《第二十章投》word版-全文預覽
【正文】 聲明已向本交易所申請批準該等單位或可贖回股份上市及買賣）連同監(jiān)察委員會發(fā)出有關其已依據(jù)基金守則批準該則廣告的函件；(7) 按本交易所規(guī)定乃指定的形式擬定的上市協(xié)議，如屬互惠基金，須由管理公司、保管人及互惠基金的代表正式簽署；如屬單位信託，則須由管理公司及信託人的代表正式簽署；及(8) 確實證書或其他所有權(quán)文件的樣本兩份。 本經(jīng)本交易所同意，上市文件的最後定稿不得作出任何重大修訂。本交易所有權(quán)要求發(fā)行人修訂上市時間表，而倘若發(fā)行人未能根據(jù)本章規(guī)定提交所需的文件，已繳付的按金將予沒收。新申請人遞交排期申請表格時須同時繳交不可退回的首次上市費作為按金。定序言 新申請人須注意（），彼等必須由一名保薦，保薦人負責為新申請人籌備有關上市的事宜，將正式上市申請表格及上市的一切有關文件呈交本交易所，並就有關上市申請的一切事宜與本交易所聯(lián)絡。程 本交易所規(guī)定單位信託、互惠基金或其他集體投資計劃的單位或可贖回股份 (或具相同功能的工具) 的每項上巿申請，必須附有一份遵照本章有關規(guī)定而刊發(fā)的上巿文件。 本交易所一般會批準已獲得證監(jiān)會認可的單位信託、互惠基金或其他集體投資計劃上巿。 對那些 因其單位或可贖回股份並非在香港售予公眾人士而不必如上獲得認可 的單位信託、互惠基金及任何其他集體投資計劃，其所適用的規(guī)定，載於第二十一章。 現(xiàn)有及新近成立的單位信託、互惠基金或任何其他集體投資計劃的上巿申請均予考慮。 對那些 因其單位或可贖回股份並非在香港售予公眾人士而不必如上獲得認可 的單位信託、互惠基金及任何其他集體投資計劃，其所適用的規(guī)定，載於第二十一章。 本交易所鼓勵新申請人 (包括現(xiàn)有單位信託、互惠基金 及其他集體投資計劃) 向本交易所尋求非正式及保密的指引，以便能及早得知個別單位信託、互惠基金或其他集體投資計劃的上巿申請是否符合要求。請規(guī) 為使本交易所有充足時間根據(jù)有關的文件考慮上市申請，並為維持發(fā)行新證券的正常市場秩序，新申請人通常須在上市文件正式付印日期至少足十五天前，填具附錄五A2表格指定形式的上市排期申請表格並提交本交易所。新發(fā)行人須每兩星期通知兩星期通知本交易所上市申請的最新進展情況。該等文件如經(jīng)修訂以符合本交易所提出的論點，則頁邊處亦須加上記號。提交文件的規(guī)定 下列文件必須於上市文件正式付印日期至少足十個營業(yè)日前提交未交易所作初步審核：(1) 上市文件初稿或定稿印本四份；須在頁邊處加上記號，以顯示符合基金守則及本章有關項目的規(guī)定；(2) 規(guī)限單位信託或互惠基金的信託契約或公司章程大綱及細則或其他文件的定稿印本或副本；(3) 除新近成立的單位信託或互惠基金以外，在上市文件正式付印日期前連續(xù)五年每年（或如成立年期較短，則自單位信託
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