企業(yè)板塊股票申報(bào)程序與企業(yè)上市流程操作-全文預(yù)覽
【正文】 市的企業(yè)必須符合開業(yè)2年以上的要求；第五條，申請(qǐng)?jiān)谥行∑髽I(yè)板塊發(fā)行上市的企業(yè)發(fā)行前的股本總額不得超過3000萬元；四、中小企業(yè)板塊股票發(fā)行與上市中的法律問題（一）中小企業(yè)是否涉及重大訴訟及違規(guī)中小企業(yè)（公司）在最近3 年內(nèi)是否存在重大違法行為，中小企業(yè)（公司）3 年前是否存在對(duì)公司未來產(chǎn)生影響的違法違規(guī)行為。依據(jù)發(fā)審會(huì)的審核意見，證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。（3）發(fā)行審核委員會(huì)審核。當(dāng)保薦機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)企業(yè)滿一年，并且發(fā)行人按照《公開發(fā)行證券公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9 號(hào)－首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件》的要求制作了申請(qǐng)文件后，保薦機(jī)構(gòu)就可以推薦企業(yè)并向證監(jiān)會(huì)申報(bào)申請(qǐng)文件?！?中小企業(yè)申報(bào)及審核程序第三步首次公開發(fā)行股票的中小企業(yè)申請(qǐng)文件主要包括：（1）招股說明書及招股說明書摘要（2）最近3 年審計(jì)報(bào)告及財(cái)務(wù)報(bào)告全文（3）發(fā)行公告（4）保薦機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)的核查意見（5）律師出具的法律意見書和律師工作報(bào)告（6）企業(yè)申請(qǐng)發(fā)行股票的報(bào)告（7）企業(yè)發(fā)行股票授權(quán)董事會(huì)處理有關(guān)事宜的股東大會(huì)決議（8）本次募集資金運(yùn)用方案及股東大會(huì)的決議（9）有權(quán)部門對(duì)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的批準(zhǔn)文件（如需要立項(xiàng)批文）（10）募集資金運(yùn)用項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告（10）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持有5％以上(含5％)股份的股東持股變動(dòng)情況是否合規(guī)。（5）督促中小企業(yè)規(guī)范與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方的關(guān)系，妥善處理同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易問題。☆ 股票發(fā)行上市前輔導(dǎo)工作經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收后，公司在主承銷商、會(huì)計(jì)師配合下，制作申請(qǐng)發(fā)行上市的全套申報(bào)材料；由主承銷商的內(nèi)核小組對(duì)中小企業(yè)進(jìn)行評(píng)價(jià)；由主承銷商為中小企業(yè)出具發(fā)行上市的推薦函，上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)，經(jīng)其審議批準(zhǔn)后企業(yè)可以到深圳證券交易所，按照證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的發(fā)行價(jià)格及發(fā)行方式進(jìn)行發(fā)行工作。具備這些要件并經(jīng)管理部門批準(zhǔn)后，可向工商部門申領(lǐng)股份公司執(zhí)照?！?企業(yè)改制根據(jù)《公司法》及相關(guān)法律規(guī)定，股份制公司應(yīng)具備發(fā)起人5人以上，其中須有過半數(shù)的發(fā)起人在境內(nèi)有住所；發(fā)起人認(rèn)繳和社會(huì)公開募集的股本達(dá)到法定資本，最低限額為人民幣1000萬元；股份發(fā)行及籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定；發(fā)起人制定公司章程，并經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過；有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織結(jié)構(gòu)；有固定的生產(chǎn)經(jīng)營場(chǎng)所和必要的生產(chǎn)經(jīng)營條件。中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)將負(fù)責(zé)對(duì)輔導(dǎo)工作進(jìn)行監(jiān)管和驗(yàn)收。（一）上市輔導(dǎo)主要程序（1）聘請(qǐng)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)（2）輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)提前入場(chǎng)（3）雙方簽署輔導(dǎo)協(xié)議（4）報(bào)送輔導(dǎo)工作備案報(bào)告（5）對(duì)企業(yè)存在的問題進(jìn)行整改（6）企業(yè)向社會(huì)公告準(zhǔn)備發(fā)行股票的事宜（7）制定《股票發(fā)行計(jì)劃》（8）提交輔導(dǎo)評(píng)估申請(qǐng)（9）輔導(dǎo)工作結(jié)束（10）出具輔導(dǎo)工作報(bào)告（4）督促
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