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20xx0310中基協(xié)-關于私募基金登記備案有關問題的說明(文件)

2025-11-12 07:18 上一頁面

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【正文】 名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議,以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。從事私募基金業(yè)務的專業(yè)人員應當具備私募基金從業(yè)資格,具備以下條件之一:通過基金業(yè)協(xié)會組織的考試、最近三年從事投資管理相關業(yè)務、其他情形。(4)每4月底前,通過系統(tǒng)填報經審計的財務報告。(3)私募基金管理人分立或者合并。以下私募基金運行期間發(fā)生重大事件,管理人應當在5個工作日內報告:(1)基金合同發(fā)生重大變化。(5)對基金持續(xù)運行、投資者利益、資產凈值產生重大影響的其他事件。 從國際銀行監(jiān)管三大支柱談我國銀行業(yè)監(jiān)管的趨勢 西安公證費用收費標準(2018最新)(三) 外匯通知存款 ://:// 海關進口增值稅專用繳款書的抵扣時間的要求是什么 辦理貼現(xiàn)需要準備的資料有哪些 如何規(guī)避外貿合同風險 如何認定預售商品房按揭糾紛 貸款房屋轉讓有哪些限制 《網絡商品交易及有關服務行為管理暫行辦法》 怎樣計算外部融資需求 離柜后不負責 律性質及原因 融資的分類有哪些 ://POS機刷卡時需要注意什么 居間人執(zhí)業(yè)規(guī)范建議有哪些(儲蓄管理條例)對存款利息計算的規(guī)定 集裝箱運輸?shù)闹饕P系方 央行票據鬧饑荒貨基轉戰(zhàn)短債市場 外匯存款準備金制度 濟南公證收費標準(2018最新)參考(二) 托收承付的承付期為多久,結算條件又是什么樣子的 整頓組織的監(jiān)督有哪些內容第四條 私募基金管理人應當提供私募基金登記和備案所需的文件和信息,保證所提供文件和信息的真實性、準確性、完整性。申請登記期間,登記事項發(fā)生重大變化的,私募基金管理人應當及時告知基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內容。公示信息不構成對私募基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可,不作為基金資產安全的保證。第十二條 私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的,私募基金管理人應當根據基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正。第四章人員管理第十五條 私募基金管理人應當按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會報送高級管理人員及其他基金從業(yè)人員基本信息及變更信息。前款所稱高級管理人員指私募基金管理人的董事長、總經理、副總經理、執(zhí)行事務合伙人(委派代表)、合規(guī)風控負責人以及實際履行上述職務的其他人員。第二十一條 私募基金管理人應當于每結束之日起20個工作日內,更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。第二十三條 私募基金運行期間,發(fā)生以下重大事項的,私募基金管理人應當在5個工作日內向基金業(yè)協(xié)會報告:(一)基金合同發(fā)生重大變化;(二)投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定;(三)基金發(fā)生清盤或清算;(四)私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更;(五)對基金持續(xù)運行、投資者利益、資產凈值產生重大影響的其他事件。私募基金管理人及其從業(yè)人員應當配合檢查。第三十條 私募基金管理人、高級管理人員及其他從業(yè)人員存在以下情形的,基金業(yè)協(xié)會視情節(jié)輕重可以對私募基金管理人采取警告、行業(yè)內通報批評、公開譴責、暫停受理基金備案、取消會員資格等措施,對高級管理人員及其他從業(yè)人員采取警告、行業(yè)內通報批評、公開譴責、取消從業(yè)資格等措施,并記入誠信檔案。第三十一條 私募基金管理人未按規(guī)定及時填報業(yè)務數(shù)據或者進行信息更新的,基金業(yè)協(xié)會責令改正;一年累計兩次以上未按時填報業(yè)務數(shù)據、進行信息更新的,基金業(yè)協(xié)會可以對主要責任人員采取警告措施,情節(jié)嚴重的向中國證監(jiān)會報告。第二十八條 基金業(yè)協(xié)會接受對私募基金管理人或基金從業(yè)人員的投訴,可以對投訴事項進行調查、核實,并依法進行處理。第六章自律管理第二十五條 基金業(yè)協(xié)會根據私募基金管理人所管理的基金類型設立相關專業(yè)委員會,實施差別化的自律管理。受托管理享受國家財稅政策扶持的創(chuàng)業(yè)投資基金的基金管理人,還應當報送所受托管理創(chuàng)業(yè)投資基金投資中小微企業(yè)情況及社會經濟貢獻情況等報告。第五章信息報送第十九條 私募基金管理人應當在每月結束之日起5個工作日內,更新所管理的私募證券投資基金相關信息,包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。具備以下條件之一的,可以認定為具有私募基金從業(yè)資格:(一)通過基金業(yè)協(xié)會組織的私募基金從業(yè)資格考試;(二)最近三年從事投資管理相關業(yè)務;(三)基金業(yè)協(xié)會認定的其他情形。網站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領域、基金管理人及基金托管人等基本信息。第三章基金備案第十一條 私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內,通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案,并根據私募基金的主要投資方向注明基金類別,如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議,以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。第九條 私募基金管理人提供的登記申請材料完備的,基金業(yè)協(xié)會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內,以通過網站公示私募基金管理人基本情況的方式,為私募基金管理人辦結登記手續(xù)。第六條 私募基金管理人申請登記,應當通過私募基金登記備案系統(tǒng),如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。第二條 本辦法所稱私募投資基金(以下簡稱私募基金),系指以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金,包括資產由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動為目的設立的公司或者合伙企業(yè)。 沈陽市公證收費標準(2018最新)參考(一) 證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市 什么是票據能力 ://住宅的十大區(qū)別是什么 自營理財與代客理財有什么區(qū)別呢 魯政委未來法定存款準備金率下調將高頻率 什么是‘接力貸’和‘合力貸’ 債權人未經擔保人同意允許債務人轉移債務 證券監(jiān)督管理機構職責 拍賣底價 ://,提前還貸的注意事項又有哪些 同業(yè)拆借的好處有哪些 銀行業(yè)金融機構破產條例將遵循四原則 關于實施國內外匯貸款外匯管理方式改革的通知 個體工商戶申請登記的名稱不得包含哪些內容
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