【正文】 釋義、基金或本基金：指華商領(lǐng)先企業(yè)混合型開放式證券投資基金、基金合同：指《華商領(lǐng)先企業(yè)混合型開放式證券投資基金基金合同》及其任何有效修訂和補充、招募說明書或本招募說明書：指《華商領(lǐng)先企業(yè)混合型開放式證券投資基金招募說明書》及其定期更新、發(fā)售公告：指《華商領(lǐng)先企業(yè)混合型開放式證券投資基金基金份額發(fā)售公告》、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《華商領(lǐng)先企業(yè)混合型開放式證券投資基金托管協(xié)議》及其任何有效修訂和補充慫闡譜鯪逕導(dǎo)嘯畫長涼馴鴇撟。、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會年月日頒布、同年月日實施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂鶼漬螻偉閱劍鯫腎邏蘞闋簣擇。、基金管理人：指華商基金管理有限公司、基金托管人：指中國民生銀行股份有限公司、注冊登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等銚銻縵嚌鰻鴻鋟謎諏涼鏗穎報。、機構(gòu)投資者：指在中華人民共和國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織及合格境外機構(gòu)投資者（法律法規(guī)禁止購買者除外）塤礙籟饈決穩(wěn)賽釙冊庫麩適緄。、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，按照基金合同規(guī)定的程序終止基金合同的日期驍顧燁鶚巰瀆蕪領(lǐng)鱺賻驃弒綈。、銷售機構(gòu)：指直銷機構(gòu)和代銷機構(gòu)、基金銷售網(wǎng)點：指直銷機構(gòu)的直銷中心及代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)點、基金賬戶：指注冊登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶轡燁棟剛殮攬瑤麗鬮應(yīng)頁諳絞?；鸸芾砣耍ㄒ唬┗鸸芾砣烁艣r.名稱：華商基金管理有限公司.住所：北京市西城區(qū)平安里西大街號中海國際中心層.辦公地址：北京市西城區(qū)平安里西大街號中海國際中心層.法定代表人：李曉安.成立時間：年月日.注冊資本：億元.電話：－ 傳真：－.聯(lián)系人：周亞紅.股權(quán)結(jié)構(gòu)股東名稱 出資比例華龍證券股份有限公司 ％中國華電集團財務(wù)有限公司 ％濟鋼集團有限公司％. 客戶服務(wù)電話： （免長途費）. 管理基金情況：目前管理華商領(lǐng)先企業(yè)混合型證券投資基金、華商盛世成長混合型證券投資基金、華商收益增強債券型證券投資基金、華商動態(tài)阿爾法靈活配置混合型證券投資基金、華商產(chǎn)業(yè)升級混合型證券投資基金、華商穩(wěn)健雙利債券型證券投資基金、華商策略精選靈活配置混合型證券投資基金、華商穩(wěn)定增利債券型證券投資基金、華商價值精選混合型證券投資基金、華商主題精選混合型證券投資基金、華商現(xiàn)金增利貨幣市場基金、華商價值共享靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金、華商大盤量化精選靈活配置混合型證券投資基金、華商紅利優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金、華商優(yōu)勢行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金、華商雙債豐利債券型證券投資基金、華商創(chuàng)新成長靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金、華商新量化靈活配置混合型證券投資基金、華商新銳產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金、華商未來主題混合型證券投資基金、華商穩(wěn)固添利債券型證券投資基金、華商健康生活靈活配置混合型證券投資基金、華商量化進(jìn)取靈活配置混合型證券投資基金、華商新趨勢優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金、華商雙翼平衡混合型證券投資基金、華商信用增強債券型證券投資基金、華商新動力靈活配置混合型證券投資基金、華商新常態(tài)靈活配置混合型證券投資基金、華商雙驅(qū)優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金、華商智能生活靈活配置混合型證券投資基金、華商樂享互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金、華商新興活力靈活配置混合型證券投資基金、華商回報號混合型證券投資基金、華商萬眾創(chuàng)新靈活配置混合型證券投資基金、華商瑞鑫定期開放債券型證券投資基金、華商豐利增強定期開放債券型證券投資基金、華商潤豐靈活配置混合型證券投資基金、華商元亨靈活配置混合型證券投資基金、華商瑞豐混合型證券投資基金、華商民營活力靈活配置混合型證券投資基金、華商研究精選靈活配置混合型證券投資基金、華商鑫安靈活配置混合型證券投資基金、華商可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金、華商上游產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金、華商改革創(chuàng)新股票型證券投資基金。現(xiàn)任中國證券業(yè)協(xié)會副監(jiān)事長；歷任甘肅金融控股集團有限公司董事長，華龍證券股份有限公司黨委書記、董事長，天水市信托投資公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理、黨委書記，天水市財政局副局長、局長、黨組書記?，F(xiàn)任中國華電集團資本控股有限公司總經(jīng)理，黨委副書記；曾就職于華鑫國際信托有限公司，任黨組書記、副總經(jīng)理；中國華電集團公司，歷任資產(chǎn)部風(fēng)險管理處處長、審計部主任師、財務(wù)與風(fēng)險管理部副主任；中央企業(yè)工委國有重點大型企業(yè)監(jiān)事會，副處級專職監(jiān)事；武警水電指揮部后勤部企業(yè)管理局，會計師?，F(xiàn)任濟鋼集團有限公司副總經(jīng)理兼財務(wù)總監(jiān)，歷任濟鋼集團有限公司財務(wù)處處長、副處長，濟南鋼鐵股份有限公司財務(wù)處處長、科員等職務(wù)?，F(xiàn)任華龍證券股份有限公司總經(jīng)理，曾就職于甘肅經(jīng)濟管理干部學(xué)院、蘭州信托上海武昌路營業(yè)部、閩發(fā)證券公司，歷任華龍證券股份有限公司資產(chǎn)管理部總經(jīng)理、總裁助理兼投資總監(jiān)。現(xiàn)任華龍證券股份有限公司副總經(jīng)理，曾就職于招商銀行蘭州分行、甘肅省國稅局、中國化工集團，歷任華龍證券股份有限公司委托投資部總經(jīng)理、投資副總監(jiān)。現(xiàn)任中國華電集團資本控股有限公司副總經(jīng)理、黨組成員；曾就職于黑龍江省火電第二工程公司，歷任團委干事、團委副書記、宣傳副部長、辦公室副主任、黨總支書記；黑龍江電力股份有限公司，任金融產(chǎn)業(yè)部經(jīng)理；黑龍江龍電典當(dāng)公司，任總經(jīng)理；華信保險經(jīng)紀(jì)有限公司，任副總經(jīng)理、總經(jīng)理。年月加入華商基金管理有限公司，曾任職天水市信托投資公司；華龍證券有限責(zé)任公司蘭州東崗西路營業(yè)部部門經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理、公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理；華龍證券股份有限公司副總經(jīng)理、黨委委員、深圳分公司總經(jīng)理、公司固定收益總部總經(jīng)理。現(xiàn)任北京億路特通新材料有限公司董事長，北京億陽匯智通科技股份有限公司副董事長，南京長江第三大橋有限公司副董事長，億陽集團股份有限公司董事、副總裁；曾就職于江蘇鹽城悅達(dá)集團、億陽集團經(jīng)貿(mào)公司；億陽交通股份有限公司，任副總裁、總裁；億陽信通股份有限公司，任董事、副總裁?，F(xiàn)任北京中視旭晨文化傳媒有限公司法律合規(guī)高級戰(zhàn)略顧問，中央電視臺財經(jīng)評論員。男，本科學(xué)歷，研究員、高級會計師。男，北京大學(xué)。男，本科學(xué)歷。女，會計專業(yè)碩士、高級會計師。男，法律碩士、高級經(jīng)濟師。.總經(jīng)理及其他高級管理人員王小剛：董事、總經(jīng)理。周亞紅：督察長。高敏：副總經(jīng)理、董事會秘書、深圳分公司總經(jīng)理。夾覡閭輇駁檔驀遷錟減汆藥徑。彭欣楊，男，中國籍，理學(xué)碩士，具有基金從業(yè)資格。蔡建軍，男，自年月日起至年月日止擔(dān)任本基金基金經(jīng)理。周海棟：華商基金管理有限公司投資管理部副總經(jīng)理、華商策略精選靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商新趨勢優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商優(yōu)勢行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商盛世成長混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商主題精選混合型證券投資基金基金經(jīng)理。鄧默：華商基金管理有限公司量化投資部總經(jīng)理、華商新量化靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商量化進(jìn)取靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商動態(tài)阿爾法靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理。張楊：華商基金管理有限公司證券交易部副總經(jīng)理。榿貳軻謄壟該檻鯔塏賽緯闥糝。（三）基金管理人職責(zé).依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；邁蔦賺陘賓唄擷鷦訟湊幟結(jié)廢。.按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；.進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；.編制季度、半年和年度基金報告；.嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；.保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等。.基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；.按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊相關(guān)資料；.確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；隸誆熒鑒獫綱鴣攣駘賽澇鈧籜。鈀燭罰櫝箋礱颼畢韞糲銨鵬駱。.基金管理人承諾嚴(yán)格遵守基金合同，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反基金合同行為的發(fā)生。()將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；()不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；()利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；()向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；()其他法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定禁止行為。（六）基金管理人的內(nèi)部風(fēng)險控制制度.內(nèi)部控制制度()內(nèi)部控制的原則)健全性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機構(gòu)和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。烴斃潛籬賢擔(dān)視蠶賁粵貫飭驢。()內(nèi)部控制的主要內(nèi)容)控制環(huán)境①控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，環(huán)境控制包括管理思想、經(jīng)營理念、控制文化、公司治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)和員工道德素質(zhì)等內(nèi)容。③董事會負(fù)責(zé)公司內(nèi)部控制基本制度的制定和內(nèi)控工作的評估審查，對公司建立有效的內(nèi)部控制系統(tǒng)承擔(dān)最終責(zé)任；同時，通過充分發(fā)揮獨立董事和監(jiān)事會的監(jiān)督職能，避免不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，建立健全符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的法人治理結(jié)構(gòu)。⑤建立科學(xué)的聘用、培訓(xùn)、輪崗、考評、晉升、淘汰等人事管理制度，嚴(yán)格制定單位業(yè)績和個人工作表現(xiàn)掛鉤的薪酬制度，確保公司職員具備和保持正直、誠實、公正、廉潔的品質(zhì)與應(yīng)有的專業(yè)能力。)組織體系內(nèi)部控制組織體系包括三個層次：①第一層次風(fēng)險控制在董事會層面設(shè)立風(fēng)險控制委員會，對公司規(guī)章制度、經(jīng)營管理、基金運作、固有資金投資等方面的合法、合規(guī)性進(jìn)行全面的分析檢查，對各種風(fēng)險預(yù)測報告進(jìn)行審議，提出相應(yīng)的意見和建議。②第二層次風(fēng)險控制第二層次風(fēng)險控制是指公司經(jīng)營層層面的風(fēng)險控制，具體為在風(fēng)險管理小組、投資決策委員會和監(jiān)察稽核部層次對公司的風(fēng)險進(jìn)行的預(yù)防和控制。投資決策委員會研究并制定基金資產(chǎn)的投資策略，對基金的總體投資情況提出指導(dǎo)性意見，從而達(dá)到分散投資風(fēng)險，提高基金資產(chǎn)的安全性的目的。③第三層次風(fēng)險控制第三層次風(fēng)險控制是指公司各部門對自身業(yè)務(wù)工作中的風(fēng)險進(jìn)行的自我檢查和控制。①內(nèi)部控制制度包括內(nèi)部控制大綱、業(yè)務(wù)控制制度、會計核算控制制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度等。)信息與溝通建立內(nèi)部辦公自動化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報體系，通過建立有效的信息交流渠道，保證公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，保證信息及時送達(dá)適當(dāng)?shù)娜藛T進(jìn)行處理。多種經(jīng)濟成份在中國金融業(yè)的涉足和實現(xiàn)規(guī)范的現(xiàn)代企業(yè)制度，使中國民生銀行有別于國有銀行和其他商業(yè)銀行，而為國內(nèi)外經(jīng)濟界、金融界所關(guān)注。 年月日，中國民生銀行億可轉(zhuǎn)換公司債券在上交所正式掛牌交易。鴣湊鸛齏嶇燭罵獎選鋸宮煬謾。韋鋯鯖榮擬滄閡懸贖蘊詡蟬嬤。在中國社科院發(fā)布的《中國企業(yè)社會責(zé)任藍(lán)皮書（）》中，民生銀行榮獲“中國企業(yè)上市公司社會責(zé)任指數(shù)第一名”、“中國民營企業(yè)社會責(zé)任指數(shù)第一名”、“中國銀行業(yè)社會責(zé)任指數(shù)第一名”。年還獲得年度品牌金博獎“品牌貢獻(xiàn)獎”。年還榮獲《亞洲銀行家》“中國最佳中小企業(yè)貿(mào)易金融銀行獎”，獲得《世紀(jì)經(jīng)濟報道》頒發(fā)的“最佳資產(chǎn)管理私人銀行”獎，獲評《經(jīng)濟觀察》報“年度卓越私人銀行”等。年度，民生銀行榮獲《》年度“中國最佳實物黃金投資銀行”稱號。囁奐闃頜璦躑谫瓚獸糞斃諳颮。虛齬鐮寵確嶁誄禱艫鋸偉殺讒?；饦I(yè)務(wù)人員都具有基金從業(yè)資格。中國民生銀行于年推出“托付民生基金托管人的內(nèi)部控制制度內(nèi)部風(fēng)險控制目標(biāo)強化內(nèi)部管理，保障國家的金融方針政策及相關(guān)法律法規(guī)貫徹執(zhí)行，保證自覺合規(guī)依法經(jīng)營，形成一個運作規(guī)范化、管理科學(xué)化、監(jiān)控制度化的內(nèi)控體系，保障業(yè)務(wù)正常運行，維護(hù)基金份額持有人及基金托管人的合法權(quán)益。資產(chǎn)托管部內(nèi)設(shè)獨立、專職的風(fēng)險監(jiān)督中心，負(fù)責(zé)擬定托管業(yè)務(wù)風(fēng)險控制工作總體思路與計劃，組織、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督各業(yè)務(wù)中心風(fēng)險控制工作的實施。錁熾邐繒薩蝦竇補飆贗轤濕皺。轉(zhuǎn)厙蹺僉詘腳瀕諮閥糞嶁藹頷。內(nèi)部風(fēng)險控制制度和措施()制度建設(shè)：建立了明確的崗位職責(zé)、科學(xué)的業(yè)務(wù)流程、詳細(xì)的操作手冊、嚴(yán)格的人員行為規(guī)范等一系列規(guī)章制度。()相對獨立的業(yè)務(wù)操作空間：業(yè)務(wù)操作區(qū)相對獨立，實施門禁管理和音像監(jiān)控。兒躉讀閌軒鯀擬釔標(biāo)藪疇礎(chǔ)處?？壧A詞嗇適籃異銅鑑驃噴麗頡。鮒簡觸癘鈄餒嬋鏘戶潑閡諏誹。()以制度建設(shè)作為風(fēng)險管理的核心。()制度的執(zhí)行和監(jiān)督是風(fēng)險控制的關(guān)鍵。檁傷葦開閾燈傘饉諧糧茲繃頎。鄭餼腸絆頎鎦鷓鮞嚶錳鉻廄說。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。相關(guān)服務(wù)機構(gòu)（一）基金份額發(fā)售機構(gòu).直銷機構(gòu)：名稱：華商基金管理有限公司住所：北京市西城區(qū)平安里西大街號中海國際中心層辦公地址：北京市西城區(qū)平安里西大街號中海國際中心層法定代表人：李曉安直銷中心：華商基金管理有限公司電話：傳真：網(wǎng)址：.代銷機構(gòu)（以下排名不分先后）：() 中國民生銀行股份有限公司注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街號辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街號法定代表人：洪崎電話：客戶服務(wù)咨詢電話：網(wǎng)址：() 中國工商銀行股份有限公司 注冊地址：中國北京復(fù)興門內(nèi)大街號 辦公地址：中國北京復(fù)興門內(nèi)大街號 法定代表人：易會滿聯(lián)系人：郭明客服電話：網(wǎng)址：() 中國建設(shè)銀行股份有限公司注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街號辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街號院號樓法定代表人：田國立客服電話：網(wǎng)址：() 交通銀行股份有限公司 注冊地址：上海市銀城中路號 辦公地址：上海市銀城中路號法定代表人：彭純聯(lián)系人：王菁聯(lián)系電話：—客服電話：網(wǎng)址：