【正文】 內(nèi)外企業(yè)法人，但不包括本級政府所屬融資平臺公司及其他控股國有企業(yè)。25分四、設備、設施管理目標（20分）（5分）主要生產(chǎn)設備完好率≤95%扣1分5分主要生產(chǎn)設備完好率≤92%扣2分主要生產(chǎn)設備完好率≤90%扣5分（5分）特種設備完好率≤100%扣1分3分特種設備完好率≤95%扣2分特種設備完好率≤90%扣3分（5分）設備維修、維護不及時，一次扣2分。到期未整改，扣年度考核總分2分；延期一個月仍未整改的，扣年度考核總分5分，依次累計。無論是常規(guī)考核還是臨時考核，項目公司皆應及時修復缺陷，否則政府可根據(jù)相關約定提取項目公司提交的運營與維護保函項下的相應金額。①常規(guī)考核在項目周期內(nèi)，每年進行一次。（二）付費進度采用基于“使用量和績效付費”的付費機制完成政府對項目的監(jiān)管，政府付費以使用量和績效考評結(jié)果為支付依據(jù)，每年付費一次。設備、設施管理目標本項考核指標主要包括主要設備生產(chǎn)完好率、特種設備完好率、設備維修及時率、設備管理臺賬齊全等。第二部分：運營階段運維績效指標，包括生產(chǎn)管理、質(zhì)量管理、安全管理、設備設施管理、成本管理、基礎管理等方面。在實踐中，有很多因素影響著PPP項目的運營績效，這些因素并不是獨立起作用對PPP項目績效產(chǎn)生影響，而是諸多因素的共同、協(xié)同性的影響著PPP項目的績效水平。收入測算（1）未來水量預測根據(jù)《新鄉(xiāng)市鳳泉區(qū)市政專項規(guī)劃》及項目可行性研究報告，本項目設計日處理污水量3萬噸/日。（6）工資及福利費估算本項目建成后勞動定員16人，考慮到通貨膨脹等因素，在財務模型測算中按逐年3%的增幅計算。（3）污泥處置填埋費根據(jù)項目可研，暫時估計污泥處置填埋費用10萬元/年。財務基準收益率根據(jù)污水處理市場的通行慣例，結(jié)合未來經(jīng)濟走勢，考慮到控制投資人合理回報，并滿足項目保本微利的基本要求，本項目社會資本資本金收益率設定為7%。其它附加稅包括城建稅7%、教育費附加3%和地方教育附加費2%等。2016年河南省政府一般債券（十二期）為10年期固定利率付息式國債（地方政府債券），%。攤銷按照財政部印發(fā)《企業(yè)會計準則解釋第2號》（財會[2008]11號）第五條，本項目BOT業(yè)務所建造基礎設施不應作為項目公司的固定資產(chǎn)，應確認為無形資產(chǎn)，當合同終止時，所建的基礎設施無償交給讓渡方；同時，本項目移交為經(jīng)營權(quán)的移交，應認定為無形資產(chǎn)。（五）項目回報機制和投資收益分配機制項目回報機制新鄉(xiāng)市征收的自來水費中，含有污水費，污水費用于支付污水處理廠的污水處理服務費，不足部分由財政補助。因法律政策原因?qū)е碌捻椖拷ㄔO期延長。（三）項目合作期限合作期限由項目建設期加上運營期限確定，綜合考慮項目回報機制、投資收益水平、風險分配框架、融資需求等因素。建設擁有運營（BuildOwnOperate，BOO），由BOT方式演變而來，二者區(qū)別主要是BOO方式下社會資本或項目公司擁有項目所有權(quán)，但必須在合同中注明保證公益性的約束條款，一般不涉及項目期滿移交。政府保留資產(chǎn)所有權(quán)，只向社會資本或項目公司支付管理費。M）,是指政府將存量公共資產(chǎn)的運營維護職責委托給社會資本或項目公司，社會資本或項目公司不負責用戶服務的政府和社會資本合作項目運作方式。協(xié)議條款：明確規(guī)定項目移交條件，移交范圍，驗收程序，項目不滿足移交條件的處理方案及懲罰措施等。1運營階段風險政府：根據(jù)水量預測設置合適的保證水量，保障項目公司合理收益。社會資本：項目公司應把環(huán)保評估納入項目監(jiān)督的范圍內(nèi)，評估項目參與各方的環(huán)境責任風險，并進行合理分配。協(xié)議條款：設計合同、承建合同，并在合同中將所選用的方案、應遵循的技術(shù)規(guī)范和要求等細節(jié)都明確規(guī)定。協(xié)議條款：設計合同。1征地風險、配套設施風險政府：本項目征地風險是指由于土地指標不足、土地審批手續(xù)不齊備、征地拆遷遇到阻礙等原因?qū)е聼o法按期取得項目所需土地的風險，應由政府部門承擔。協(xié)議條款：股權(quán)變更協(xié)議，采購合同中明確供應商資格準入條款，合同中明確規(guī)定構(gòu)成項目公司違約事件的范圍，以及發(fā)生這些違約事件之后政府部門應該采取的通知、答復、處理等措施。協(xié)議條款：在合同中設置誠信談判聲明和程序說明，設置再談判條款。不可抗力風險社會資本：通過支付保險費的方式把風險轉(zhuǎn)移給有承擔能力的保險公司。信用風險政府：建立自身的信用約束機制，明確項目周期內(nèi)政府支付污水處理服務費的資金來源。協(xié)議條款：在合同中規(guī)定價格調(diào)整條款，當通貨膨脹率達到一定水平時，政府給予適當?shù)难a貼。稅收風險政府：稅務部門應明確項目公司所需繳納的增值稅及附加、所得稅額。工期延誤風險：因社會資本方原因造成的工期延誤由社會資本方承擔，因政府方協(xié)調(diào)或征地原因造成的工期延誤應由政府方承擔。風險分擔方案根據(jù)本項目實際情況，合理安排本項目風險分擔方案，并在項目合同文件落實，如表32所示。低注：本欄對風險進行級別劃分。殘值風險主要來源于合同條款不完善、項目的價值評估產(chǎn)生分歧、項目移交的標準不明確等方面。低水量風險實際水量不能達到設計要求。低運營階段風險原材料價格調(diào)整服務過程中所用到的原材料價格上漲，導致成本增加。低施工階段風險建設成本指項目建設的實際成本與計劃成本相差較大。中等征地風險征地過程中出現(xiàn)障礙，拆遷時間長導致延誤工期；由于征地費用高，導致項目投資大幅增加。低協(xié)調(diào)風險在建設及運營期間由第三方原因造成的施工或運營干擾。低信用風險各個項目參與者是否有能力承擔其職責，是否愿意并且能夠按照法律文件的規(guī)定在需要時履行其所承擔的信用保證責任。低稅收風險指政府部門可能對PPP項目公司征收較高的稅收。對政府而言，采用PPP模式可以減輕政府債務負擔，有效促進政府職能轉(zhuǎn)變，較少對微觀事務的干預，騰出更多的精力放到規(guī)劃和監(jiān)管上；對企業(yè)而言，可以降低參與公共領域項目的門檻，拓寬企業(yè)的發(fā)展空間，進一步激發(fā)非公有制經(jīng)濟的活力；對社會而言，通過“讓專業(yè)的人做專業(yè)的事”，產(chǎn)生宏觀效益，提高公共產(chǎn)品供給效率。增加公共基礎設施供給采用政府和社會資本合作模式，政府僅需投入部分資金，剩余資金可用于其他基礎設施項目建設，拓展項目建設的融資渠道，同時有利于整合社會資源，盤活社會存量資本，增加公共基礎設施供給。若采用政府傳統(tǒng)采購模式，需要政府全部投入建設資金并承擔運營期相應風險，將會對新鄉(xiāng)市政府形成很大的財政壓力。新鄉(xiāng)市鳳泉區(qū)污水處理廠出水水質(zhì)執(zhí)行《城鎮(zhèn)污水處理廠污染物排放標準（GB189182002）》的一級A標準，進出水水質(zhì)見下表：表23 污水處理廠設計進出水水質(zhì)表水質(zhì)指標CODCrBOD5SSNH3NTNTP進水水質(zhì)≤400≤ 210≤ 240≤ 35≤ 45≤ 4出水水質(zhì)≤ 40≤ 10≤ 10≤ 2≤ 15≤去除率≥≥≥≥≥≥注：括號內(nèi)數(shù)值為水溫≤12℃時的控制指標，最終指標以設計建設為準。項目規(guī)劃占地面積為7公頃，合105畝，其中一期工程占地50畝。新鄉(xiāng)市國土局配合本項目中涉及到的土地審批等工作。（五）項目協(xié)調(diào)機制為保證PPP項目運作的順利推進，建議新鄉(xiāng)市政府成立新鄉(xiāng)市鳳泉區(qū)污水處理廠PPP項目領導小組，負責本項目的統(tǒng)籌，決策項目實施過程中的重大問題，建立協(xié)調(diào)推進機制，形成合力，保障項目規(guī)范運作，穩(wěn)妥推進。（4）污水處理廠工藝根據(jù)設計進水水質(zhì)和出水水質(zhì)的要求，本方案推薦方案為：粗格柵+細格柵+旋流沉砂池+ A2/O池+二沉池+高效沉淀池+MBR超濾+二氧化氯消毒工藝；對比方案為：粗格柵+細格柵+旋流沉砂池+曝氣調(diào)節(jié)池（Echap）+復合厭氧反應池（HAF）+流離生化反應池（FSBBR）+鐵碳微電解池工藝。/d）。預計總污水量為2020年為3萬m179。（3）水是不可以替代的自然資源，但可以再生，通過污水治理及其資源化不但可以減輕對水環(huán)境的污染，而且起到緩解水資源供需矛盾的作用。隨著經(jīng)濟的發(fā)展、人口的增加，會導致污水量的增加、水質(zhì)惡化，制約國民經(jīng)濟和社會發(fā)展，因此建設新鄉(xiāng)市鳳泉區(qū)污水處理廠項目將生活污水和工業(yè)達標廢水集中處理已成為迫在眉睫的問題，本項目的建設具有重大意義：（1）污水的直接排放造成地區(qū)溝渠水質(zhì)惡化，污染環(huán)境，破壞了工業(yè)園區(qū)景觀。雨水干管設在在鳳凰路、區(qū)府路、團結(jié)路等，無完善的雨水管網(wǎng)系統(tǒng)，排水體制基本為污雨合流，雨水收集后就近流入排水溝渠。排水管渠的現(xiàn)狀特點是沒有統(tǒng)一規(guī)劃，現(xiàn)有排水管道主要分布在鳳凰路、區(qū)府路、團結(jié)路等，管網(wǎng)布置較為分散。，其中：。鳳泉區(qū)交通十分便利，距市中心約10公里、省會鄭州約99公里，京廣鐵路縱貫全境，東側(cè)緊臨京珠高速公路和107國道。（三）編制依據(jù)《中華人民共和國預算法》；《中華人民共和國政府采購法》；《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》（2013年11月12日）；國務院《關于加強地方政府性債務管理的意見》（國發(fā)〔2014〕43號）；國務院《關于深化預算管理制度改革的決定》（國發(fā)〔2014〕45號）；國務院《關于創(chuàng)新重點領域投融資機制 鼓勵社會投資的指導意見》（國發(fā)〔2014〕60號）；《中共中央 國務院關于完善產(chǎn)權(quán)保護制度依法保護產(chǎn)權(quán)的意見》財政部《關于推廣運用政府和社會資本合作模式有關問題的通知》（財金〔2014〕76號）；財政部《關于印發(fā)政府和社會資本合作模式操作指南（試行）的通知》（財金〔2014〕113號）；《財政部關于規(guī)范政府和社會資本合作合同管理工作的通知》（財金〔2014〕156號）；1《中華人民共和國政府采購法實施條例》（2015國務院令第658號）；1《國家發(fā)展改革委關于開展政府和社會資本合作的指導意見》（發(fā)改投資〔2014〕2724號）；1《關于調(diào)整和完善固定資產(chǎn)投資項目資本金制度的通知》（國發(fā)〔2015〕51號）；1《河南省人民政府關于推廣運用政府和社會資本合作的指導意見》（豫政〔2014〕89號）；1《政府和社會資本合作項目物有所值評價指引（試行）》（財金〔2015〕167號）；1《政府和社會資本合作項目財政承受能力論證指引》（財金〔2015〕21號）；1《關于全面推開營業(yè)稅改增值稅試點的通知》（財稅〔2016〕36號）；1《財政部關于在公共服務領域深入推進政府和社會資本合作工作的通知》（財金〔2016〕90號）；1《關于聯(lián)合公布第三批政府和社會資本合作示范項目加快推動示范項目建設的通知》（財金〔2016〕91號）；《政府和社會資本合作項目財政管理暫行辦法》（財金〔2016〕92號）；2《國家發(fā)展改革委關于切實做好傳統(tǒng)基礎設施領域政府和社會資本合作有關工作的通知》（發(fā)改投資〔2016〕1744號）；2國家發(fā)展改革委關于印發(fā)《傳統(tǒng)基礎設施領域?qū)嵤┱蜕鐣Y本合作項目工作導則》的通知（發(fā)改投資〔2016〕2231號）；2《城市污水處理廠工程質(zhì)量驗收規(guī)范》（GB503342002）；2《給水排水管道工程施工及驗收規(guī)范》（GB50268）；2《城市工程管線綜合規(guī)劃規(guī)范》（GB502892016）；2《新鄉(xiāng)市鳳泉區(qū)污水處理廠可行性研究報告》。67 / 71目 錄一、編制目的、原則和依據(jù) 1（一）編制目的 1（二）編制原則 1（三）編制依據(jù) 2二、項目概況 4（一）項目名稱 4（二）項目建設的背景及必要性 4（三）項目建設內(nèi)容與服務邊界 6（四）項目實施機構(gòu) 9（五）項目協(xié)調(diào)機制 9（六）項目地理位置 10（七）項目建設進度 10（八）項目產(chǎn)出情況說明 10（九）項目投資匡算與資金籌措 11（十）項目采用PPP模式的可行性和必要性 13三、風險分配基本框架 16（一）項目風險分析 16（二）項目風險分擔 17（三）本項目風險預防及管理措施 20四、項目運作方式與交易結(jié)構(gòu) 25（一）本項目運作方式 25（二）項目公司股權(quán)情況 26（三）項目合作期限 27（四）項目投融資結(jié)構(gòu) 27（五）項目回報機制和投資收益分配機制 27五、項目效益分析 29（一）相關參數(shù) 29（二）運營費用測算 30六、運營績效評估 40（一）考核指標 40（二）付費進度 41（三）績效評價方法 41（四）績效評價處理機制 42七、合同體系 46（一）法律主體 46（二）合同體系 47（三）合同框架 47八、監(jiān)管架構(gòu) 54（一）項目監(jiān)管總體 54（二）項目監(jiān)管主體和監(jiān)管對象 54（三）項目監(jiān)管方式 55（四）項目全生命周期政府監(jiān)管內(nèi)容 57九、采購方式選擇與實施計劃 61（一）采購方式選擇 61（二）項目特點及擬選擇采購方式 62（三）社會資本資格條件 64（四）資格后審評審方式 65一、 編制目的、原則和依據(jù)（一）編制目的為了完善新鄉(xiāng)市鳳泉區(qū)污水處理系統(tǒng)，落實政府和社會資本合作共同開展公共基礎設施的建設、運營及維護，新鄉(xiāng)市鳳泉區(qū)人民政府、市公用事業(yè)局、鳳泉區(qū)財政局、鳳泉區(qū)城鄉(xiāng)建設委員會結(jié)合新鄉(xiāng)市污水廠的現(xiàn)狀，擬對新鄉(xiāng)市鳳泉區(qū)污水處理廠項目采用PPP（BOT）模式（BOT是指由社會資本或項目公司承擔新建項目設計、融資、建造、運營、維護和用戶服務職責，合同期滿后項目資產(chǎn)及相關權(quán)利等移交給政府的項目運作方式。（二）編制原則為了確保新鄉(xiāng)市鳳泉區(qū)污水處理廠PPP項目的成功運作，在運作過程中貫徹執(zhí)行以下原則：嚴格遵守國家的法律和法規(guī)；項目實施過程中堅持“公平、公正、公開”；堅持通過法定競爭機制選定政府合作伙伴；發(fā)揮社會資本融資、專業(yè)、技術(shù)和管理優(yōu)勢，提高服務質(zhì)量效率；轉(zhuǎn)變政府職能，強化政府和社會資本之間的協(xié)商合作；堅持廣泛調(diào)研，借鑒國內(nèi)外類似項目先進經(jīng)驗。轄大塊鎮(zhèn)、耿黃鄉(xiāng)、潞王墳