提供的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)資料清單(文件)
【正文】 程款、賬銷(xiāo)案存應(yīng)收款等明細(xì)表及報(bào)告；1審計(jì)組在現(xiàn)場(chǎng)需要提供的其它資料（現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)時(shí)提供）。XXXX至XXXX年年終固定資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)計(jì)劃、盤(pán)點(diǎn)表、盤(pán)點(diǎn)結(jié)果處理的相關(guān)資料、固定資產(chǎn)卡片賬（折舊、減值的計(jì)提依據(jù)）、大額長(zhǎng)期資產(chǎn)（包括固定資產(chǎn)等）投資的可行性研究報(bào)告、評(píng)審報(bào)告、采購(gòu)合同，所有長(zhǎng)期資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)證書(shū)（包括房屋所有權(quán)證、土地使用證、車(chē)輛登記證、無(wú)形資產(chǎn)證明書(shū)（鑒定書(shū)）等）、無(wú)形資產(chǎn)攤銷(xiāo)的計(jì)算表、長(zhǎng)期資產(chǎn)處臵的審批報(bào)告。三、制造類(lèi)審計(jì)期間新簽訂的前十名客商銷(xiāo)售、采購(gòu)、長(zhǎng)期資產(chǎn)購(gòu)臵、運(yùn)輸、租賃合同（復(fù)印件）；審計(jì)期間存貨盤(pán)點(diǎn)計(jì)劃、盤(pán)點(diǎn)（按類(lèi)別）匯總表（復(fù)印件、加蓋公章及經(jīng)手人簽名），盤(pán)點(diǎn)明細(xì)表（電子版）、庫(kù)齡較長(zhǎng)存貨明細(xì)表（電子版）、盤(pán)點(diǎn)結(jié)果匯總表（復(fù)印件、加蓋公章及經(jīng)手人簽名）；審計(jì)期間存貨及固定資產(chǎn)清查結(jié)果匯總表及處理意見(jiàn)；審計(jì)期間新增在建工程立項(xiàng)、工程合同、轉(zhuǎn)固的手續(xù)及說(shuō)明、預(yù)算文件及工程進(jìn)度統(tǒng)計(jì)表；審計(jì)期間生產(chǎn)成本計(jì)算所有資料（電子版）；審計(jì)期間國(guó)內(nèi)前十大客戶(hù)的銷(xiāo)售合同、銷(xiāo)售發(fā)票、出庫(kù)單、第三方貨運(yùn)單據(jù)以及客戶(hù)的驗(yàn)收單或消耗確認(rèn)單審計(jì)期間前十大供應(yīng)商采購(gòu)合同、發(fā)票、入庫(kù)單、第三方貨運(yùn)單據(jù)、驗(yàn)收證明、以及倉(cāng)庫(kù)臺(tái)賬審計(jì)期間銷(xiāo)售部門(mén)月報(bào)表或銷(xiāo)售臺(tái)賬、應(yīng)收賬款發(fā)生及回款臺(tái)賬；審計(jì)期間各月水電蒸汽耗用情況統(tǒng)計(jì)以及產(chǎn)能、產(chǎn)量、銷(xiāo)量的統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬。長(zhǎng)期股權(quán)投資（1）提供有關(guān)長(zhǎng)期股權(quán)投資的合同、協(xié)議、出資證明、驗(yàn)資、審計(jì)、評(píng)估報(bào)告等文件；（2）提供對(duì)外投資的批復(fù)文件（3）賬面若計(jì)提長(zhǎng)期股權(quán)投資減值準(zhǔn)備，請(qǐng)?zhí)峁┯?jì)提的依據(jù)。1提供XXXX、XXXX、XXXX大額營(yíng)業(yè)外支出的相關(guān)授權(quán)文件。四、投、融資類(lèi)BT、BOT、工程總承包業(yè)務(wù)XXXX年至XXXX年P(guān)PP、EPC、BOT、BT和土地整理開(kāi)發(fā)等項(xiàng)目各年的項(xiàng)目明細(xì)表，包含項(xiàng)目的甲方信息、內(nèi)容、類(lèi)型、地理位臵等簡(jiǎn)介情況，項(xiàng)目工程進(jìn)度，項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)預(yù)算及成本收入?yún)R總，可研報(bào)告預(yù)測(cè)收入及利潤(rùn)，以及下述資料：（1）前期階段：項(xiàng)目投資可行性分析報(bào)告，項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告，政府支持文件和與政府之間的特許權(quán)協(xié)議，回購(gòu)擔(dān)保合同，項(xiàng)目公司和各項(xiàng)目參與方的談判文件，項(xiàng)目的立項(xiàng)文件，股東會(huì)、董事會(huì)會(huì)議決議等決策程序文件，BT、BOT合同，項(xiàng)目公司成立的相關(guān)基礎(chǔ)資料（2）B階段：勘察設(shè)計(jì)報(bào)告，概預(yù)算文件，施工建設(shè)合同，承包分包合同，監(jiān)理合同，竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告；（3）O階段：運(yùn)營(yíng)方案和運(yùn)營(yíng)管理各類(lèi)文件；（4）T階段：移交方案、移交申請(qǐng)報(bào)告、移交協(xié)議等各種移交資料。注：各公司可以先提供建筑合同明細(xì)表電子版，包括各所屬項(xiàng)目部的建造項(xiàng)目明細(xì)表，對(duì)于有項(xiàng)目管理系統(tǒng)的，把權(quán)限事先給審計(jì)組開(kāi)通）對(duì)于各項(xiàng)目部上交機(jī)關(guān)管理費(fèi)的，給我們上報(bào)建造項(xiàng)目明細(xì)表時(shí)，一定要把管理費(fèi)抵消后的數(shù)據(jù)，并提供抵消過(guò)程明細(xì)。（注：可以先提供合同臺(tái)賬清單）XXXX年XXXX年工程合同臺(tái)賬、變更索賠臺(tái)賬、設(shè)計(jì)變更簽證、分包合同臺(tái)賬及簽訂的合同、協(xié)議（包括業(yè)主合同及分包合同、變更協(xié)議）、完工項(xiàng)目的工程完工報(bào)告、竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、最后一期對(duì)外、對(duì)內(nèi)結(jié)算報(bào)表、存在暫估工程量的：必須提供相應(yīng)依據(jù)，包括經(jīng)營(yíng)部門(mén)經(jīng)過(guò)審批的工程量計(jì)量單、相關(guān)的資質(zhì)證書(shū)。審計(jì)期間前十大工程項(xiàng)目相關(guān)的審批資料及招、投標(biāo)相關(guān)資料。二、財(cái)務(wù)類(lèi)資料會(huì)計(jì)核算辦法（若各單位與上級(jí)部門(mén)核算辦法一致，注明即可；若各單位根據(jù)上級(jí)單位核算辦法制定細(xì)則，請(qǐng)?zhí)峁?；XXXX年至XXXX年全級(jí)次久其決算數(shù)據(jù)，審計(jì)機(jī)構(gòu)出具的審計(jì)報(bào)告、財(cái)務(wù)決算專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明、管理建議書(shū)，合并報(bào)表底稿。通用類(lèi)清單各單位均需準(zhǔn)備，特殊類(lèi)清單，各單位根據(jù)所處行業(yè)特點(diǎn)對(duì)應(yīng)準(zhǔn)備。1貴公司存在的訴訟事項(xiàng)說(shuō)明。1在建工程明細(xì)表，內(nèi)容：項(xiàng)目名稱(chēng)、立項(xiàng)及批準(zhǔn)文件、施工合同1無(wú)形資產(chǎn)及其他資產(chǎn)的明細(xì)表，產(chǎn)權(quán)證明。任期內(nèi)企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)情況、舉報(bào)材料（含姓名、部門(mén)、職位、性別、聯(lián)系電話(huà)）（含長(zhǎng)期投資方面的材料）天職國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所項(xiàng)目外勤主管簽名：200X年XX月XX日第三篇：經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)資料清單經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)所需提供資料清單經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)需提供資料清單一、綜合類(lèi)資料公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證書(shū)公司簡(jiǎn)介、公司章程或協(xié)議、工作總結(jié)2015年董事會(huì)、股東大會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)議
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