【正文】 賬簿、賬實(shí)相符，按順序使用，無跳號(hào)使用現(xiàn)象，作廢重要空白憑證按規(guī)定處理。建立了“會(huì)計(jì)專用印章使用登記簿”，實(shí)行印、押（機(jī)）分別保管、分別使用。（五）資金營(yíng)運(yùn)方面：完善了備付金管理辦法，存款準(zhǔn)備金的調(diào)繳、管理符合規(guī)定。抵債資產(chǎn)的抵入、管理、處置符合有關(guān)法規(guī)和制度規(guī)定。（二）授權(quán)授信方面：對(duì)資金營(yíng)運(yùn)、貸款審批、同業(yè)拆借、票據(jù)承兌和貼現(xiàn)、不良資產(chǎn)處置等都建立了授權(quán)制度；嚴(yán)格按照《海陽(yáng)市農(nóng)村信用聯(lián)社信貸授權(quán)授信制度》對(duì)貸款進(jìn)行授權(quán)授信管理，力爭(zhēng)做到授權(quán)、授信額度合理。第三篇：信用社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理自查自糾情況報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理自查自糾情況報(bào)告海陽(yáng)聯(lián)社（XX年11月8日）煙臺(tái)辦事處：為確保我市農(nóng)村信用社持續(xù)、合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展，根據(jù)省聯(lián)社、煙臺(tái)辦事處的相關(guān)要求，我社利用一周的時(shí)間，對(duì)全市農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)合規(guī)性、資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)狀況和內(nèi)控制度建立與執(zhí)行情況、法人治理結(jié)構(gòu)完善等情況進(jìn)行了全面自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：一、領(lǐng)導(dǎo)重視，認(rèn)識(shí)到位在接到合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理檢查驗(yàn)收通知后，聯(lián)社黨委高度重視，召開專題會(huì)議，研究布置自查工作方案，要求立足暴露問題開展自查，邊查邊整改。審貸分離把風(fēng)險(xiǎn)控制在源頭。強(qiáng)化新業(yè)務(wù)的拓展向現(xiàn)代金融邁向新步伐。三是發(fā)現(xiàn)在網(wǎng)點(diǎn)達(dá)標(biāo)整改是指紋鎖電源連接不上。（五）安全保衛(wèi)方面：我社雖已對(duì)安全的硬件設(shè)施進(jìn)行了達(dá)標(biāo)整改，我們時(shí)刻圍繞著安全是信用社各項(xiàng)中作的第一要?jiǎng)?wù)為目標(biāo)。重空方面嚴(yán)格按照有價(jià)單證和重要空白憑證由專人入庫(kù)保管。建立健全了和執(zhí)行了不良資產(chǎn)管理制度、不良貸款的認(rèn)定、檢測(cè)、轉(zhuǎn)化、清收、保全、考核制度。六是從未有收貸收息不入賬，被個(gè)人或集體截留、私分、挪用或帳外經(jīng)營(yíng)行為。二是沒有利用職務(wù)之便通過與單位和個(gè)人協(xié)商頂名貸款的現(xiàn)象。三是堅(jiān)持對(duì)公存款按月對(duì)賬交叉復(fù)核制度從未有截留代理財(cái)政各類補(bǔ)貼資金行為。在存款組織方面嚴(yán)格按照國(guó)家定價(jià)利率進(jìn)行宣傳和組織從未有擅自提高或降低利率的現(xiàn)象。五個(gè)工作日內(nèi)為職工開展自查暴露問題，十個(gè)工作日以內(nèi)為單位綜合職工自查和實(shí)際工作中存在的問題進(jìn)行暴露邊 1查邊整改。為此，聯(lián)社派駐了風(fēng)險(xiǎn)查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由***同志任組長(zhǎng)，**、***、***、**、***同志為成員確保風(fēng)險(xiǎn)排查工作取得成效。為此，我將會(huì)在最短的時(shí)間內(nèi)，把自查中發(fā)現(xiàn)的問題，對(duì)照相關(guān)的制度和操作規(guī)程進(jìn)行整改，在今后的工作中，盡快克服和糾正，主要做到：（一）始終堅(jiān)持抓學(xué)習(xí)，不斷為自己“充電”，重點(diǎn)加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)，在思想上筑起拒腐防變的堅(jiān)固防線，警惕各種腐敗思想的侵蝕。增強(qiáng)防范意識(shí)，落實(shí)“三防一?！?；認(rèn)真熟記防盜防搶防暴預(yù)案，熟練掌握、使用好各種防范器械，時(shí)刻保持清醒的頭腦，保護(hù)信用社的財(cái)產(chǎn)安全。但另外一方面，工作作風(fēng)還不夠扎實(shí)，一是平常制度定的嚴(yán)，執(zhí)行時(shí)寬，只滿足于開會(huì)和學(xué)習(xí)文件，對(duì)上級(jí)的重大決策和工作部署，缺乏主動(dòng)性和創(chuàng)造性。二、制度執(zhí)行方面我深刻認(rèn)識(shí)到，銀行其風(fēng)險(xiǎn)防控方面有著較之于其他行業(yè)的重要性，所以自參加工作以來，我主要做到一是能夠按照國(guó)家金融法令，有關(guān)法規(guī)制度和現(xiàn)金管理?xiàng)l例，具體辦理現(xiàn)金、有價(jià)單證的收付和調(diào)撥工作，嚴(yán)格庫(kù)存限額，及時(shí)調(diào)撥和上解現(xiàn)金。為了更好更快的帶入融入到信用社的工作之中，在這半年的時(shí)間里，我一方面認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)的規(guī)章制度、法律法規(guī)、操作規(guī)程、服務(wù)方法、工作態(tài)度等，牢固樹立正確的人生觀、價(jià)值觀和服務(wù)觀，以金融風(fēng)險(xiǎn)案件為警示，深刻的剖析案件發(fā)生的原因，在“學(xué)、查、改”的基礎(chǔ)是，進(jìn)一步加強(qiáng)自身合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，提高拒腐防變能力。第 19 頁(yè) 共 19 頁(yè)合規(guī)管理自查報(bào)告關(guān)于開展“合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)防控年”活動(dòng)的自查報(bào)告自本年度五月始，我縣深入開展了“合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)年”活動(dòng)，作為新參與信合事業(yè)的一員，我充分認(rèn)識(shí)到此作活動(dòng)的重要性、必要性和緊迫性，合規(guī)管理，加強(qiáng)內(nèi)控，保障信合事業(yè)無事故是新時(shí)期農(nóng)村信用社積極適應(yīng)時(shí)代發(fā)展，實(shí)現(xiàn)“雙改”的必由之路?，F(xiàn)將自查結(jié)果報(bào)告如下：一、思想學(xué)習(xí)方面由于我是XX年1月參加工作，對(duì)于信用社的規(guī)章制度了解和認(rèn)識(shí)極為不夠。平時(shí)只顧忙于業(yè)務(wù)，片面適應(yīng)稽核工作,沖淡了內(nèi)控、安全的學(xué)習(xí)內(nèi)容，使各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程的學(xué)習(xí)規(guī)劃不夠深入。四是能夠嚴(yán)格按照陽(yáng)原縣農(nóng)村信用社綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)柜員權(quán)限卡管理辦法的有關(guān)規(guī)定，妥善保管好柜員卡，做到保管嚴(yán)密，操作合規(guī)。三、風(fēng)險(xiǎn)防控方面平時(shí)能夠端正經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)思想，樹立科學(xué)的發(fā)展觀，堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)防范。四、糾改方向總之，通過開展“合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)防控年”活動(dòng)學(xué)習(xí)對(duì)照，發(fā)現(xiàn)自己還存在很多不足之處。陽(yáng)原縣農(nóng)村信用社南辛莊分社XX年8月 薛慧檳第二篇：信用社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理自查自糾情況報(bào)告1合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查自查情況報(bào)告***信用社為確保我社持續(xù)、合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展，根據(jù)旺信聯(lián)發(fā)（XX）270號(hào)文件精神的相關(guān)要求，我社利用十日的時(shí)間圍繞**縣農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)排查工作實(shí)施方案，對(duì)我社業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)合規(guī)性、資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)狀況和內(nèi)控制度建立與執(zhí)行情況進(jìn)行了全面自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：一、認(rèn)識(shí)到位，精心組織在接到業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)排查工作的通知后，我社高度重視，組織職工召開專題會(huì)議，研究布置自查工作方案，要求立足暴露問題開展自查，邊查邊整改。具體由王貴益、***配合工作組搞好信貸資產(chǎn)和表外科目及安全的排查和日常業(yè)務(wù)的開展；**、**配合工作組搞好存款負(fù)債、股金、中間業(yè)務(wù)、現(xiàn)金、重空的排查和日常業(yè)務(wù)的開展。其中：低成本