基金從業(yè)資格考試考點匯總-全文預(yù)覽
【正文】 為了在相關(guān)成分股停牌等情況下便利投資者的申購，提高基金的運作效率，也會采用現(xiàn)金替代的方式。原則——場內(nèi)申購、贖回ETF采用份額申購、份額贖回的方式。買入申報數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出。第五節(jié) ETF、LOF的募集與交易一、ETF的募集與交易(一)ETF份額的募集場內(nèi)認(rèn)購、場外認(rèn)購。三、基金份額的轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)托管在轉(zhuǎn)出方進行申報，基金份額轉(zhuǎn)托管一次完成。二、開放式基金的非交易過戶開放式基金非交易過戶：不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。并非所有開放式基金都可參與定投，這與該基金管理人是否開展該基金的定投業(yè)務(wù)。已接受的可延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請不享有贖回優(yōu)先權(quán)，并將以下一個開放日的基金份額凈值為基準(zhǔn)計算贖回金額。對一般基金而言，管理人應(yīng)當(dāng)在自受理基金投資者有效贖回申請之日起7個工作日內(nèi)支付贖回款項。五、申購、贖回的登記與款項的支付申購成功后，登記機構(gòu)一般在T+1日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者在T+2日起有權(quán)贖回該部分的基金份額?！敖痤~申購、份額贖回”原則四、收費模式以及申購份額、贖回金額的確定申購費：一般需繳納，但費率不會超過申購金額的5%贖回費：一般需繳納，但證監(jiān)會另有規(guī)定除外。三、申購、贖回的原則(一)股票基金、債券基金的申購、贖回原則“未知價”交易原則。認(rèn)購份額一般要經(jīng)過封閉期才能贖回，申購份額在申購成功后第二個工作日才能贖回。二、開放式基金的認(rèn)購(一)開放式基金的認(rèn)購渠道管理人可委托取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)代為辦理我國：商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)及其他(二)開放式基金認(rèn)購步驟：開戶{基金賬戶、資金賬戶}→認(rèn)購{一般情況下，認(rèn)購申請?zhí)峤缓蟛豢沙蜂N}→確認(rèn)(三)開放式基金的認(rèn)購方式【前端收費、后端收費】基金認(rèn)購費率統(tǒng)一以凈認(rèn)購金額為基礎(chǔ)收取，相應(yīng)計算公式：認(rèn)購費用=凈認(rèn)購金額認(rèn)購費率凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費率)認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額面值(四)開放式基金的認(rèn)購費率股票型基金大多在1%～%左右，債券型基金1%以下，貨幣市場基金一般不收取認(rèn)購費(五)最低認(rèn)購金額與追加認(rèn)購金額我國開放式基金的最低認(rèn)購金額一般為1000元，一些基金對追加認(rèn)購金額有最低金額限制，而另一些基金沒有此類要求。書面確認(rèn)之日，基金合同生效。開放式基金在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。第二節(jié) 開放式基金的募集與認(rèn)購一、開放式基金的募集(一)募集程序：申請、核準(zhǔn)、發(fā)售、備案、公告(二)募集申請文件
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