【正文】 賬簿、賬實相符，按順序使用，無跳號使用現(xiàn)象，作廢重要空白憑證按規(guī)定處理。建立了“會計專用印章使用登記簿”，實行印、押（機）分別保管、分別使用。（五）資金營運方面：完善了備付金管理辦法，存款準備金的調(diào)繳、管理符合規(guī)定。抵債資產(chǎn)的抵入、管理、處置符合有關(guān)法規(guī)和制度規(guī)定。（二）授權(quán)授信方面：對資金營運、貸款審批、同業(yè)拆借、票據(jù)承兌和貼現(xiàn)、不良資產(chǎn)處置等都建立了授權(quán)制度；嚴格按照《海陽市農(nóng)村信用聯(lián)社信貸授權(quán)授信制度》對貸款進行授權(quán)授信管理，力爭做到授權(quán)、授信額度合理。第三篇：信用社合規(guī)風險管理自查自糾情況報告合規(guī)風險管理自查自糾情況報告海陽聯(lián)社（XX年11月8日）煙臺辦事處：為確保我市農(nóng)村信用社持續(xù)、合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展，根據(jù)省聯(lián)社、煙臺辦事處的相關(guān)要求，我社利用一周的時間，對全市農(nóng)村信用社業(yè)務經(jīng)營合規(guī)性、資產(chǎn)風險狀況和內(nèi)控制度建立與執(zhí)行情況、法人治理結(jié)構(gòu)完善等情況進行了全面自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：一、領(lǐng)導重視，認識到位在接到合規(guī)風險管理檢查驗收通知后，聯(lián)社黨委高度重視，召開專題會議，研究布置自查工作方案，要求立足暴露問題開展自查，邊查邊整改。審貸分離把風險控制在源頭。強化新業(yè)務的拓展向現(xiàn)代金融邁向新步伐。三是發(fā)現(xiàn)在網(wǎng)點達標整改是指紋鎖電源連接不上。（五）安全保衛(wèi)方面：我社雖已對安全的硬件設(shè)施進行了達標整改，我們時刻圍繞著安全是信用社各項中作的第一要務為目標。重空方面嚴格按照有價單證和重要空白憑證由專人入庫保管。建立健全了和執(zhí)行了不良資產(chǎn)管理制度、不良貸款的認定、檢測、轉(zhuǎn)化、清收、保全、考核制度。六是從未有收貸收息不入賬，被個人或集體截留、私分、挪用或帳外經(jīng)營行為。二是沒有利用職務之便通過與單位和個人協(xié)商頂名貸款的現(xiàn)象。三是堅持對公存款按月對賬交叉復核制度從未有截留代理財政各類補貼資金行為。在存款組織方面嚴格按照國家定價利率進行宣傳和組織從未有擅自提高或降低利率的現(xiàn)象。五個工作日內(nèi)為職工開展自查暴露問題，十個工作日以內(nèi)為單位綜合職工自查和實際工作中存在的問題進行暴露邊 1查邊整改。為此，聯(lián)社派駐了風險查工作領(lǐng)導小組，由***同志任組長，**、***、***、**、***同志為成員確保風險排查工作取得成效。為此，我將會在最短的時間內(nèi)，把自查中發(fā)現(xiàn)的問題，對照相關(guān)的制度和操作規(guī)程進行整改，在今后的工作中，盡快克服和糾正，主要做到：（一）始終堅持抓學習，不斷為自己“充電”，重點加強政治理論學習，在思想上筑起拒腐防變的堅固防線，警惕各種腐敗思想的侵蝕。增強防范意識，落實“三防一?！?；認真熟記防盜防搶防暴預案，熟練掌握、使用好各種防范器械，時刻保持清醒的頭腦，保護信用社的財產(chǎn)安全。但另外一方面，工作作風還不夠扎實，一是平常制度定的嚴，執(zhí)行時寬，只滿足于開會和學習文件，對上級的重大決策和工作部署，缺乏主動性和創(chuàng)造性。二、制度執(zhí)行方面我深刻認識到，銀行其風險防控方面有著較之于其他行業(yè)的重要性，所以自參加工作以來，我主要做到一是能夠按照國家金融法令，有關(guān)法規(guī)制度和現(xiàn)金管理條例，具體辦理現(xiàn)金、有價單證的收付和調(diào)撥工作，嚴格庫存限額，及時調(diào)撥和上解現(xiàn)金。為了更好更快的帶入融入到信用社的工作之中，在這半年的時間里，我一方面認真學習相關(guān)的規(guī)章制度、法律法規(guī)、操作規(guī)程、服務方法、工作態(tài)度等，牢固樹立正確的人生觀、價值觀和服務觀，以金融風險案件為警示，深刻的剖析案件發(fā)生的原因，在“學、查、改”的基礎(chǔ)是，進一步加強自身合規(guī)管理和風險防控意識，提高拒腐防變能力。第 19 頁 共 19 頁合規(guī)管理自查報告關(guān)于開展“合規(guī)管理和風險防控年”活動的自查報告自本年度五月始，我縣深入開展了“合規(guī)管理和風險年”活動，作為新參與信合事業(yè)的一員，我充分認識到此作活動的重要性、必要性和緊迫性，合規(guī)管理，加強內(nèi)控，保障信合事業(yè)無事故是新時期農(nóng)村信用社積極適應時代發(fā)展，實現(xiàn)“雙改”的必由之路?，F(xiàn)將自查結(jié)果報告如下：一、思想學習方面由于我是XX年1月參加工作，對于信用社的規(guī)章制度了解和認識極為不夠。平時只顧忙于業(yè)務，片面適應稽核工作,沖淡了內(nèi)控、安全的學習內(nèi)容，使各項規(guī)章制度和操作規(guī)程的學習規(guī)劃不夠深入。四是能夠嚴格按照陽原縣農(nóng)村信用社綜合業(yè)務系統(tǒng)柜員權(quán)限卡管理辦法的有關(guān)規(guī)定，妥善保管好柜員卡，做到保管嚴密，操作合規(guī)。三、風險防控方面平時能夠端正經(jīng)營指導思想，樹立科學的發(fā)展觀，堅持業(yè)務發(fā)展與風險防范。四、糾改方向總之，通過開展“合規(guī)管理和風險防控年”活動學習對照，發(fā)現(xiàn)自己還存在很多不足之處。陽原縣農(nóng)村信用社南辛莊分社XX年8月 薛慧檳第二篇：信用社合規(guī)風險管理自查自糾情況報告1合規(guī)風險排查自查情況報告***信用社為確保我社持續(xù)、合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展，根據(jù)旺信聯(lián)發(fā)（XX）270號文件精神的相關(guān)要求，我社利用十日的時間圍繞**縣農(nóng)村信用社業(yè)務經(jīng)營風險排查工作實施方案，對我社業(yè)務經(jīng)營合規(guī)性、資產(chǎn)風險狀況和內(nèi)控制度建立與執(zhí)行情況進行了全面自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：一、認識到位，精心組織在接到業(yè)務經(jīng)營風險排查工作的通知后，我社高度重視，組織職工召開專題會議，研究布置自查工作方案，要求立足暴露問題開展自查，邊查邊整改。具體由王貴益、***配合工作組搞好信貸資產(chǎn)和表外科目及安全的排查和日常業(yè)務的開展；**、**配合工作組搞好存款負債、股金、中間業(yè)務、現(xiàn)金、重空的排查和日常業(yè)務的開展。其中：低成本