【正文】 封閉式基金上市：5年以上，不低于2億元，不少于1000人 上海證券交易所：A股T+3，B股T+6 成交申報指令不包括交易單元代碼 保險公司不開戶2015年9月真題精選以募集方式設立有限公司發(fā)行股票，報送國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的核準文件證券資訊人員申請證券分析師的必須具備的條件不包括從事證券相關(guān)行業(yè)兩年，是三年 證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年 申請從事證券投資咨詢業(yè)務應具備的條件之一是大學本科證券業(yè)協(xié)會會員自收到獎勵決定10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人應當在中國證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊 取得執(zhí)業(yè)證書的工業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新機構(gòu)在10日內(nèi)向協(xié)會報告 證券公司不得為本公司預留所代銷的證券和預先購入并留存所報銷的證券 有限責任公司監(jiān)事會每年度至少召開一次會議 公司應當在每一會計年度終了時編制財務會計報告持有期貨公司5%以上股權(quán)的個人股東其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元 國有資產(chǎn)進入期貨市場，處以10~50萬元的罰款對于采取余額包銷方式銷售的公司債券，其銷售期限最長不得超過90日 證券投資咨詢機構(gòu)不能參加模擬證券投資大賽協(xié)會對證券經(jīng)紀人自取得證券經(jīng)紀人證書之日起每年檢查一次 投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，開設：轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、擔保證券賬戶、證券交收賬戶 分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔有權(quán)對公司擔保進行決議的有股東會或股東大會，董事會 公司經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準公開發(fā)行新股公司清算時，隱匿資產(chǎn)，處以未清償債務前分配公司資產(chǎn)凈額5%~10%的罰款，直接負責的主管人員1~10萬元罰款證券公司申請融資融券業(yè)務資格：最近2年各項風險控制指標合規(guī) 有限責任公司設監(jiān)事會，不得少于3人，職工代表比例不少于1/32015年10月真題設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，直接主管人員罰款1~10萬元 保薦代表人資格注冊公示期限為5個工作日出席董事會的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足3人，應將該事項提交上市公司股東大會 從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)，10日內(nèi)報告中國證券業(yè)協(xié)會凈資產(chǎn)低于實收資本的50%的單位，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東 中國證券業(yè)協(xié)會應當在15個工作日處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機構(gòu)10%以上的股份時，不得自營買賣股票 申請公司債券上市交易，報送交易所文件不包括公司債券使用管理辦法有限責任公司股東連續(xù)180日以上或單獨持有1%以上股份，可以書面請求監(jiān)事會向人民法院提起訴訟證券公司：凈資本與各項風險資本準備之和不低于100%，凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%，凈資本與負債比例不得低于8%，凈資產(chǎn)與負債比例不得低于20% 監(jiān)事會做出決議，應當經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過 證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日嚴重擾亂市場秩序，情節(jié)較為嚴重，有關(guān)責任人5~10年證券市場禁入措施 區(qū)域性股權(quán)交易市場，年度報告需經(jīng)會計師事務所審計融出的每種證券余額不得超過該證券年上市可流通市值的10% 創(chuàng)業(yè)板上市：發(fā)行人最近2年主營業(yè)務和高管沒有重大變化，發(fā)行后股本總額不少于3000萬元2015年11月真題證券考試應由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織外國公司在中國境內(nèi)設立分支機構(gòu)，外國公司承擔民事責任中國證券業(yè)協(xié)會依法對財務顧問及其財務顧問主辦人進行自律管理 無需國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務 以協(xié)議方式收購上市公司是，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和交易所作出書面報告實際資金低于章程規(guī)定，發(fā)行人和認購人不得抽回資本保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被管理辦法規(guī)定監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可6個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)：刑罰執(zhí)行完畢未滿3年；凈資產(chǎn)低于實收資本50%或負債達到凈資產(chǎn)50%；不能清償?shù)狡趥鶆?期貨公司在注銷期貨業(yè)務許可證前，應當結(jié)清相關(guān)業(yè)務上市公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生不再具備上市條件的被暫停上市 期貨交易所挪用保證金，主管1~10萬元 保薦工作底稿，保存期不少于10年 證券的代銷期最長不得超過90日 國有獨資公司屬于有限責任公司發(fā)起人應當在創(chuàng)立大會召開15日前將會議日期通知各認股人或者予以公告 期貨保證金安全存管機構(gòu)進行每日稽查證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，凈資本不得低于2000萬元；承銷與保薦，5000萬元；證券自營，1億元；兩項以上，2億元上市公司發(fā)行股份的價格不得低于市場參考價90%，市場參考價為董事會決議公告日前20個交易日，60個交易日或者120個交易日均價之一上海證券交易所最小變動單位：，詐騙非法集資：較大5年，2~20萬元；巨大5~10年，5~50萬元；特別巨大10年，5~50萬元關(guān)聯(lián)交易有經(jīng)濟特性和非經(jīng)濟特性2016年真題精選（一）股份有限公司申請股票上市，其總股本應不少于人民幣3000萬元擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照并負有個人責任的，3年內(nèi)不得擔任公司的懂事證券公司受托投資管理等部門專業(yè)人員離開原崗位6個月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務證券公司應當至少每三個月向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告 融資融券最長期限不超過6個月 國有獨資公司屬于有限責任公司 收購要約期屆滿，被收購故事股權(quán)分布的股份數(shù)達到該公司總數(shù)的75%以上的，該上市公司終止上市交易證券的代銷、包銷期最長不得超過90天對證券公司報送的年度報告、月度報告，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當指定專人進行審核，并審核報告證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的凈資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元 上海證券交易所，交易型開放指數(shù)基金：上市交易超過5個交易日；最近5個交易日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元，基金持有賬戶數(shù)不少于2000戶 估值的具體規(guī)定，有中國證券業(yè)協(xié)會另行規(guī)定融出的每種證券余額不得超過該證券上市公司可流通市值的10%2016年真題精選（二）財務顧問不再符合管理辦法的，應當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告 公司合并的，應當10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告 期貨公司提供虛假申請文件，撤銷期貨業(yè)務許可，沒收違法所得 公司不得接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標的協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次 配股：數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%；代銷 證券公司將自有資本投資于風險度較低的證券，合計不超過凈資本80%的，無需取得自營業(yè)務資格代銷未達到公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗 公司不可以為所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任管理公開募集基金的基金管理公司其注冊資本不得低于一億元人民幣 客戶融資融券起見，派發(fā)紅利，按照客戶信用交易擔保證券賬戶的實際余額派發(fā)現(xiàn)金公里或利息保薦代表人資格注冊的公示期限為5個工作日證券公司最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰不得擔任財務顧問 監(jiān)事會決議應當經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過未通過年檢的人員，協(xié)會注銷其投資主辦人資格 子公司具有法人