新階段中國壟斷性行業(yè)改革的戰(zhàn)略-全文預覽
【正文】 來，凱恩斯主義的國家干預政策發(fā)生了越來越多的失靈現(xiàn)象，使得自由主義思想重新占據(jù)了主導地位，他們主張恢復和重新建立自由競爭的市場經(jīng)濟模式，反對政府干預和計劃調(diào)節(jié)。根據(jù)公共選擇理論，相對于中央政府這個“大集體”而言，由地方政府這個“小集體”提供具有公共產(chǎn)品性質(zhì)的基礎設施服務應具有更高的供給效率。只有這樣，才能降低非公有資本參與投資和提供基礎設施服務的政策風險，穩(wěn)定非公有資本的投資預期，增強非公有資本的投資信心，以利于非公有資本形成良好的投資預期。非公有資本參與投資和提供基礎設施服務，有很多是建立在一攬子合同、契約之上的。為推動非公有部門資本形式的進入，應進一步擴大股份制的規(guī)模，在增量資產(chǎn)和存量資產(chǎn)兩個方面加大產(chǎn)權制度改革的力度。 （1）有關投融資體制改革問題。 當然，在上述公私參與原則的總體框架內(nèi)，為盡可能地吸引非公有資本參與基礎設施的投資、建設和經(jīng)營活動，也可采取一些靈活機動的非公有資本參與模式。根據(jù)外部性的程度進而盈利性前景的大小，一般把基礎設施項目的投資分為ABCD四類（注：參見國務院發(fā)展研究中心調(diào)查研究報告，2000年第157號。在某些具有網(wǎng)絡特征和自然壟斷特性的領域和環(huán)節(jié)，盡管結構性和策略性進入壁壘的存在使得非公有資本通過“市場內(nèi)的競爭”方式實現(xiàn)進入難度較大，但通過政府特許經(jīng)營、委托經(jīng)營或承包經(jīng)營等制度安排仍可確保非公有資本通過“市場的競爭”方式實現(xiàn)有效進入。一是非公有資本可采取資本形式進入。 2.“公私資本相機參與”模式的構造 決定壟斷性行業(yè)非公有資本參與程度的因素很復雜，但概括起來，主要有二：一是自然壟斷性的程度；二是公共性或外部性的大小。其結果，很可能是既有效率低下之弊，又無規(guī)模效益之利。目前來看，改革的主要內(nèi)容就是大力引入非公有資本，以提高運營效率；減輕財政投資的壓力；通過投資潛力很高的基礎設施類證券的發(fā)行，豐富資本市場的投資品種，增加市場供給，從而促進資本市場的發(fā)展。 二、產(chǎn)權制度改革：引入非公有資本，實現(xiàn)公私資本的相機參與 ?。阂环N有效的制度安排 長期以來，中國的壟斷性行業(yè)在組織形態(tài)上是以公企業(yè)（Public Enterprise）的形式存在的。每一種模式都有其顯而易見的好處，但也都面臨著各自的問題和挑戰(zhàn)。通過企業(yè)集團、企業(yè)系列以及虛擬化網(wǎng)絡等組織形式，將眾多中小企業(yè)有效地組織起來，按照專業(yè)化分工和資源共享的原則納入大企業(yè)的協(xié)作范圍之內(nèi)，在價值鏈的關鍵環(huán)節(jié)上層開合作，由此形成以大企業(yè)為軸心的大中小企業(yè)之間分層競爭、跨層協(xié)作的規(guī)模型競爭優(yōu)勢。 （2）創(chuàng)建規(guī)模型競爭模式的具體構想。應該看到，市場結構的適度集中，是具有正面效應的：有利于通過規(guī)模經(jīng)濟機制（包括工廠規(guī)模經(jīng)濟和企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟）提高生產(chǎn)效率；能夠通過范圍經(jīng)濟和多角化經(jīng)營節(jié)約市場交易費用；為技術的持續(xù)發(fā)展提供動力和物質(zhì)基礎。由于是獨此一家，屆時被徹底摧毀的不只是某個局部的企業(yè)，而是整個部門或者說整個民族的這一產(chǎn)業(yè)。另一方面，筆者對潛在競爭轉化為現(xiàn)實競爭后企業(yè)競爭力，特別是國際競爭力問題表示擔憂。該種觀點認為，面對經(jīng)濟全球化和新經(jīng)濟的挑戰(zhàn)以及企業(yè)并購風潮這些強化產(chǎn)業(yè)集中的因素，中國的壟斷性行業(yè)完全沒有必要通過分割、分拆或分立等手段來打破目前這種獨家壟斷的市場結構，這樣只會弱化這些產(chǎn)業(yè)的國際競爭力。 ?。簶嬛?guī)模型競爭格局 （1）確立規(guī)模型競爭模式的理論依據(jù)。同時，傳統(tǒng)觀點還認為，作為一種公共產(chǎn)品，由于存在消費效用的不可分性、消費的非競爭性及受益的非排他性，壟斷性行業(yè)無法采用市場化收費的提供方式，使得非公有資本參與投資的收益得不到有效實現(xiàn)，也會形成進入壁壘。但傳統(tǒng)觀點認為，由于建設網(wǎng)絡供應系統(tǒng)的巨額固定成本及其沉淀性，以及基于網(wǎng)絡供應系統(tǒng)的規(guī)模經(jīng)濟效應和范圍經(jīng)濟效應等技術經(jīng)濟方面的原因，現(xiàn)存的壟斷性行業(yè)具有完全的、不可動搖的自然壟斷性，不可能也不應該引入競爭。這就為壟斷性行業(yè)引入競爭掃清了理論上和實踐上的障礙。按照某些學者對壟斷的重新認識，由于存在著眾多的潛在競爭形式（如“波特的多元競爭力”、“熊彼特式的建立在創(chuàng)新基礎上的動態(tài)競爭”以及“市場的競爭”等），壟斷結構并不必然帶來壟斷行為，因此，完全可以維持獨家壟斷的市場結構，在充分利用規(guī)模經(jīng)濟的同時不必擔心競爭活力的問題。誠然，潛在競爭在保持競爭活力和抑制壟斷行為方面會起到某種作用，但潛在競爭相對于實際競爭而言確實存在著局限性，導致其競爭力量微弱，在壟斷結構特別是在獨家壟斷結構下，并不能有效抑制旨在限制競爭的各種壟斷行為。一旦若干年之后打破這種“庇護”，潛在的（有限制的）國際競爭轉變?yōu)楝F(xiàn)實的（真正和直接的）國際競爭，這些看似龐大的產(chǎn)業(yè)巨人就有可能迅速被強大的國際“巨鱷”擊垮，到那時還侈談什么“競爭力”。 筆者也反對易形成過度競爭的“原子式”競爭模式，這不僅因為基于此模式的完全競爭狀態(tài)在理論上過于理想化而缺乏現(xiàn)實可能性，而且從中國實現(xiàn)“趕超戰(zhàn)略”等實際需要出發(fā)，也沒有必要依據(jù)西方發(fā)達國家（特別是美國）的發(fā)展路徑亦步亦趨地走原始自由競爭之路，而是可以利用競爭道路上的“后發(fā)效應”，實現(xiàn)階段式跳躍，一舉形成市場結構的適度集中。規(guī)模型競爭模式，有利于實現(xiàn)規(guī)模效益與競爭活力的最佳組合；有利于在技術創(chuàng)新中將競爭壓力與企業(yè)規(guī)模有機結合起來；有利于處理好實際競爭與潛在競爭這兩種不同競爭形式之間的關系。對于自然壟斷性業(yè)務領域，一般只能仍維持獨家壟
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