關于貫徹落實《xx銀行業(yè)案件防控工作措施》的情況匯報(文件)
【正文】 強制度建設，使案件風險的教育、排查、查處、整改等環(huán)節(jié)形成完整嚴密的體系，構(gòu)建我行案件風險防控的長效機制。同時教育員工要從“忠誠建行、保護自己”的角度，對案件風險始終保持高度警覺，無論在任何情況下，都必須堅持合規(guī)操作，照章辦事。對照我行結(jié)算中存在的問題進行了認真的整頓和整改工作；堅持日常會計儲蓄檢查制度，規(guī)范現(xiàn)金業(yè)務操作流程，以崗位制約和業(yè)務檢查為手段，全體會計儲蓄人員規(guī)范核算的意識有了進一步增強，違規(guī)操作、隨意性操作的頻率有了大幅度下降，全年未發(fā)生稽核差錯和責任事故，有效杜絕和防范了各類結(jié)算案件發(fā)生。我行對上述相關內(nèi)容逐一進行了細致排查，目前尚未發(fā)現(xiàn)我行員工發(fā)生上述問題的情況。柜面業(yè)務部位治理情況一是嚴格加強了對柜員卡、授權(quán)卡、密碼口令、印章、個人名章、重要物品、重要空白憑證、有價證券管理，規(guī)范基礎管理事項操作流程，提高制度的可操作性。二是風險管理能夠認真執(zhí)行省分行《項目評估評級操作規(guī)程實施細則》進行平行作業(yè)，貸前客戶經(jīng)理能夠認真審核、查驗條件落實文件或證明材料等形式要件。著重抓好防范挪用資金購買股票、彩票、參與賭博、炒期貨、炒賣房屋、經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務之便、工作之便收受賄賂、向客戶索要財物、好處費等問題。二、筑防火墻，注重預防，適時預警認真開展專項排查，加強員工行為管控，先后開展治理信貸部位、商業(yè)賄賂、柜面業(yè)務部位、員工參與民間借貸案件風險等專項行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，深入開展“員工行為九項禁止性規(guī)定”，要求各部室負責人帶頭學，結(jié)合本職工作深入學，做到人人知曉，入腦入心，進一步增強員工合規(guī)經(jīng)營、按章辦事的自覺性。13．條線管理部門深入機構(gòu)網(wǎng)點搞好案件防控及整改，促進整改工作落實。作為一名金融工作從業(yè)者，我們都有著更好的前途和發(fā)展前景，一旦我們把握不住第五篇：案件防控工作貫徹落實情況貫徹落實案件防控工作情況匯報市分行《2012案件防控方案》下發(fā)后，我行非常重視，立即組織全體人員進行認真學習，并且要求各科室和網(wǎng)點，根據(jù)本部門的業(yè)務，針對《方案》進行認真對照檢查。第四篇：銀行業(yè)案件防控學習體會學習“兩打一防”案例心得體會近一時期，其他同行不斷發(fā)生違法違規(guī)案件，尤其是近期某國有銀行成功截獲偽造銀行承兌匯票案件，金額巨大，情節(jié)惡劣，給銀行的信譽和社會形象帶來了不利影響，同時信用社機構(gòu)對操作風險的識別與控制能力不能適應業(yè)務發(fā)展的問題突出，為了切實加強對信用社管理，堅決遏制案件多發(fā)勢頭，保證改革和發(fā)展的順利進，我夏縣聯(lián)社決定開展“兩打一防”專項活動，通過學習現(xiàn)將本人的心得體會淺淡如下：案件的發(fā)生，無論是對國家和社會，還是對單位和個人都有很大的危害性：給國家和社會造成了巨大的損失。最后，同事之間，相互監(jiān)督，相互提醒。懂得了案件的危害性，就要懂得如何去防止案件的發(fā)生，我覺得主要應該從以下幾個方面著手：首先，要從思想上重視案件防控工作，樹立高尚的職業(yè)價值觀和職業(yè)道德感，把自己所從事的信用社工作，當作世界上最神圣的工作來完成，從內(nèi)心做到自己絕不涉及案件。那么我們數(shù)年數(shù)十年的努力，將毀于一旦，而自己的職業(yè)理想，也會在頃刻之間化為烏有。無論哪個案件的發(fā)生，最直接收到損害的就是國家和社會，國家蒙受了直接的經(jīng)濟損失，而案件的發(fā)生，引發(fā)社會對信用社的不信任感，造成了嚴重的后果。一是要加強自身案件防控工作考核，第一要強化案件防控人員考核，以德、能、勤、績、廉為主要內(nèi)容，強化紀律性，提升案件防控人員戰(zhàn)斗力；第二強化案件防控工作的考核，其一要考核其案件防控工作的規(guī)范性，強調(diào)案件防控檢查的程序性，做到有理、有利、有節(jié)，做到以己為范，其二要加大案件防控檢查內(nèi)容的考核，堅持“誰檢查，誰負責”的原則，努力做到全機構(gòu)、全業(yè)務、全風險覆蓋。一是進一步明確部門職責，一方面要不斷探索和改進案件防控檢查內(nèi)容，按照“點面結(jié)合、突出重點”的原則，結(jié)合農(nóng)村信用社內(nèi)部控制薄弱領域和風險隱患狀況，選準檢查重點機構(gòu)、重點人員、重點環(huán)節(jié)、重點業(yè)務，持續(xù)開展易發(fā)風險檢查；另一方面進一步明確案件防控職能，突出隨機性；第三將縱深風險隱患排查職能分
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