則該產(chǎn)品的實(shí)際收益率為(C)。,第=人承擔(dān)民事責(zé)任 29?、下列關(guān)下開放式基金的說(shuō)法,不正確的是(D)。30目前,各家銀行的個(gè)人外匯理財(cái)產(chǎn)品實(shí)際上都是(C)。這體現(xiàn)了商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)的(A)。保證收益理財(cái)計(jì)削1).1ti保本浮動(dòng)收益理財(cái)計(jì)劃29下列關(guān)于開放式基金的說(shuō)法,不正確的是(D)。,為將來(lái)養(yǎng)也做準(zhǔn)備 、 29小孫和小陳是不同商業(yè)銀行的兩名員丁,兩人是好朋友,以下小陳的做法無(wú)誤的是B).,小孫感慨世上有錢人真是多 ,并說(shuō)自己年底可能加薪,通過(guò)小孫充分利用了小孫所在銀行還未公開的一個(gè)貸款項(xiàng)目,到時(shí)候付給小孫1000元感謝金,研究如何提高工作效率29在一定時(shí)間內(nèi),若掛鉤外匯在期末觸碰或超過(guò)銀行所預(yù)先設(shè)定的觸及點(diǎn),則買方將可獲得當(dāng)初雙方所協(xié)定的回報(bào)率的是(A)。利于提供格式條款一方的解釋r),以上均不正確 29以下(門)屬于車輛第三行責(zé)任保險(xiǎn)中的。 28結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品的浮動(dòng)收益部分來(lái)源于(D)。、又稱貨幣期貨 、歐元、英鎊、德國(guó)馬克等28某客戶2003年1月1日投資1000元購(gòu)人一張面值為1000元,票面利率6%,每年付息一次的債券,并于2004年1月1日以1100元的市場(chǎng)價(jià)格出售,則該債券的持有期收益率為 28貨幣市場(chǎng)基金最早創(chuàng)設(shè)于1972年的(A)。f,年終獎(jiǎng)金增加27假定劉左生川前投資某項(xiàng)門,期限為3年。 A).單利計(jì)息,6年后終值為130000元,則年利率為(C)。 27假定某投資者欲在3年后獲得133 100元,年投資收益率為10%,么他現(xiàn)在需要投資 B)元。低26假定張先生2005年年初投資一個(gè)項(xiàng)目,該項(xiàng)目預(yù)計(jì)從2007年年初開始投產(chǎn)運(yùn)管,從投產(chǎn)之日起每年年末可以獲得收入100 000元,按年利率10%計(jì)算,假定I亥項(xiàng)目可以永續(xù)經(jīng)營(yíng)下去,邢么I亥項(xiàng)目未來(lái)所有收益在2005年年初的總現(xiàn)值為(A)元。= 26假設(shè)股票市場(chǎng)未來(lái)有三種狀態(tài)熊市、正常、 狀態(tài),股票X的收益率分別是20%、18%、50%股票Y的收益率分別是15%、20%、10%。 23 25根據(jù)《保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)管理規(guī)定》,保險(xiǎn)公司委托保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)或者保險(xiǎn)代理分支機(jī)構(gòu)銷售人壽保險(xiǎn)新型產(chǎn)品的,對(duì)其業(yè)務(wù)人員,銷售前培訓(xùn)時(shí)間不得少于(A)小時(shí)。 400 25525與商業(yè)銀行相比,B).、房地產(chǎn)項(xiàng)目、股票、票據(jù)等多種實(shí)業(yè)和金融資產(chǎn),不能向客戶作出保證本金的安全以及保證預(yù)期收益的承諾,國(guó)內(nèi)居民對(duì)信托產(chǎn)品知之少 25我國(guó)證券交易所的設(shè)立和撤銷由(D)決定。% % % %250、某一投資組合等比重投資于兩種理財(cái)產(chǎn)品,下列關(guān)于該投資組合各常用指標(biāo)的說(shuō)法不正確的是(C)。24基金管理人應(yīng)川自收到核準(zhǔn)文件之日起(8)內(nèi)進(jìn)行基金募集。,安全性也高 ,流動(dòng)性高24商業(yè)銀行根據(jù)客戶的財(cái)務(wù)狀況,分析客戶承受風(fēng)險(xiǎn)的能力,協(xié)助客戶設(shè)定其個(gè)人或家庭的理財(cái)目標(biāo)是(D)業(yè)務(wù)。 23下列各項(xiàng)中,不會(huì)影響流動(dòng)比率的業(yè)務(wù)是(A)。 21 (含2萬(wàn)元)(含3萬(wàn)元)(含4萬(wàn)元)(含5萬(wàn)元)23張先生以10%的利率借款500 000元投資于一個(gè)5年期項(xiàng)目 8)元,該項(xiàng)目才是可以獲利的。、綜合理財(cái)計(jì)劃的策略整合皿,客戶關(guān)系的建立;,執(zhí)行和監(jiān)控理財(cái)計(jì)劃。若銀行年利率恒為5%,則現(xiàn)在應(yīng)存人銀行(C)元。21在二個(gè)投資組合中,等權(quán)重投資不同于證券,當(dāng)投資的證券種數(shù)由2種增加到N種時(shí),下列說(shuō)法不正確的是(D)。,代理人負(fù)連帶責(zé)任=人承擔(dān)民事責(zé)任,被代理人不承擔(dān)責(zé)任 ,代理人不承擔(dān)責(zé)任 ,被代理人負(fù)連帶責(zé)任21下列關(guān)于保證收益理財(cái)計(jì)劃中的保證收益率,說(shuō)法正確的是(B)。; ;;收益率高21關(guān)于債券投資的利率風(fēng)險(xiǎn),下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(C)。下列對(duì)未來(lái)收人和支出進(jìn)行預(yù)測(cè)和分析的說(shuō)法正確的是(B)。 20在現(xiàn)金、消費(fèi)和債務(wù)管理中,家庭緊急預(yù)備金的儲(chǔ)存形式不包括(B)。消除風(fēng)險(xiǎn) ,風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)20下列行為中,構(gòu)成犯罪,可依法追究刑事責(zé)任的是(A)。 19為了彌補(bǔ)客戶臨時(shí)性資金短缺,一般商業(yè)銀行的理財(cái)業(yè)務(wù)人員會(huì)建議客戶開立(D)。 +C19基金財(cái)產(chǎn)不得用于的投資或活動(dòng)不包括(B)。 19下列關(guān)于稅收規(guī)劃的說(shuō)法,不正確的是(C)。、資本增值有限的金融產(chǎn)品 ,使投資者有固定的收人來(lái)源,強(qiáng)調(diào)為投資者帶來(lái)經(jīng)常性收益 18關(guān)于不同理財(cái)價(jià)值觀的理財(cái)特點(diǎn)說(shuō)法錯(cuò)誤的是(B ,儲(chǔ)蓄率低 ,儲(chǔ)蓄率低,犧牲消費(fèi)為擁有住房,犧牲自己的消費(fèi),將資產(chǎn)留給子女18在銷售代理理財(cái)產(chǎn)品時(shí),綜合考慮客戶所屬的人生周期以及相匹配的風(fēng)險(xiǎn)承受能力,投資目標(biāo)等因素,為客戶推薦適合的產(chǎn)品,這體現(xiàn)的銀行代理理財(cái)產(chǎn)品銷售的基本原則是(A客戶的18對(duì)未取得基金代銷業(yè)務(wù)資格、擅自開辦基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其負(fù)責(zé)人(D)。D.。,并未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)補(bǔ)足的,應(yīng)當(dāng)強(qiáng)行平倉(cāng) 、按單邊計(jì)算的某一合約投機(jī)頭寸存在限額 17按照(C)劃分,金融期權(quán)可以分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)。17如果王先生在未來(lái)10年內(nèi)每年年初獲得10000元,年利率為8%,鄧么10年后獲得的終值比每年年末獲得時(shí)多(A)元。未知價(jià)“C.。16以匯票、支票、本票、債權(quán)、存款單、倉(cāng)單、提單出質(zhì)的,質(zhì)權(quán)自權(quán)利憑證(A)時(shí)設(shè)..T_商行政管理部門辦理出質(zhì)登記16在基金存續(xù)期間,將手中持有的基金份額按一定價(jià)格賣給基金管理人并收回現(xiàn)金的行為指的 是(B)。16一般來(lái)說(shuō),在面對(duì)通貨膨脹壓力的情況下,(C)具有保值增值的作用。 160、根據(jù)(A)的不同,+活存++指數(shù)型股票基金+外幣交易+小型股票基金++房產(chǎn)信托基金+黃金 15當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放緩、處于收縮階段時(shí),個(gè)人和家庭應(yīng)考慮(C)。本理財(cái)計(jì)劃是高風(fēng)險(xiǎn)投資產(chǎn)品,您的本金可能會(huì)因市場(chǎng)變動(dòng)而蒙受重大損失,您應(yīng)充分認(rèn)識(shí)投資風(fēng)險(xiǎn),謹(jǐn)慎投資”15關(guān)于債券的市場(chǎng)交易價(jià)格,下列說(shuō)法正確的是(B)。本理財(cái)I十劃有投資風(fēng)險(xiǎn),您應(yīng)謹(jǐn)慎投資” B、。 14下列關(guān)于封閉式產(chǎn)品和開放式產(chǎn)品說(shuō)法正確的是(B)。 ,分紅險(xiǎn) 14《i正券法》規(guī)定證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)管有關(guān)的各項(xiàng)資料,保存期限不得少于(C)年, 14專r」投資于其他證券投資基金,通過(guò)持有其他I正券投資基金而1司接持有股票、債券等證券鄉(xiāng)產(chǎn),結(jié)合基金產(chǎn)品創(chuàng)新和銷售渠道創(chuàng)新的基金新品種是(C)?!考僭O(shè)有_款固定收益類理財(cái)產(chǎn)品,理財(cái)期限為4個(gè)月,%。 13(C)。渠道 C).13i、根據(jù)信托法》,下列關(guān)于受益人的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(B 、法人,或者依法成立的其他組織 ,但不得是同一信托的唯 l I 12下列屬于我行微信銀行。模塊的普通渠道交易時(shí)間為工作日的(C:001700 :301730:001 5:00 63012我行網(wǎng)銀。.]0萬(wàn) 11客戶使用安卓版?zhèn)€人手機(jī)銀行可在(D)進(jìn)行客戶端下載。 10我行個(gè)人手機(jī)銀行一無(wú)卡取現(xiàn)”功能的額度是(C)元 10我行個(gè)人網(wǎng)銀、手機(jī)銀行和微信銀行代繳省內(nèi)話費(fèi)的運(yùn)營(yíng)商有(D 1我行網(wǎng)上銀行向從(B)年起上線并開始對(duì)客戶提供網(wǎng)銀服務(wù), (B元人民幣, 11我行個(gè)人網(wǎng)上銀行日累計(jì)轉(zhuǎn)賬(D)元人民幣之后需要網(wǎng)銀開戶行進(jìn)行ia Tj 11我行企業(yè)網(wǎng)上銀行公轉(zhuǎn)私日累計(jì)到 Ti C、80萬(wàn)11我行企業(yè)網(wǎng)上銀行大額預(yù)約日累計(jì)到落地審校,進(jìn)行落地審戶行進(jìn)行羽建市枝星行落地iF 核,)i 萬(wàn)l]我行中人網(wǎng)1銀行業(yè)務(wù)須申請(qǐng)人年齡滿(B)周歲方可辦理。 9 可享受(B)。 元 元 9金e融。金e融”對(duì)公理財(cái)定制的起點(diǎn)要求(B 萬(wàn) 萬(wàn) 萬(wàn) 萬(wàn)9是江西銀行。請(qǐng)問小明可以獲得多少元營(yíng)銷費(fèi)用獎(jiǎng)勵(lì)(B 元 元 元 元8小明(營(yíng)銷人員)推薦小紅開通金e融直銷銀行app,綁定他行卡,轉(zhuǎn)入10萬(wàn)元,在第10 天購(gòu)買10萬(wàn)元金e穩(wěn)利1年期產(chǎn)品(年化中收l(shuí)%),在第15天又轉(zhuǎn)人2萬(wàn)元購(gòu)買好享理財(cái)半年期產(chǎn) C)8客戶在金e融Wp購(gòu)買產(chǎn)品時(shí)如何確認(rèn)業(yè)績(jī)(D 8客戶在個(gè)人網(wǎng)銀、手機(jī)銀行、企業(yè)網(wǎng)銀購(gòu)買產(chǎn)品時(shí)如何確認(rèn)業(yè)績(jī)(D 、手機(jī)銀行、企業(yè)網(wǎng)銀時(shí)填寫推薦碼 8多利盈產(chǎn)品贖回到賬時(shí)間(A +O實(shí)時(shí)贖回+l贖回品(%)。推薦有禮。 卡屬于(C)。信用卡按卡片信息的存儲(chǔ)方式不同,可分為磁條卡、IC卡和復(fù)合金融卡,目前我行發(fā)行的信用 7我行標(biāo)準(zhǔn)信用卡預(yù)借現(xiàn)金額度根據(jù)信用額度而定,包含在信用額度內(nèi),% %% B為信用額度的 % 7根據(jù)中國(guó)人民銀行的相關(guān)規(guī)定我行信用卡每卡每日預(yù)借現(xiàn)金累計(jì)金額不得超過(guò)(A)兀人民幣。A)和芯片(IC)卡。 60、信用卡附屬卡一般不超過(guò)(C)張,原則上僅限申請(qǐng)人或主卡持卡人的父母、子女、配偶辦理。W amp。 50、江西銀行采用(A)的分類標(biāo)準(zhǔn)對(duì)信用卡透支資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行認(rèn)定。為防止汽車經(jīng)銷商經(jīng)營(yíng)或財(cái)務(wù)狀況異常,各分支行應(yīng)至少(C)開展一 、每年4目前,HCE手機(jī)支付業(yè)務(wù)支持以下哪些卡種進(jìn)行綁定 3快餐店的扣率為(A % % 3車位分期業(yè)務(wù)中,同一個(gè)客戶以及同一套房產(chǎn),原則上最多僅能申請(qǐng);一二一二蠆石 (飛3以下哪項(xiàng)材料是信用卡大額分期業(yè)務(wù)認(rèn)可的財(cái)力文件(B 4o、車位分期放款流程中,分支行經(jīng)辦員需要做到(A 443拓展POS商戶時(shí),應(yīng)當(dāng)遵循(A)原則,確保拓展的商戶是依法設(shè)立、從事合法經(jīng)營(yíng)活 動(dòng)的商戶,并承擔(dān)特約商戶收單業(yè)務(wù)管理責(zé)任。w2銷售點(diǎn)終端機(jī)是安裝在商戶內(nèi),為持卡人提供授權(quán)、消費(fèi)、結(jié)算等服務(wù)的專用電子設(shè)備、銷售點(diǎn)終端機(jī)的英文簡(jiǎn)稱是(B)。限為, 50 7列四類人群屬于我行天天分事業(yè)務(wù)發(fā)卡客群(C.47天天分享額度最低為(D, 1000 元 元元人民幣 兀 元48天天分享分期業(yè)務(wù)單筆借款最長(zhǎng)期限(C,{..100 k 天49江西銀行信用卡卡號(hào)共16位,其中前(C)位為本行卡忙BIN號(hào)。為防上飛乍豎銷商經(jīng)營(yíng)或財(cái)務(wù)狀況妦常.amp。 22下列符合我行個(gè)貸信用條件的客戶有(C “呆賬”狀態(tài)。(自然人或法人)的物業(yè) 院申請(qǐng)人須有當(dāng)?shù)爻W艨诨蛴行Ь恿羯矸?%%抵押擔(dān)保方式的個(gè)人貸款應(yīng)調(diào)查的內(nèi)容不包括(B)。1辦理個(gè)人貸款抵押時(shí),下列(A)做法是不正確的。%。 C 00 8
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