【正文】 眾集團(tuán)的審核部門。 在審核中發(fā)現(xiàn)的直接影響零件質(zhì)量的不足之處和/或被定為C級時(shí)，要和供應(yīng)商商定立即整改措施以確保滿足顧客要求的交貨質(zhì)量。8. 審核文件/ 證據(jù)資料在潛在供應(yīng)商評價(jià)、過程審核、產(chǎn)品審核或者D/TLD－零件的質(zhì)量審核結(jié)束之后，要和供應(yīng)商闡明必要的整改措施，并確定制定和落實(shí)整改計(jì)劃期限。此時(shí)，在“技術(shù)文件”區(qū)域中將出現(xiàn)相應(yīng)的TLD－號碼，這些號碼所表示的技術(shù)文件中包含了必須存檔的技術(shù)特性和對法規(guī)的說明。D標(biāo)識:如果尺寸、文字說明涉及到法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部的制造規(guī)范的話，在圖紙，TL－VW等技術(shù)文件中使用D標(biāo)識。產(chǎn)品審核結(jié)果一覽表要注明全部存檔責(zé)任特性的檢驗(yàn)結(jié)果。如果沒有滿足顧客要求，則要制訂立即整改措施。如果確定有直接影響產(chǎn)品質(zhì)量的偏差(如：缺少檢驗(yàn)儀器)，則需制訂立即整改措施(如，委托外單位檢驗(yàn))， 以確保產(chǎn)品質(zhì)量。樣件的選擇可以根據(jù)供應(yīng)商處的不斷更新的供貨清單“向大眾集團(tuán)提供的存檔責(zé)任件”進(jìn)行。 審核方法在審核時(shí)要按要求條例“驗(yàn)證D/TLD－零件”(見第11章)完整地進(jìn)行， 涉及不到的可刪去。如果審核結(jié)果良好，(自審)，必要時(shí)制定整改措施。 供應(yīng)商必須在發(fā)生損害的情況下和/或在大眾集團(tuán)的要求下，能夠提供證據(jù)，以證明在防止出現(xiàn)產(chǎn)品缺陷方面盡心盡責(zé)。 為了能夠針對制造商責(zé)任采取足夠的避免損害的措施，大眾集團(tuán)從法律框架出發(fā)，將提供證據(jù)文件的義務(wù)擴(kuò)展至對生命安全有關(guān)的零件上。 審核員要對降為B級或C級清楚地、準(zhǔn)確地陳述理由并寫進(jìn)審核報(bào)告中。 llungsgrad 80 89% bzw. 90 100% mu223。 C級如果處于同一組別中，則總的定級和單一組別是一致的 EP = 83 % 和 EGES = 85% 240。在產(chǎn)品審核中發(fā)現(xiàn)的缺陷也可導(dǎo)致被降級。 過程－評價(jià) 產(chǎn)品開發(fā)和過程開發(fā)的符合率 Ed 和/或批量過程的符 合 率EP 驗(yàn)證措施有效性 必要時(shí)對交付前的產(chǎn)品100％檢驗(yàn) 對已有的零件進(jìn)行隔離、挑選 降低使用性缺陷級別缺陷肯定引起顧客抱怨可能引起挑剔的顧客的抱怨在檢驗(yàn)零件的同時(shí)，也要對檢驗(yàn)和測量設(shè)備的品質(zhì)和性能進(jìn)行評價(jià)，并在過程審核中給予重視。用于審核的零件要直接從庫中或者說從準(zhǔn)備交付給顧客的原包裝中抽樣。 審核的實(shí)施和整改措施產(chǎn)品審核只能涉及到那些與供應(yīng)商商定的重要特性。通過分析所發(fā)現(xiàn)的偏差，能夠有重點(diǎn)地找到和分析引起偏差的過程，以制定糾正措施。在發(fā)現(xiàn)了不足之處必須在規(guī)劃活動(dòng)(A部分)中得到解決。 服務(wù)/顧客滿足度在批量生產(chǎn)起動(dòng)時(shí)(SOP) 和批量生產(chǎn)運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)產(chǎn)品誕生過程 A部分 1.) 分供方/原材料 E1 bis En EP這些分要素是：EU1: 人員/素質(zhì)EU2: 生 產(chǎn) 設(shè) 備 /工 裝 EU3: 運(yùn)輸/ 搬運(yùn)/ 貯存/ 包裝EU4: 缺陷分析/ 糾正措施/ 持續(xù)改進(jìn)通過對各道工序的評價(jià)和分析將了解質(zhì)量管理體系的“接口”的情況并暴露出不足之處。對每一道工序進(jìn)行審核以及根據(jù)產(chǎn)品組將各道工序的審核結(jié)果匯總起來是必要的，這樣可確保各個(gè)要素的同等重要性。根據(jù)對A部分的評價(jià)得到對供應(yīng)商的定級，即產(chǎn)品誕生過程的符合率ED，它由兩部分組成：產(chǎn)品開發(fā)(設(shè)計(jì))的符 合 率EDE，和過程開發(fā)的符合 率 EPE 。計(jì)算單項(xiàng)過程要素的符 合 率 EE 的公式如下:EE =各個(gè)提問的實(shí)得分之和x 100 [%]各個(gè)提問的滿分之和  過程審核的總評分 產(chǎn)品誕生過程 (A部分)的總評分對一個(gè)產(chǎn)品組的評價(jià)基于其在合同簽定后的所處的階段(見圖6)。分供方也必須為持續(xù)改進(jìn)作出貢獻(xiàn)。 批量生產(chǎn)中的過程審核 B部分 批量生產(chǎn)中的過程審核是以產(chǎn)品誕生過程(產(chǎn)品開發(fā)和過程開發(fā))完成之后為前提的，并著重考慮顧客的滿意程度和其它支持性工作過程。必須提供證據(jù)，及供應(yīng)商具有使用整車坐標(biāo)系統(tǒng)工作的能力。供應(yīng)商的CAD系統(tǒng)適應(yīng)性將在過程審核中作為過程/產(chǎn)品開發(fā)規(guī)劃評價(jià)的一部分進(jìn)行評審，在新供應(yīng)商評審中，CAD－適宜性是通過一個(gè)提問表“零件制造業(yè)的開發(fā)伙伴的評價(jià)”來檢查的。 在這種情況下，不同計(jì)算機(jī)系統(tǒng)間的數(shù)據(jù)交換變得越來越重要。在產(chǎn)品誕生的所有階段必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測和制訂目標(biāo)，以便通過采取合適的措施和持續(xù)改進(jìn)以滿足顧客的全部期望(見VDA )。過程開發(fā)也是作為一個(gè)獨(dú)立的單元來評價(jià)，到開始批量生產(chǎn)之前，一直作為獨(dú)立的第二單元來取證。審核結(jié)果適用于整個(gè)相應(yīng)的產(chǎn)品組 (參照產(chǎn)品組目錄/見附錄)。在過程審核中，所有至今發(fā)現(xiàn)的產(chǎn)品和過程(質(zhì)量業(yè)績)的問題，均被列入被審核范圍，并在審核時(shí)對重要的/關(guān)鍵的產(chǎn)品特性相聯(lián)系的過程能力進(jìn)行評價(jià)(見產(chǎn)品審核第五點(diǎn))。這里，人員的培訓(xùn)和他們在生產(chǎn)過程中所負(fù)有的責(zé)任特別重要。對下列情況必須進(jìn)行過程審核: 新項(xiàng)目、新合同訂單、生產(chǎn)地點(diǎn)轉(zhuǎn)移 顧客以及法規(guī)的特殊要求 不同種類的過程和工藝流程職能多但生產(chǎn)責(zé)任分散，或者出現(xiàn)質(zhì)量問題/未能滿足顧客以及法規(guī)的要求審核是針對特定零件的要求和其所屬的過程的。即使被評價(jià)為“不給予合同”(C級)時(shí)，被審核廠家也要消除發(fā)現(xiàn)的缺陷，落實(shí)改進(jìn)計(jì)劃并通知審核組，以便在下一次的合同決定時(shí)對此給予考慮 。如果需要制定改進(jìn)計(jì)劃，則在評審之日和被評審的供應(yīng)商確定下來。 如果改進(jìn)計(jì)劃/投資計(jì)劃在開發(fā)/SOP之前還有一些單項(xiàng)指標(biāo)不好估計(jì)/不能實(shí)現(xiàn)，則該供應(yīng)商必須降為C級。 生產(chǎn)(全部生產(chǎn)過程)具備過程規(guī)程、工藝設(shè)備，有質(zhì)量保證的措施//檢測設(shè)備，物資轉(zhuǎn)運(yùn)/物流對每一個(gè)問題以及上述范圍的評價(jià)按照下面的評價(jià)規(guī)則進(jìn)行：分?jǐn)?shù)單項(xiàng)要求的符合程度10完全符合要求8大部分符合要求 小的偏差 *) 6部分符合要求，大的偏差 4符合程度不足，嚴(yán)重偏差0不符合要求*) 對“大部分符合要求”的理解是，有效地符合大于3/4的要求，沒有特別的風(fēng)險(xiǎn)單項(xiàng)條款的符 合 率 (EE) 和過程符 合 率(EP) 的計(jì)算如下： X 100 [ % ]EEP [ % ] = 單項(xiàng)條款下各要求的總得分 該條款的總分 [ % ]EP [ % ] = 全部條款總得分 所 評 價(jià) 的條款 數(shù) Summe X 100 [ % ]EEP [ % ] = Summe aller erzielten Punkte bewerteter Forderungen Summe aller m246。 過程開發(fā)可能性 / 項(xiàng)目策劃  審核和評價(jià)的過程潛在供應(yīng)商評價(jià)的過程是，調(diào)查和評價(jià)新供應(yīng)商的提供零部件的能力，包括合適的過程和工藝流程，以及滿足顧客要求/期望的可能性。潛在供應(yīng)商評價(jià)用于對合同申請廠家的開發(fā)潛力和生產(chǎn)過程潛力的評價(jià)，是針對由采購部門所確定的具體產(chǎn)品和生產(chǎn)過程的，特別要評價(jià)的是供應(yīng)商具有相似產(chǎn)品的經(jīng)驗(yàn)以及產(chǎn)品制造中核心工藝的能力和可能性。 概述為了對不了解的供應(yīng)商進(jìn)行簽定合同的準(zhǔn)備，特別是合同內(nèi)容涉及到技術(shù)要求高的產(chǎn)品時(shí)，必須對合同申請人的質(zhì)量能力和開發(fā)方面的專門知識進(jìn)行評審。認(rèn)證證書的認(rèn)可前提是，此種認(rèn)證是由被授權(quán)的和被VDA允許的認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行的，并完整無缺地提供審核證明(包括不符合項(xiàng)報(bào)告)如果審核是由在VDA注冊的主任審核員進(jìn)行的，而不能作為體系的總評價(jià)。這種方法使顧客能夠根據(jù)情況提出有針對性的要求，使審核工作限定在必要的范圍內(nèi) 。質(zhì)量管理體系的各項(xiàng)要求、舉例和注解，對每一要素提問的評價(jià)和對質(zhì)量管理體系的整體評價(jià)。 06 產(chǎn)品安全性 ，因?yàn)檫@是對第三方審核要求的組成部分(認(rèn)證)。質(zhì)量管理的知識和實(shí)際操作以及各個(gè)質(zhì)量管理要素的負(fù)責(zé)人員將在審核中系統(tǒng)地得到評價(jià)，必要時(shí)要商定改進(jìn)措施。(見圖 5)圖5：定級結(jié)果和后續(xù)活動(dòng) 概述大眾集團(tuán)對質(zhì)量管理體系的要求基于汽車制造商和汽車零部件供應(yīng)商之間達(dá)成的共識。希望供應(yīng)商制定出必要的措施，迅速落實(shí)自己的改進(jìn)計(jì)劃。評分結(jié)果的得出基于兩點(diǎn)，一是每個(gè)提問/要求的計(jì)分規(guī)定，二是質(zhì)量管理要素和過程要素的單項(xiàng)符合率的累積計(jì)算公式。 體系結(jié)構(gòu)、制造和供貨階段中的過程和產(chǎn)品的特殊要求明確區(qū)分出來，針對每個(gè)產(chǎn)品組質(zhì)量能力的總評價(jià)分為三部分： 質(zhì)量管理體系審核 潛在供應(yīng)商評價(jià)或過程審核 產(chǎn)品審核(相互關(guān)系和重點(diǎn)參閱圖3和圖4)進(jìn)行質(zhì)量審核時(shí)使用提問表/要求條例，它們是根據(jù)質(zhì)量管理要素和過程要求編制的(見圖4)。潛在供應(yīng)商評價(jià)和針對特殊產(chǎn)品和特殊過程要求的審核將由其它部門的專家參加，如產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)、各品牌廠外購件質(zhì)量保證、采購以及/或者大眾集團(tuán)的其它部門。(請參閱手冊“新零件質(zhì)量開發(fā)計(jì)劃QPN”)質(zhì)量能力的定級基于在確定的日期進(jìn)行的審核的結(jié)果，這個(gè)結(jié)果是在合同規(guī)定的范圍內(nèi)將供應(yīng)商處的實(shí)際情況和大眾集團(tuán)的要求進(jìn)行比較后確定和評價(jià)出來的。大眾集團(tuán)的采購部門確保選定的供應(yīng)商在報(bào)價(jià)時(shí)已經(jīng)了解所有的標(biāo)準(zhǔn)和要求，以便在需要時(shí)，將這些因素考慮進(jìn)成本核算中去。如果供應(yīng)商要提供的是產(chǎn)品組目錄(見附錄)中的一個(gè)新產(chǎn)品組，而對此產(chǎn)品組從來未進(jìn)行過質(zhì)量能力的評審，那么也要求該供應(yīng)商提供其質(zhì)量能力的證據(jù)。質(zhì)量能力的審核是對供應(yīng)商進(jìn)行評價(jià)的一部分，質(zhì)量管理體系和過程的有效性可以通過對所提供的產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量業(yè)績評價(jià)來衡量 (見圖1)。供應(yīng)商確保滿足產(chǎn)品的重要特性以及顧客的全部要求是非常重要的。大眾集團(tuán)要求其供應(yīng)商提供由第三方認(rèn)證的滿足此要求的證書。 過程審核176。本手冊是準(zhǔn)則框架，是大眾汽車集團(tuán)對供貨商提出的具有約束性的要求，本手冊是對供貨商的生產(chǎn)場所進(jìn)行審核的依據(jù)。它對大眾集團(tuán)的所有品牌的生產(chǎn)資料供應(yīng)商以及大眾集團(tuán)全球范圍的合資公司具有約束力。針對新的質(zhì)量戰(zhàn)略，過程審核和產(chǎn)品審核是汽車制造廠和供應(yīng)商們的重點(diǎn)，因此也就是本手冊重點(diǎn)。 同時(shí)提供英文譯本、西班牙文譯本、葡萄牙文譯本，捷克文譯本。如有疑義， 以德文版為準(zhǔn)。對于質(zhì)量管理體系的具體要求，在VDA 的描述，本手冊將不再把質(zhì)量管理體系作為內(nèi)容的組成部分。 “Formel Q－質(zhì)量能力”手冊是對“Formel Q－Konkret”一書的補(bǔ)充，描述和介紹了有關(guān)評價(jià)大眾集團(tuán)供貨廠質(zhì)量能力的程序。本手冊的目的是，向供貨商闡明質(zhì)量能力要求，并能使供貨商通過自審使質(zhì)量管理體系、過程和產(chǎn)品不失時(shí)宜地向國際上通常的要求和大眾汽車集團(tuán)的特殊要求靠攏并能有效地保持。 潛在供應(yīng)商評價(jià) 176。根據(jù)這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，商的基本要求。通過過程審核能在選定供應(yīng)商之后及早地對其產(chǎn)品誕生階段的規(guī)劃活動(dòng)進(jìn)行評價(jià)，以確保其在批量生產(chǎn)起動(dòng)時(shí)所投入和使用的過程和工藝流程正確無誤，就是說，產(chǎn)品的供貨質(zhì)量和功能必須和顧客的要求相一致。評審的結(jié)果反映出供應(yīng)商針對單個(gè)產(chǎn)品組的質(zhì)量能力，它表明了質(zhì)量管理體系的狀況，表明了其在實(shí)踐中的有效性如何，同時(shí)它也驗(yàn)證了供應(yīng)商針對大眾集團(tuán)產(chǎn)品的各個(gè)過程的運(yùn)轉(zhuǎn)是否和顧客的特殊要求以及技術(shù)條件相一致。這個(gè)證據(jù)可以先由供應(yīng)商以填表的形式進(jìn)行通報(bào)，然后再由大眾集團(tuán)有關(guān)部門的審核員通過“潛在供應(yīng)商評價(jià) ”或者“過程審核”的形式獲得。舉例來說，一家至今從未進(jìn)行過產(chǎn)品開發(fā)活動(dòng)的供應(yīng)商，如果它要進(jìn)行開發(fā)，則必須就有關(guān)的重要的質(zhì)量管理要素－設(shè)計(jì)控制對其進(jìn)行審核；對首次提供有存檔責(zé)任的零件(D/TLD)的供應(yīng)商要求進(jìn)行補(bǔ)充審核。供應(yīng)商必須在批量生產(chǎn)之前落實(shí)報(bào)告中的改進(jìn)措施(見圖2)，以便在批量生產(chǎn)起步時(shí)滿足所有的A級供應(yīng)商的要求。圖2 從詢問了解外購件情況至批量生產(chǎn)所需開展的工作 負(fù)責(zé)部門對大眾集團(tuán)及其子公司的供應(yīng)商的質(zhì)量能力評定是由有經(jīng)驗(yàn)的審核員進(jìn)行的。所有與此有關(guān)的后續(xù)活動(dòng)，例如對供應(yīng)商的改進(jìn)計(jì)劃進(jìn)行跟蹤，由“ 供應(yīng)商質(zhì)量審核部門” 負(fù)責(zé)。在供應(yīng)商已擁有值得考慮的第三方認(rèn)證證書及質(zhì)量管理體系審核結(jié)果時(shí)，總評價(jià)就基于所使用的要求條例(潛在供應(yīng)商評價(jià)以及過程審核)和技術(shù)規(guī)范以及規(guī)定的分級標(biāo)準(zhǔn)。對自制產(chǎn)品貫徹過程的要求，并且有效過程/工藝適用性(按顧客和產(chǎn)品特定要求)滿足產(chǎn)品所有重要的質(zhì)量特性汽車工業(yè)的質(zhì)量管理認(rèn)證和審核DIN EN ISO 9001/9002認(rèn)證證書VDA , EAQF, AVSQ, ISO/TS 16949潛在供應(yīng)商評價(jià)/過程審核 (VDA )標(biāo)準(zhǔn)和汽車工業(yè)的基本要求實(shí)踐提出的補(bǔ)充要求產(chǎn)品誕生/批量生產(chǎn)/顧客要求/服務(wù)務(wù)汽車生產(chǎn)廠/ 供應(yīng)商VDA 認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)產(chǎn)品審核 (VDA )具備 / 應(yīng)用以該標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)的質(zhì)量管理體系具備 / 應(yīng)用針對汽車行業(yè)的補(bǔ)充要求，并且有效質(zhì)量手冊、程序文件/工作指導(dǎo)書采用質(zhì)量管理體系針對顧客的產(chǎn)品要求/過程要求 持續(xù)改進(jìn)++圖3：各種審核的相互關(guān)系與重點(diǎn)圖4：用于評價(jià)質(zhì)量能力的質(zhì)量管理體系、過程要素和產(chǎn)品質(zhì)量  定級結(jié)果和后