【正文】 b 管理體系及其過程的改進(jìn)； c 與顧客、相關(guān)方要求有關(guān)的過程的改進(jìn)； d 管理體系有效運(yùn)行的資源需求； e 對(duì)管理方針、管理目標(biāo)、組織結(jié)構(gòu)、過程控制等方面的評(píng)價(jià)結(jié)論。 5. 3. 2 管理評(píng)審采用會(huì)議方式，由最高管理者主持，技術(shù)質(zhì)量部負(fù)責(zé)做好 “ 會(huì)議簽到記錄表 ” （ J06）和“管理評(píng)審記錄”（ J07）。各相關(guān)單位 /部門要按照計(jì)劃的要求做好評(píng)審資料的準(zhǔn)備工作。 5． 1． 2 當(dāng)外部環(huán)境或管理體系發(fā)生重大變化時(shí)， 出現(xiàn)嚴(yán)重的質(zhì)量問題 、 安全事故 、 環(huán)境污染事故或有重大質(zhì)量投訴 時(shí)，最高管理者可隨時(shí)決定進(jìn)行評(píng)審。 4． 2 管理者代表： 負(fù)責(zé)向最高管理者報(bào)告管理體系的運(yùn)行情況，提出改進(jìn)意見；審核管理評(píng)審實(shí)施計(jì)劃；準(zhǔn)備管理評(píng)審所需的資料；組織相關(guān)單位 /部門制訂糾正和預(yù)防措施，負(fù)責(zé)評(píng)審后的跟蹤檢查和報(bào)告工作。 2 范圍： 適用于本公司質(zhì)量、計(jì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的評(píng)審。 5． 6． 2 批準(zhǔn)銷毀的記錄由保管人負(fù)責(zé)銷毀。 5． 4． 4 記錄應(yīng)保存的期限參照《記錄管理目錄》。 5． 3． 2 與管理體系有關(guān)的活動(dòng)中形成的聲像記錄如磁帶、照片及軟盤等，在其包裝上標(biāo)識(shí)該記錄的名稱內(nèi)容、制作時(shí)間、制作人等相關(guān)信息。如系筆誤或經(jīng)證實(shí)原有記錄不準(zhǔn)確，可在原始記錄上采用“劃改”形式進(jìn)行更改，但應(yīng)保留原有記錄的可識(shí)別性。 5． 2． 2 記錄的內(nèi)容要完整、齊全，提供的數(shù)據(jù)資料要準(zhǔn)確，語(yǔ)言要簡(jiǎn)練。 5 工作流程 5． 1 記錄的控制范圍與分類 5． 1． 1 記錄的控制范圍包括：管理體系文件中規(guī)定提供的記錄，以及在管理體系運(yùn)行中形成的其他記錄（包括聲像記錄、磁帶、照片、軟盤、文字資料等）。 2 范圍： 本程序適用于 與質(zhì)量、計(jì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的所有記錄的管理，包括來自供方的記錄。若仍有參考價(jià)值予以留存時(shí)，由保管人在文件的右上角用醒目顏色標(biāo)明“過期”字樣。一般包括圖紙、圖紙會(huì)審記 5 錄、設(shè)計(jì)變更單、施工組織設(shè)計(jì)、作業(yè)指導(dǎo)書（技術(shù)交底）等。 5． 6 文件管理 5． 6． 1 公司各部門 /單位應(yīng)隨時(shí)識(shí)別本單位的受控文件，建立“受控文件清單”（ J04），并及時(shí)更新。文件的更改采用劃改和換版方式。如 因項(xiàng)目增加等原因需增印管理手冊(cè)、程序文件及三級(jí)文件時(shí)，由區(qū)域 /專業(yè)公司相關(guān)部門從公司網(wǎng)站（ ） 上，內(nèi)部信息交流平臺(tái)下載，編號(hào)并加蓋受控章后下發(fā)。 5． 3． 5 公司其他與管理體系有關(guān)的規(guī)章制度及支持性文件，由相關(guān)職能部門編制，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，由經(jīng)理辦公室統(tǒng)一編號(hào)、發(fā)布。 5． 1． 2 管理體系文件結(jié)構(gòu)圖： 管理手冊(cè) （一級(jí)文件） 通用程序、 共用程序、專用程序 （二級(jí)文件） 管理制度、工作標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)、 規(guī)范、法律法規(guī)、記錄及其它資料 （三級(jí)文件） 5． 1． 2 文件的形式可以是印刷文件、電子文件等。 4. 4 經(jīng)理辦公室 負(fù)責(zé)其他支持性管理文件和外來文件的歸檔、發(fā)放、更改和管理。 3 術(shù)語(yǔ)： 參照本公司管理手冊(cè)中的術(shù)語(yǔ)解釋。 2 范圍： 與質(zhì)量、計(jì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的所有文件的控制。 4. 3 技術(shù)質(zhì)量部 a 負(fù)責(zé)組織管理手冊(cè)、程序文件及三級(jí)文件的編制與更改； b 負(fù)責(zé)管 理手冊(cè)、程序文件及三級(jí)文件的發(fā)放與管理； c 負(fù)責(zé)電腦應(yīng)用軟件的控制。 5 工作流程 5． 1 文件分級(jí) 5． 1． 1 與管理體系有關(guān)的文件包括： a 管理手冊(cè)、程序文件 及支持性文件； b 工程技術(shù)文件和資料； c 相關(guān)方提供文件； d 相關(guān)法律、法規(guī)； e 作業(yè)指導(dǎo)文件、記錄等； 3 f 有關(guān)規(guī)章制度及與管理體系有關(guān)的其它文件 。 5． 3． 3 三級(jí)文件由技術(shù)質(zhì)量部組織有關(guān)職 能部門編寫，經(jīng)相關(guān)部門分管領(lǐng)導(dǎo)審核、最 4 高管理者批準(zhǔn)發(fā)布。發(fā)放時(shí)應(yīng)做好 “ 文件發(fā)放記錄 ” (J01)。 5． 5 文件的更改 5． 5． 1 法律法規(guī)和相關(guān)要求發(fā)生重大變化或公司體制發(fā)生變化時(shí)，公司各職能部門應(yīng)適時(shí)對(duì) 與本部門有關(guān)文件的有效性進(jìn)行評(píng)審，需修訂或更改時(shí)，向技術(shù)質(zhì)量部提交“文件更改申請(qǐng)” (J02)，經(jīng)批準(zhǔn)后由原編制部門修改。區(qū)域 /專業(yè)公司技術(shù)質(zhì)量部門從公司網(wǎng)站（ ） 下載更改件、更改記錄并發(fā)放至所轄范圍內(nèi)所有受控版 本文件持有者，做好發(fā)放記錄，各單位負(fù)責(zé)銷毀所轄范圍內(nèi)的作廢文件。 5． 6． 3 工程技術(shù)文件和資料的管理 工程技術(shù)文件和資料的控制按《技術(shù)管理制度》執(zhí)行。 5． 6． 6 批準(zhǔn)銷毀的文件由保管人負(fù)責(zé)銷毀。 7． 2 文件更改記錄（ J02） 7. 3 文件更改記錄（ J03） 7． 4 受控文件清單（ J04） 6 通用程序 記錄控制程序 CCEF/QSP/T022020 質(zhì)量管理體系 計(jì)量確認(rèn)體系 環(huán)境管理體系 職業(yè)健康安全管理體系 7 1 目的： 對(duì)與管理體系有關(guān)的記錄進(jìn)行有效控制和管理，以保證提供管理體系有效運(yùn)行的客觀證據(jù)，為驗(yàn)證和制定糾正措施和預(yù)防措施提供依據(jù)。 4． 2 各單位 /部門 負(fù)責(zé)收集、整理、保管本單位 /部門的記錄，并按本程序規(guī)定的要求具體實(shí)施記錄的控制。 5． 2 記錄的填寫 5． 2． 1 填寫記錄時(shí)字跡要清晰、整齊、能準(zhǔn)確識(shí)別，填寫人員簽名時(shí)必須簽全名，記錄不得用鉛筆填寫。 5． 2． 5 記錄一經(jīng)填寫完成，原則上不允許任何部門或個(gè)人涂改，以確保其原始性、可追溯性和證明作用，并為制定糾正 /預(yù)防措施提供依據(jù)。 8 5． 3 記錄的標(biāo)識(shí) 5． 3． 1 有編號(hào)設(shè)置的記錄應(yīng)按下列規(guī)則統(tǒng)一編號(hào) 整理：順序號(hào) — 年度（如 001─ 2020）。 5． 4． 3 記錄應(yīng)存放在通風(fēng)、干燥、安全且便于查找的地方。 5． 6 記錄的處理 5． 6． 1 記錄保存期滿后，保管人請(qǐng)示本部門（單位）負(fù)責(zé)人，由本部門（單位）負(fù)責(zé)人做出處理決定。 7 記錄 相關(guān)記錄 8 附錄 《記錄管理目錄》 9 附錄： 表１： 記錄管理目錄 序號(hào) 記錄名稱 保存期限 責(zé)任部門或人員 備注 公司 區(qū)域 /專業(yè)公司 經(jīng)理部 1 文件發(fā)放記錄 3 年 各部門 各部門 主任工程師 2 文件更改申請(qǐng)表 3 年 各部門 各部門 主任工程師 3 文件更改記錄 3 年 文件持有人 文件持有人 文件持有人 4 受控文件清單 3 年 各部門 各部門 主任工程師 5 管理評(píng)審實(shí)施計(jì)劃 3 年 技術(shù)質(zhì)量部 6 管理評(píng)審報(bào)告 5 年 技術(shù)質(zhì)量部 7 管理評(píng)審記錄 5 年 技術(shù)質(zhì)量部 8 會(huì)議簽到記錄表 3 年 各部門 各部門 9 法律、法規(guī)清單 長(zhǎng)期 技術(shù)質(zhì)量部 10 法律、法規(guī)獲取渠道一覽表 長(zhǎng)期 各部門 各部門 11 法律法規(guī)適用性評(píng)價(jià)表 3 年 各部門 各部門 12 年度人力資源需求計(jì)劃 長(zhǎng)期 人力資源部 13 員工（ ）季、年度考核表 5 年 人力資源部 14 職工培訓(xùn)需求計(jì)劃表 3 年 人 力資源部 15 “十一大員”人員花名冊(cè) 長(zhǎng)期 人力資源部 16 “三小員”人員花名冊(cè) 長(zhǎng)期 人力資源部 17 特種作業(yè)人員花名冊(cè) 長(zhǎng)期 人力資源部 安全員（工期內(nèi)） 18 年度內(nèi)審計(jì)劃 3 年 技術(shù)質(zhì)量部 職能部門 19 內(nèi)部審核現(xiàn)場(chǎng)記錄表 3 年 技術(shù)質(zhì)量部 職能部門 20 內(nèi)部審核不合格 /不符合項(xiàng)報(bào)告 3 年 技術(shù)質(zhì)量部 職能部門 21 管理體系內(nèi)部審核報(bào)告 5 年 技術(shù)質(zhì)量部 職能部門 22 糾正措施記錄 3 年 技術(shù)質(zhì)量部 職能部門 23 預(yù)防措施記 錄 3 年 技術(shù)質(zhì)量部 技術(shù)部門 24 工程整改通知單 工期內(nèi) 下達(dá)部門 職能部門 接收、下達(dá)人員 25 不合格品（項(xiàng)）及處理記錄 工期內(nèi) 技術(shù)質(zhì)量部 質(zhì)量部門 質(zhì)檢員 26 不合格物資處理記錄 工期內(nèi) 材料員 27 不合格測(cè)量設(shè)備處理記錄 工期內(nèi) 計(jì)量員 28 應(yīng)急準(zhǔn)備清單 工期內(nèi) 安全員、環(huán)保員 29 安全生產(chǎn)情況匯總表 3 年 安全管理部 工程部門 安全員、環(huán)保員 30 安全生產(chǎn)情況月報(bào)表 3 年 安全管理部 工程部門 安全員、環(huán)保員 31 環(huán)境與職業(yè)健康安全 監(jiān)測(cè)記錄 3 年 安全管理部 工程部門 安全員、環(huán)保員 32 事故（事件）調(diào)查報(bào)告 長(zhǎng)期 安全管理部 工程部門 安全員、環(huán)保員 33 職工傷亡事故情況月報(bào)表 3 年 安全管理部 工程部門 安全員、環(huán)保員 34 施工組織設(shè)計(jì)會(huì)簽、審批記錄 長(zhǎng)期 技術(shù)質(zhì)量部 技術(shù)部門 主任工程師 歸檔 35 技術(shù)復(fù)核記錄 保修期滿 主任工程師 36 會(huì)議記錄表 工期內(nèi) 技術(shù)部門 主任工程師 10 表２： 記錄管理目錄 序號(hào) 記錄名稱 保存期限 責(zé)任部門或人員 備注 公司 區(qū)域 /專業(yè)公司 經(jīng)理部 37 試（檢）驗(yàn) /檢測(cè)單位評(píng)價(jià)表 保修期滿 主任工程師 38 分項(xiàng)工程樣板及樣板間（戶、層）驗(yàn)收記錄 工期內(nèi) 主任工程師 39 環(huán)境因素清單 長(zhǎng)期 安全管理部 工程部門 環(huán)保員 40 環(huán)境因素登記及評(píng)價(jià)表 長(zhǎng)期 安全管理部 環(huán)保員 41 重要環(huán)境因素清單 長(zhǎng)期 安全管理部發(fā)布 工程部門 環(huán)保員更新 42 建筑施工場(chǎng)界噪聲測(cè)量記 錄 工期內(nèi) 安全管理部 工程部門 環(huán)保員 43 環(huán)保檢查記錄 工期內(nèi) 環(huán)保員 44 固體廢物處理統(tǒng)計(jì)表 工期內(nèi) 環(huán)保員 45 危險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)價(jià)表 長(zhǎng)期 安全管理部 安全員 46 危險(xiǎn)源清單 長(zhǎng)期 安全管理部 工程部門 安全員 47 第三方審核有關(guān)文件和記錄 長(zhǎng)期 技術(shù)質(zhì)量部 48 設(shè)備需用計(jì)劃表 工期內(nèi) 機(jī)械管理員 49 現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備使用臺(tái)帳 工期內(nèi) 機(jī)械管理員 50 現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備三定臺(tái)帳 工期內(nèi) 機(jī)械管理員 51 設(shè)備維修保養(yǎng)臺(tái)帳 工期內(nèi) 機(jī)械管理員 52 供貨方評(píng)價(jià)表 3 年 工程部門 材料員 53 合格供貨方名冊(cè) 5 年 材料管理部 工程部門 54 材料需用 /采購(gòu)計(jì)劃 保修期滿 材料員 55 材料采購(gòu)合同評(píng)審表 五年 工程部門 /合約部門 材料員 56 物資進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)證記錄 工期內(nèi) 材料員 57 材料驗(yàn)收單 工期內(nèi) 材料員 58 領(lǐng)料單 工期內(nèi) 材料員 59 業(yè)主供料丟失損壞報(bào)告單 保修期滿 材料員 60 招標(biāo)文件評(píng)審記錄表 長(zhǎng)期 市場(chǎng)部 市場(chǎng)部門 61 投標(biāo)書會(huì)簽表 長(zhǎng)期 市場(chǎng)部 市場(chǎng)部門 62 業(yè)主合同評(píng)審記錄表 長(zhǎng)期 市場(chǎng)部 市場(chǎng)部門 63 合同更改評(píng)審記錄表 長(zhǎng)期 市場(chǎng)部 市場(chǎng)部門 64 工程勞務(wù)分包商評(píng)價(jià)表 3 年 項(xiàng)目管理部 工程部門 65 工程勞務(wù)分包合同會(huì)簽審批表 保修期滿 合約部 合約部門 66 工程勞務(wù)分包商履歷表 3 年 項(xiàng)目管理部 工程部門 67 合格分包商清單 長(zhǎng)期 項(xiàng)目管理部 工程部門 68 工程回訪記錄表 3 年 項(xiàng)目管理部 工程部門 69 工程維修記錄 3 年 項(xiàng)目管理部 工程部門 11 表３： 記錄管理目錄 序號(hào) 記錄名稱 保存期限 責(zé)任部門或人員 備注 公司 區(qū)域公司 經(jīng)理部 項(xiàng)目工程技術(shù)資料 長(zhǎng)期 檔案室 技術(shù)質(zhì)量部門 歸檔 1 圖紙會(huì)審記錄 主管工程師 2 設(shè)計(jì)變更記錄 主管工