【正文】 或意向等；(八)不得違反基金合同的約定干涉基金管理人的投資行為；(九)不得從事任何有損基金及其他投資者、基金管理人管理的其他基金合法權(quán)益的活動(dòng)。轉(zhuǎn)讓協(xié)議至少要包含的內(nèi)容：（1）轉(zhuǎn)讓方名稱、身份信息、聯(lián)系信息，購買基金的時(shí)間、份額數(shù)量；第 16 頁（2）受讓方名稱、身份信息、聯(lián)系信息；（3）雙方的銀行結(jié)算賬戶信息；（4）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的（要注明協(xié)會(huì)備案編碼）、價(jià)格（管理人、轉(zhuǎn)讓方、受讓方三方共同協(xié)商確定）、份額數(shù)量，轉(zhuǎn)讓款總額；（5）交收方式（受讓方將受讓款全額劃款至產(chǎn)品募集結(jié)算專用賬戶，由份額登記部門依據(jù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議核實(shí)資金到賬情況，并根據(jù)管理人確認(rèn)的轉(zhuǎn)讓信息辦理轉(zhuǎn)讓款、份額的交割）；（6）轉(zhuǎn)讓方、受讓方、管理人三方簽字蓋章確認(rèn)，方可生效?；鹜顿Y者可以向其他合格投資者轉(zhuǎn)讓其基金份額，基金份額轉(zhuǎn)讓須按照中國基金業(yè)協(xié)會(huì)要求進(jìn)行份額登記。已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)贖回申請(qǐng)人已被接受的贖回金額占已接受的贖回總金額的比例將可支付金額分配給贖回申請(qǐng)人，其余部分在后續(xù)工作日予以支付?；鸸芾砣藳Q定暫停接受全部或部分申購申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以告知基金投資者。基金管理人在其網(wǎng)站公告前述事項(xiàng)，即視為履行了通知義務(wù)。a．接受全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付基金份額持有人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。對(duì)于需要部分延期辦理的贖回申請(qǐng)，除基金份額持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)明確做出不參加順延下一個(gè)工作日贖回的表示外，自動(dòng)轉(zhuǎn)為下一個(gè)工作日贖回處理，轉(zhuǎn)入下一個(gè)工作日的贖回申請(qǐng)的贖回價(jià)格為下一個(gè)工作日的基金份額凈值，以此類推，直到全部贖回為止，但是若下一個(gè)工作日為非贖回開放日，則基金份額持有人的贖回申請(qǐng)?jiān)陂_放期最后一個(gè)工作日全部處理，贖回價(jià)格為該日的基金份額凈值。巨額贖回的處理方式（1）一個(gè)開放期中開放日天數(shù)＞1時(shí)出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)狀況決定接受全額贖回或部分贖回。申購份額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。贖回持有期小于12個(gè)月的基金份額時(shí)，贖回費(fèi)率為1%；贖回持有期大于等于12個(gè)月小于24個(gè)月的基金份額時(shí)，贖回費(fèi)率為1%；贖回持有期大于等于24個(gè)月的基金份額時(shí)，不收取贖回費(fèi)?！端侥嫁k法》第十三條列明的投資者可不適用本項(xiàng)。投資者應(yīng)在申購有效期內(nèi)向基金管理人提出申請(qǐng)，并將申購資金從在中國境內(nèi)開立的自有銀行賬戶劃款至基金募集結(jié)算專用賬戶，基金管理人在T+2日對(duì)T日申購和贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)?；鹜顿Y者應(yīng)在當(dāng)期開放日前一個(gè)工作日提出贖回申請(qǐng)。在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案后方可進(jìn)行投資運(yùn)作。第八條 基金的成立與備案(一)基金合同簽署的方式本基金合同采取基金投資者、基金管理人書面簽署紙制合同方式。（三）基金份額認(rèn)購金額與付款期限：認(rèn)購金額XXXX：400萬元認(rèn)購400萬份； XXXX：300萬元認(rèn)購300萬份； XXXXX：200萬元認(rèn)購200萬份；XXXXX（有限合伙）：100萬元認(rèn)購100萬份。超出基金人數(shù)規(guī)模上限的認(rèn)購申請(qǐng)為無效申請(qǐng)?；鸸芾砣耸芾碚J(rèn)購申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)成功的確認(rèn)，而僅代表基金管理人確實(shí)收到了認(rèn)購申請(qǐng)。投資者在募集期限的認(rèn)購金額不得低于100萬元人民幣，并可多次認(rèn)購，募集期限第 7 頁追加認(rèn)購金額應(yīng)不低于10萬元人民幣。延長或縮短募集期的相關(guān)信息通過基金管理人網(wǎng)站公告或通過其他方式告知基金份額持有人，即視為履行完畢延長或縮短募集期的程序。以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買私募證券投資基金的其他合格投資者?；鸱蓊~的初始募集面值：。（五）基金的投資范圍：中國境內(nèi)成長期企業(yè)股權(quán)?；鹜顿Y者知曉基金管理人及相關(guān)機(jī)構(gòu)不應(yīng)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況做出任何承諾或擔(dān)保。基金管理人保證已在簽訂本合同前揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)了解投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力。2不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。1存續(xù)期：指本基金成立至清算完畢之間的期間。1T+n日：指T日后的第n個(gè)工作日，當(dāng)n為負(fù)數(shù)時(shí)表示T日前的第n個(gè)工作日。工作日：指基金管理人辦理日常業(yè)務(wù)的營業(yè)日?；鸸芾砣耍褐竂XXXX（有限合伙）。本基金/基金：指XXXXX一期契約型股權(quán)投資基金。在本合同存續(xù)期間，基金份額持有人第 2 頁自全部贖回本基金之日起，不再是本基金的投資人和本合同的當(dāng)事人。訂立本合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)本合同當(dāng)事人的合法權(quán)益。雙方正式授權(quán)代表已于文首所載日期簽署本備忘錄，以茲證明。13本備忘錄的生效和終止本備忘錄經(jīng)雙方簽字生效，至下列日期終止（以最早者為準(zhǔn)）： A雙方用項(xiàng)目合同或本備忘錄標(biāo)的事項(xiàng)的進(jìn)一步的協(xié)議取代本備忘錄；B任何一方無須提供任何理由，提前一個(gè)月書面通知另一方終止本備忘錄；或C本備忘錄簽署60天后。雙方確認(rèn)，除第 條、第4條至第13條（包括第4條、第13條）對(duì)雙方具有約束力外，本備忘錄不是具有約束力或可強(qiáng)制履行的協(xié)議或項(xiàng)目合同，也不在雙方之間設(shè)定實(shí)施任何行為的義務(wù)，無論該行為是否在本備忘錄中明確規(guī)定應(yīng)實(shí)施還是擬實(shí)施。，受方應(yīng)（1）向?qū)Ψ綒w還（或經(jīng)對(duì)方要求銷毀）包含對(duì)方保密資料的所有材料（含復(fù)印件），并且（2）在對(duì)方提出此項(xiàng)要求后十日內(nèi)向?qū)Ψ綍姹ＷC已經(jīng)歸還或銷毀上述材料。，本項(xiàng)目具體內(nèi)容經(jīng)過隨后談判由雙方簽署的項(xiàng)目合同最終確定。第四篇：私募股權(quán)投資基金備忘錄范本（本站推薦）合作備忘錄甲方： 乙方：本備忘錄于 年 月 日在 簽訂。第十五條私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在半結(jié)束之日起10個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。兩種文本發(fā)生歧義時(shí)，以中文文本為準(zhǔn)。第十條 私募基金進(jìn)行托管的，私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)以及中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定和基金合同的約定，對(duì)私募基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告和定期更新的招募說明書等向投資者披露的基金相關(guān)信息進(jìn)行復(fù)核確認(rèn)。中國基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)私募基金管理人和私募基金信息嚴(yán)格保密。第五條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定通過中國基金業(yè)協(xié)會(huì)指定的私募基金信息披露備份平臺(tái)報(bào)送信息。同一私募基金存在多個(gè)信息披露義務(wù)人時(shí)，應(yīng)在相關(guān)協(xié)議中約定信息披露相關(guān)事項(xiàng)和責(zé)任義務(wù)。 公司清算人有幾個(gè)人組成 國有企業(yè)改制為有限責(zé)任公司的程序 個(gè)體戶可以不辦稅務(wù)登記證嗎 非法集資會(huì)返還本金嗎 總公司可以撤銷分公司嗎 股權(quán)強(qiáng)制執(zhí)行工作的形式有哪些呢 股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制條款有哪些內(nèi)容 公司法人治理結(jié)構(gòu)形式和內(nèi)容 公司合并的法律效力 、收購、兼并與并購 公安辦理非法集資的程序 公司注銷有時(shí)間限制嗎 公司注冊(cè)地可以掛靠嗎 我國股東代表訴訟制度建立的法理基礎(chǔ)和基本思路 股東大會(huì)程序 小股東權(quán)益的公司法救濟(jì)是什么 有限公司內(nèi)部股權(quán)轉(zhuǎn)讓后,是否一定要召開新的股東會(huì)選舉董監(jiān)事 有限公司監(jiān)事會(huì)的職權(quán)有哪些 個(gè)體戶有免稅政策嗎 （公司法）一人有限責(zé)任公司的特別規(guī)定(2018)有哪些 公司法怎么規(guī)定(2018)公司股東的特殊權(quán)利 個(gè)人股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議一般幾份 股權(quán)轉(zhuǎn)讓評(píng)估方法有哪些,需要那些資料 股權(quán)轉(zhuǎn)讓一定會(huì)停牌嗎 如何完善天使投資協(xié)議中的股權(quán)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避條款 按照法律規(guī)定，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)在銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)指定的媒體渠道上公布私募基金的運(yùn)營情況和高層人員的聘用情況。第四十七條 本所在每個(gè)交易日開市前，根據(jù)會(huì)員報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場公布以下信息：(一)前一交易日單只標(biāo)的證券融資融券交易信息，包括融資買入額、融資余額、融券賣出量、融券余量等信息。通過接受委托或者信托等方式持有上市公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托人情況告知上市公司，配合上市公司履行信息披露義務(wù)。(四)上市公司的股東、實(shí)際控制人在信息披露中的義務(wù)上市公司的股東、實(shí)際控制人發(fā)生以下事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)告知上市公司董事會(huì)，并配合上市公司履行信息披露義務(wù)：(1)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化的。(三)上市公司董事、監(jiān)事等高級(jí)管理人員負(fù)在信息披露工作中的職責(zé)上市公司的董事、監(jiān)事等高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，關(guān)注信息披露文件的編制情況，保證定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告在規(guī)定期限內(nèi)披露， 上市公司及其他信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)。這里說的及時(shí)是指自起算日起或者觸及披露時(shí)點(diǎn)的兩個(gè)交易日內(nèi)。四、義務(wù)人違規(guī)披露信息的后果信息披露的事務(wù)管理：(一)上市公司信息披露的制度化管理上市公司應(yīng)當(dāng)制定信息披露事務(wù)管理制度，經(jīng)公司董事會(huì)審議通過后，報(bào)注冊(cè)地證監(jiān)局和證券交易所備案。當(dāng)前，上市公司的臨時(shí)報(bào)告也可以在這兩個(gè)網(wǎng)站找到。預(yù)先披露的招股說明書(申報(bào)稿)不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有價(jià)格信息，發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。投資者和社會(huì)公眾在獲取這些信息后，可以作為投資抉擇的主要依據(jù)。但是，很多朋友都不知道私募基金信息披露義務(wù)人如何披露信息。信息披露上面已經(jīng)表述，這里只說對(duì)于監(jiān)管工作上如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控。信息披露的內(nèi)容應(yīng)該包括基金的基本信息、管理人員構(gòu)成、資產(chǎn)負(fù)債狀況、投資項(xiàng)目情況及基金管理自評(píng)報(bào)告等，在不影響基金運(yùn)行的情況下，盡量充分保證信息披露的充分性。首先是信息披露的設(shè)計(jì)。考慮到私募股權(quán)基金的交易一般具有保密性和非公開性，如何設(shè)計(jì)信息披露和實(shí)現(xiàn)適度監(jiān)管是一個(gè)十分重要的問題。信息披露的客體應(yīng)該包括基金投資人、相關(guān)利益群體（含債權(quán)債務(wù)等）及可能有意的投資人。監(jiān)管工作的重心應(yīng)該是基金管理公司或者基金本身，有效的監(jiān)管應(yīng)該包括兩個(gè)方面：信息披露及風(fēng)險(xiǎn)防控。第二篇：私募基金信息披露義務(wù)人如何披露信息 遇到公司經(jīng)營問題？贏了網(wǎng)律師為你免費(fèi)解惑！訪問私募基金信息披露義務(wù)人如何披露信息實(shí)務(wù)中，在私募基金成立之后，為了保障投資人和其他利害關(guān)系人的知情權(quán)，法律規(guī)定私募基金應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行信息披露。投資者和社會(huì)公眾對(duì)上市公司信息的獲取，主要是通過大眾媒體閱讀各類臨時(shí)公告和定期報(bào)告。(2)在股票發(fā)行申請(qǐng)文件受理后、發(fā)行審核委員會(huì)審核前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說明書(申報(bào)稿)在中國證監(jiān)會(huì)的網(wǎng)站預(yù)先披露。1999 年起，上市公司的定期報(bào)告全文則在上海證券交易所網(wǎng)站和巨潮資訊網(wǎng)發(fā)布。信息披露的完整性和充足度是形成股票市場有效性的必要和充分條件，這種信息披露的完整性和充足度不僅是對(duì)上市公司的客觀要求，更是對(duì)市場監(jiān)管的客觀要求。(3)董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員知悉該重大事件發(fā)生并報(bào)告時(shí)。(3)公司證券及其衍生品種出現(xiàn)異常交易情況。上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證上市公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。(4)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證所報(bào)送數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。私募基金信息披露義務(wù)人如何披露信息呢?通過閱讀上文，我們不難得出答案。 跨國并購中的法律問題和風(fēng)險(xiǎn)如何識(shí)別應(yīng)對(duì) 被單位開除會(huì)對(duì)檔案有影響嗎 2018反不正當(dāng)競爭法修改審議亮點(diǎn)解讀 公司注冊(cè)的監(jiān)事跟法人有什么區(qū)別 公司法人代表的風(fēng)險(xiǎn)有哪些 公司法人變更程序詳解 財(cái)產(chǎn)損失鑒定報(bào)告需要提供的資料清單有哪些 設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交哪些文件 注冊(cè)公司的資金實(shí)繳嗎 股份有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓公告范文是什么樣子的 公司上市前如何改制 :// 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交那些材料 土地承包經(jīng)營權(quán)證丟失在哪里辦 如何召開臨時(shí)股東大會(huì) 公司制度的作用有哪些 公司注冊(cè)資本可以變更嗎 上市公司的重組主要有幾種方式 欠網(wǎng)貸三年沒還的后果 有限責(zé)任公司解散的情形有哪些 廣東集團(tuán)公司成立條件是什么 外商獨(dú)資企業(yè)有哪些,相關(guān)要求有什么 公司合并有哪些好處 :// 公司法清算人的規(guī)定(2018)有哪些 第二條 本制度所稱的信息披露義務(wù)人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱中國基金業(yè)協(xié)會(huì)）規(guī)定的具有信息披露義務(wù)的法人和其他組織。第四條 信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。第七條 信息披露義務(wù)人、投資者及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)所獲取的私募基金非公開披露的全部信息、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息負(fù)有保密義務(wù)。第二章 一般規(guī)定第九條 信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息包括：(一)(二)