“引導理性投資”培訓-全文預覽
【正文】 計買入數(shù)量超過新股實際上市流通量 1‰ 的； （ 2）同一賬戶或同一控制人控制的多個賬戶進行日內(nèi)反向交易或頻繁隔日反向交易，且數(shù)量較大的； （ 3）在集合競價階段或收盤前 15分鐘，通過高價申報、大額申報、連續(xù)申報、頻繁申報撤單等方式，嚴重影響新股開盤價或者收盤價的； （ 4）在連續(xù)競價階段，當最新成交價接近日內(nèi)最高成交價時，以不低于行情即時揭示的最低買入價格累計申報買入數(shù)量超過新股實際上市流通量 ‰ 的； （ 5）申報買入價格高于申報時點之前的行情揭示最新成交價的 2%，且數(shù)量較大的； （ 6）利用市價委托進行大額申報，嚴重影響新股交易價格的。 第三十條 投資者教育工作應當有機融入客戶開（銷）戶、證券交易、資金存取、證券營銷、信息披露以及客戶服務各項業(yè)務環(huán)節(jié)。 （一）針對新開客戶，需進行個人風險承受能力測評，即根據(jù)客戶資信狀況、交易習慣、證券投資經(jīng)驗、風險承受能力以及風險偏好等情況，對客戶風險承受能力進行測評，客戶簽署《投資者風險承受能力調(diào)查問卷》，并與開戶資料一起保管。 《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》 證券公司在向客戶融資、融券前，應當辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。 第四十六條 證券公司及其他推廣機構(gòu)應當采取有效措施讓客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風險等情況及客戶的權(quán)利、義務，但是不得通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。 《資產(chǎn)管理業(yè)務適當性管理規(guī)定》 第四十三條 證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應當充分揭示證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格給客戶帶來的法律風險、市場風險以及其他投資風險。證券公司應當根據(jù)客戶財務與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗和風險偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應當以書面或者電子方式記載、留存。 第三十條 證券公司與客戶簽訂證券交易委托、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務合同，應當事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務規(guī)則和合同內(nèi)容，并將風險揭示書交由客戶簽字確認。 ? “加強理性投資宣傳，提高投資者教育從業(yè)人員的業(yè)務素質(zhì)，合理推進理性投資文化建設。 ? 所以，持續(xù)、深入、多形式地開展投資者教育工作和適當性管理工作，引導投資者理性投資，能有效保護投資者的利益，減少交易糾紛和客戶投訴。 ? 維護市場公平，使得證券市場健康發(fā)展。 “引導理性投資”培訓 20223 主要內(nèi)容 ? 一、相關(guān)要求出臺背景 ? 二、法律法規(guī) ? 三、公司規(guī)定 ? 四、防控“炒新”措施 ? 五、創(chuàng)業(yè)板市場工作要求 ? 六、深化適當性管理工作的要求 ? 七、工作中的不足 ? 八、下一步工作要求 一、背景 ? 隨著我國資本市場的不斷發(fā)展壯大，證券市場改革創(chuàng)新力度加大，工作節(jié)奏加快，波動性加大，在推進資本市場制度改革中，投資者適當性管理成為我國資本市場重要基礎(chǔ)性制度。 ? 監(jiān)管機構(gòu)堅決打擊四炒現(xiàn)象，即“炒新、炒小、炒差、頻繁交易”行為。 ? 目前證券市場交易品種越來越多、交易方式越來越復雜，
環(huán)評公示相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1