【正文】 筆數(shù)與金額就是否正確一致。經(jīng)清查存款程序與記錄,發(fā)現(xiàn)以下問(wèn)題:一、未建立應(yīng)解匯款及臨時(shí)存款登記簿。辦理單位通知存款一筆,金額 1000 萬(wàn),儲(chǔ)種為七天通知,目前沒(méi)有到期也不存在提前支取現(xiàn)象。對(duì)于由代理人開(kāi)戶(hù)得,能?chē)?yán)格審核代理人得身份證件,聯(lián)系被代理人進(jìn)行核實(shí),留存電話(huà)號(hào)碼及詳細(xì)住址等重要信息,每日客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料隨傳票裝訂。其中活期儲(chǔ)蓄戶(hù)共 388 戶(hù),總金額 1305 萬(wàn)元。經(jīng)與開(kāi)戶(hù)單位主管人員聯(lián)系,目前,變更賬戶(hù)得 2 家單位已將最新得單位開(kāi)戶(hù)許可證送交我行,我行也已在人行結(jié)算賬戶(hù)管理系統(tǒng)報(bào)備。該賬戶(hù)屬于我行自身賬戶(hù),最初注冊(cè)驗(yàn)資時(shí)就是在掇刀中行辦理,驗(yàn)資成功轉(zhuǎn)為基本賬戶(hù)。(一)存款方面:（1）單位結(jié)算賬戶(hù)得自查處理。行長(zhǎng)為案件防控排查工作得第一責(zé)任人。業(yè)務(wù)辦 理 結(jié) 束后不私自留存客 戶(hù) 存 單（折），身份 證 件 復(fù) 印件，客 戶(hù) 密 碼 印章等情況，客戶(hù) 作 廢 存 單（折）堅(jiān) 持剪角作 廢，資 料妥善保管，確 認(rèn) 客 戶(hù) 卡折同 開(kāi) 和客 戶(hù)資 料返 還，對(duì) 公 銷(xiāo)戶(hù) 手 續(xù) 和 資 料保管按照我行規(guī) 定合 規(guī) 管理，杜 絕 一切 風(fēng)險(xiǎn)隱 患。臨時(shí) 離柜后退屏且印章收妥。我在 辦 理 業(yè)務(wù)過(guò) 程中不存在混 崗現(xiàn) 象，按照 規(guī) 定柜 員 不給 自己 辦 理 業(yè)務(wù)，不存在收款不 記賬 或手工 記賬 未 經(jīng) 主管 簽 章現(xiàn) 象。（五）鞏固成果，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，推廣好的做法。切實(shí)加強(qiáng)監(jiān)督檢查工作深度，有效防范違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象發(fā)生。今后，我行將對(duì)所有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在內(nèi)控制度執(zhí)行情況進(jìn)行全面檢查，使檢查的覆蓋面達(dá)到100%，最大限度的控制操作風(fēng)險(xiǎn)。三、存在問(wèn)題內(nèi)控和案防上存在的問(wèn)題主要有：人員還不夠充足；應(yīng)急實(shí)戰(zhàn)演練和消防演練還不夠；內(nèi)控制度執(zhí)行力度還有待加強(qiáng)；四、今后工作打算根據(jù)內(nèi)控和案防活動(dòng)方案實(shí)施要求，我行在以后工作中將做如下打算：（一）加大執(zhí)行力度。同時(shí)，狠抓制度落實(shí)，把內(nèi)控稽核和案件防控有效結(jié)合，不斷加大稽核督查力度，嚴(yán)格責(zé)任追究，采取通報(bào)批評(píng)和經(jīng)濟(jì)處罰并重手段，有效促進(jìn)案防工作逐步逐層 4深入開(kāi)展。今年5月底，我行根據(jù)監(jiān)管要求，對(duì)企業(yè)社?；鹳~戶(hù)的開(kāi)立、撤銷(xiāo)、資金匯劃、賬戶(hù)對(duì)賬等情況 3進(jìn)行了重點(diǎn)排查，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)有違規(guī)操作和挪用社保資金的情況。（即：公開(kāi)貸款和融資條件，公開(kāi)貸款利率和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、公開(kāi)辦事程序，不準(zhǔn)接受有價(jià)證券和禮金、不準(zhǔn)接受客戶(hù)宴請(qǐng)、不準(zhǔn)賭博、不準(zhǔn)接受由客戶(hù)提供的高消費(fèi)娛樂(lè)活動(dòng)、不準(zhǔn)借用客戶(hù)的通訊交通工具、不準(zhǔn)讓客戶(hù)報(bào)銷(xiāo)應(yīng)由自己支付的費(fèi)用。六月份我行對(duì)參與“黃、賭、毒”活動(dòng)的員工，以及有經(jīng)商辦企業(yè)、從事股票買(mǎi)賣(mài)、博彩活動(dòng)、不正常交友等問(wèn)題的員工進(jìn)行了排查，對(duì)重點(diǎn)人員實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控，一旦發(fā)現(xiàn)問(wèn)題積極采取措施予以處理。具體措施如下：一是與各分支機(jī)構(gòu)和機(jī)關(guān)各部門(mén)負(fù)責(zé)人簽訂了案件防控目標(biāo)責(zé)任書(shū)，進(jìn)一步明確各級(jí)行長(zhǎng)和部門(mén)負(fù)責(zé)人為案件防控第一責(zé)任人，切實(shí)負(fù)起案件防控責(zé)任。2010年5月底，我行針對(duì)中層以上領(lǐng)導(dǎo)干部組織了一次金融法規(guī)與內(nèi)控制度知識(shí)測(cè)試。先后組織了金融法規(guī)、“三個(gè)辦法一個(gè)指引”、職業(yè)道德與職業(yè)操守、服務(wù)禮儀 1和服務(wù)用語(yǔ)等方面的的培訓(xùn)學(xué)習(xí)。第三篇：案件防控自查報(bào)告XXXX市商業(yè)銀行關(guān)于案防工作開(kāi)展情況的自查報(bào)告XXXX銀監(jiān)分局：根據(jù)本次檢查要求，我行對(duì)照方案內(nèi)容，迅速對(duì)我行內(nèi)控和案防工作執(zhí)行情況進(jìn)行了一次全面檢查，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：一、內(nèi)控和案防工作組織實(shí)施情況（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真落實(shí)為了確保內(nèi)控案防“執(zhí)行年”活動(dòng)扎實(shí)有效、順利開(kāi)展，XXXX市商業(yè)銀行成立了以董事長(zhǎng)為組長(zhǎng)，行長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，班子其他成員及各部室負(fù)責(zé)人為成員的案件防控領(lǐng)導(dǎo)小組?，F(xiàn)按照要求對(duì)自身在案件 風(fēng)險(xiǎn)防控 方面存在問(wèn)題進(jìn)行自查并報(bào)告如下： 首先在思想上嚴(yán)格要求自己，不做違法亂紀(jì)之事；不參加任何邪教組織，不參加賭博、**彩等非法行為。關(guān)于外匯帳戶(hù)信息管理系統(tǒng)收入明細(xì)存在國(guó)際收支申報(bào)號(hào)碼填寫(xiě)錯(cuò)誤的問(wèn)題，我行已經(jīng)整改，將填錯(cuò)的7筆收匯的國(guó)際收支申報(bào)號(hào)碼，在外匯帳戶(hù)信息管理系統(tǒng)中進(jìn)行了補(bǔ)錄。經(jīng)外匯局檢查，我行向外匯局報(bào)送的外匯帳戶(hù)信息管理系統(tǒng)收入明細(xì)存在國(guó)際收支申報(bào)號(hào)碼填寫(xiě)錯(cuò)誤，共計(jì)7筆。武漢潤(rùn)升商貿(mào)有限責(zé)任公司，2011年3月3日辦理收匯一筆，金額4704美元，未按規(guī)定進(jìn)入待核查賬戶(hù)，直接進(jìn)入經(jīng)常項(xiàng)目結(jié)算賬戶(hù)。故我行均要求企業(yè)提供了涉外收入申報(bào)單正本、快遞收據(jù)、出口收匯說(shuō)明、合同、發(fā)票等相關(guān)資料，直接結(jié)匯進(jìn)入了該企業(yè)的人民幣結(jié)算賬戶(hù)。通過(guò)近段時(shí)間的 學(xué)習(xí)教育，我對(duì)案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作重要性和必要性有了更深的認(rèn)識(shí) 充分了解和明確 了執(zhí)行規(guī)章制度、內(nèi)控制度的重要性、必要性。作為 屯光支行的 一名 前臺(tái)柜員，在工作中能認(rèn)真履行崗位職責(zé)，管理好電腦，保管好柜員卡及密碼，上班時(shí)堅(jiān)持“四雙”制，堅(jiān)持當(dāng)時(shí)記帳、按日軋帳、總分核對(duì)，做到“五無(wú)”、“六相符”。（二）加強(qiáng)教育，增強(qiáng)全員案防意識(shí)XXXX市商業(yè)銀行非常重視干部職工的學(xué)習(xí)教育和案件防控工作，結(jié)合實(shí)際，年初就制訂了金融法規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，把干部職工學(xué)習(xí)教育工作擺在突