20xx年內(nèi)控制度風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告-全文預(yù)覽
【正文】 等。本次風(fēng)險(xiǎn)評估所涉及的部門范圍主責(zé)部門：內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組。（二）風(fēng)險(xiǎn)評估范圍本次風(fēng)險(xiǎn)評估所涉及的業(yè)務(wù)范圍分為：單位層面風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)活動(dòng)層面風(fēng)險(xiǎn)。月票據(jù)專管員嚴(yán)格按照票據(jù)管理制度建立票據(jù)臺帳。二、風(fēng)險(xiǎn)評估活動(dòng)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素（一）單位層面風(fēng)險(xiǎn)因素單位的部分內(nèi)控關(guān)鍵崗位的工作人員沒有定期輪崗。配合部門：財(cái)務(wù)科、辦公室等相關(guān)部門。①單位層面風(fēng)險(xiǎn)主要包括以下三個(gè)方面：組織架構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)：單位內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)臵不合理、部門職責(zé)不清晰、內(nèi)部控制管理機(jī)制不健全等情況導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；經(jīng)濟(jì)決策風(fēng)險(xiǎn)：單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)決策機(jī)制不科學(xué)，決策程序不合理或未執(zhí)行導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；人力資源風(fēng)險(xiǎn)：單位崗位職責(zé)不明確、關(guān)鍵崗位勝任能力不足等導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。針對預(yù)測評估結(jié)果中的涉穩(wěn)較大隱患，研究制定預(yù)防和處置工作預(yù)案，預(yù)案應(yīng)充分體現(xiàn)周密、具體、清晰、可行的原則。對擬定的每個(gè)重大事項(xiàng)，都要通過深入細(xì)致的調(diào)查研究，查閱、收集相關(guān)文件、資料，調(diào)查專家、業(yè)主、相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，召開教職工及利益相關(guān)的人員代表座談會，采取問卷調(diào)查、民意測驗(yàn)等方式，了解掌握所評估的對象的有關(guān)基本情況，廣泛征求各方面意見，為預(yù)測評估提供準(zhǔn)確可靠的第一手資料。四、責(zé)任分工按照“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則，嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任制。把學(xué)校風(fēng)險(xiǎn)評估作為重大決策、重大政策、重大項(xiàng)目、重大改革措施等制定實(shí)施的前置程序和必備條件，對重大事項(xiàng)實(shí)施可能出現(xiàn)的穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)先期預(yù)測、先期評估、先期化解，充分尊重和運(yùn)用預(yù)測評估結(jié)果，從源頭上預(yù)防和減少影響學(xué)校穩(wěn)定問題的發(fā)生。**中心支公司財(cái)險(xiǎn)部對所屬各各分公司、營銷部、保險(xiǎn)社內(nèi)控制度執(zhí)行情況進(jìn)行了督查，多次發(fā)通知，要求各部門嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度，有利于促進(jìn)各項(xiàng)內(nèi)部控制落實(shí)到位的措施和機(jī)制。第三階段為根據(jù)測試結(jié)果匯總評價(jià)出具報(bào)告階段，在2014年3月20日前完成。四、組織領(lǐng)導(dǎo)財(cái)險(xiǎn)部內(nèi)部控制評價(jià)工作領(lǐng)導(dǎo)小組： 組 長：*** 副組長：***。三、內(nèi)部控制評價(jià)的內(nèi)容根據(jù)《保險(xiǎn)公司內(nèi)部控制基本準(zhǔn)則》、《企業(yè)內(nèi)部基本規(guī)范》以及公司內(nèi)部控制制度，圍繞非農(nóng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)承保工作中的風(fēng)險(xiǎn)評估、業(yè)務(wù)質(zhì)量進(jìn)行評價(jià)。第一篇：2014年內(nèi)控制度風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告****保險(xiǎn)公司2013年內(nèi)部控制評價(jià)工作評價(jià)報(bào)告(非農(nóng)險(xiǎn)部分)中支公司辦公室：根據(jù)總公司文件精神，財(cái)險(xiǎn)部對總公司文件進(jìn)行了認(rèn)真的學(xué)習(xí)，也組織專人對總公司《****辦發(fā)[2014]3號》文件進(jìn)行了細(xì)致的落實(shí)，現(xiàn)將辦公室上報(bào)總公司匯總文件中財(cái)險(xiǎn)部應(yīng)提供部分進(jìn)行了整理，請查閱：一、評價(jià)目標(biāo)與原則為了全面評價(jià)**
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