【正文】 證財(cái)務(wù)公司的安全、穩(wěn)健、高效運(yùn)作，財(cái)務(wù)公司制定了《機(jī)房管理辦法》、《計(jì)算機(jī)安全使用管理辦法》、《計(jì)算機(jī)軟件管理辦法》及《信息系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案》，并引進(jìn)了軟通動(dòng)力公司開(kāi)發(fā)的綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)，涵蓋了結(jié)算、信貸、票據(jù)、報(bào)表以及其它系統(tǒng)對(duì)接平臺(tái)。風(fēng)險(xiǎn)控制貫穿在各類(lèi)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)、各個(gè)崗位、各個(gè)操作環(huán)節(jié)上，對(duì)信息系統(tǒng)的職能權(quán)限、操作規(guī)程、網(wǎng)絡(luò)安全和日志數(shù)據(jù)都有嚴(yán)格的控制，對(duì)操作環(huán)節(jié)、系統(tǒng)環(huán)節(jié)、決策環(huán)節(jié)等可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控。三、財(cái)務(wù)公司經(jīng)營(yíng)管理及風(fēng)險(xiǎn)管理情況（一）經(jīng)營(yíng)情況2014年6月30日，實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入14,488萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)7,。（三）監(jiān)管指標(biāo)根據(jù)《企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理辦法》規(guī)定，截至2014年6月30日，財(cái)務(wù)公司的各項(xiàng)監(jiān)管指標(biāo)均符合規(guī)定要求。四、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn) 基于以上分析與判斷，本公司認(rèn)為:（一）財(cái)務(wù)公司具有合法有效的《金融許可證》、《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》；（二）未發(fā)現(xiàn)財(cái)務(wù)公司存在違反中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)頒布的《企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理辦法》規(guī)定的情形，財(cái)務(wù)公司的資產(chǎn)負(fù)債比例符合該辦法的要求規(guī)定；（三）財(cái)務(wù)公司成立至今嚴(yán)格按照《企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理辦法》(銀監(jiān)會(huì)令2006年第8號(hào))之規(guī)定經(jīng)營(yíng)，財(cái)務(wù)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理不存在重大缺陷?！娟P(guān)鍵詞】企業(yè) 廉潔風(fēng)險(xiǎn) 防控【正文】胡錦濤總書(shū)記在十七屆中央紀(jì)委第五次全會(huì)上指出，要推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，形成有效預(yù)防腐敗的長(zhǎng)效機(jī)制。由此可見(jiàn)，廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控已經(jīng)成為企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)當(dāng)前刻不容緩的第一要?jiǎng)?wù)。簡(jiǎn)言之，就是在職人員利用公權(quán)謀取私利的可能性。一是客觀性與可描述性。一旦風(fēng)險(xiǎn)的可能性變成現(xiàn)實(shí)的傷害，必然對(duì)個(gè)人、家庭、企業(yè)、社會(huì)造成經(jīng)濟(jì)、信譽(yù)等方面的損失和危害。廉潔風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)。因不履行或不正確履行職責(zé)導(dǎo)致失職瀆職、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的可能性。因制度機(jī)制缺失、權(quán)力制約失效導(dǎo)致濫用職權(quán)、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的可能性。2010年來(lái)，***及各工廠對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控進(jìn)行了積極的探索與實(shí)踐。工廠導(dǎo)入KYT工具排查廉潔風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)放廉潔教育KY卡309個(gè)，并以廉潔風(fēng)險(xiǎn)巡視方式促進(jìn)防控措施落實(shí)到位。缺乏整體推進(jìn)的方法與步驟，沒(méi)有形成系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化、持續(xù)化的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控方案。東風(fēng)德納車(chē)橋及所屬工廠自行單獨(dú)探索廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，沒(méi)有形成分級(jí)指導(dǎo)、縱橫聯(lián)動(dòng)、整體推進(jìn)的工作格局。為保證廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控順利推進(jìn)，***專(zhuān)門(mén)制作了培訓(xùn)課件，對(duì)相關(guān)知識(shí)點(diǎn)和如何開(kāi)展防控工作進(jìn)行了詳細(xì)解讀。通過(guò)查閱信訪(fǎng)核查、內(nèi)控制度流程、黨風(fēng)廉政建設(shè)、上級(jí)檢查通報(bào)等檔案材料，開(kāi)展問(wèn)卷調(diào)查、座談走訪(fǎng)等途徑，掌握廉政建設(shè)現(xiàn)狀，經(jīng)過(guò)分析、篩選、甄別，初步圈定廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)崗位，明確防控基本方向。設(shè)計(jì)必要的、規(guī)范的、統(tǒng)一的工作表，標(biāo)準(zhǔn)化推進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控。通過(guò)溫馨提示、案例警示、廉潔知識(shí)測(cè)試、約訪(fǎng)談話(huà)等形式，把思想教育、紀(jì)律教育、法制教育與社會(huì)公德、職業(yè)道德、家庭美德教育結(jié)合起來(lái)，引導(dǎo)在職人員正確對(duì)待權(quán)力、升遷和政績(jī)，掌握做人、從業(yè)的倫理與法紀(jì)尺度，增強(qiáng)廉潔、風(fēng)險(xiǎn)、責(zé)任意識(shí)，筑牢拒腐防線(xiàn)。只有廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)找得準(zhǔn)、找得全，防控措施才有針對(duì)性和有效性。二是評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。三是建立風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)。風(fēng)險(xiǎn)防范。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)制監(jiān)管，每季度檢查一次；二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)例行監(jiān)管，每季度抽查一次；三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)適度監(jiān)管，實(shí)行日常抽查。通過(guò)深化廉潔從業(yè)教育，防范思想道德風(fēng)險(xiǎn)；清理、細(xì)化、規(guī)范工作流程，防范業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)；考評(píng)、監(jiān)督崗位履職情況，防范崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)；健全完善制度、強(qiáng)化權(quán)力制約，防范制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)；加強(qiáng)廉潔文化建設(shè)與法紀(jì)教育，防范外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。（三）確認(rèn)階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。同時(shí)，也要評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)防控方法、載體的有效性，分析、研究存在的問(wèn)題，制訂落實(shí)改善措施。對(duì)有明顯風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)的，及時(shí)糾錯(cuò)和提醒，防止可能出現(xiàn)或發(fā)生腐敗問(wèn)題；對(duì)有輕微違紀(jì)的，采取警示教育、談話(huà)誡勉、責(zé)令整改、通報(bào)批評(píng)、組織處理和紀(jì)律處分等方式，及時(shí)糾正失誤和偏差，實(shí)行超前防范和動(dòng)態(tài)監(jiān)督；對(duì)防范措施執(zhí)行不力、問(wèn)題整改不力、信訪(fǎng)舉報(bào)和違法違紀(jì)上升，造成嚴(yán)重后果的，嚴(yán)肅追究當(dāng)事人和部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。通過(guò)開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，進(jìn)一步促進(jìn)懲防體系和源頭防腐長(zhǎng)效機(jī)制的健全與完善。預(yù)警處置是廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作承上啟下、承前啟后的重要步驟，基本原則是沒(méi)有問(wèn)題早防范、有了問(wèn)題早發(fā)現(xiàn)、一般問(wèn)題早糾正、嚴(yán)重問(wèn)題早查處。三是查出的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)要具體，制訂的防控措施要可行。三是開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范是一般管理人員保證自己政治堅(jiān)定、工作穩(wěn)定和一生平安的基礎(chǔ)性工作。三是查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)不等于查找腐敗問(wèn)題。3.。3.。，采取了12項(xiàng)措施；1處特殊作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，采取3項(xiàng)措施(1.。，采取了20項(xiàng)措施；1處特殊作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，采取2項(xiàng)措施(1.。報(bào)告人：企業(yè)董事長(zhǎng)或總經(jīng)理簽字注：模版中給出的數(shù)字及紅色部分為提示，各單位根據(jù)本單位實(shí)際情況填寫(xiě)。3.。)。我公司全體職工認(rèn)真貫徹落實(shí)上級(jí)部門(mén)安全工作方面的文件精神，牢固樹(shù)立“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理”的指導(dǎo)思想，始終堅(jiān)持以人為本的安全生產(chǎn)理念，廣泛深入地開(kāi)展安全生產(chǎn)工作，為公司各項(xiàng)目營(yíng)造了一個(gè)安定、和諧的工作環(huán)境，確保了我公司的各項(xiàng)工作的順利進(jìn)行，下面就這三個(gè)月來(lái)我公司的安全生產(chǎn)工作情況總結(jié)如下：一、安全制度的制定與落實(shí)情況公司安全生產(chǎn)工作始終貫徹“安全第一 預(yù)防為主 綜合治理”的方針不動(dòng)搖，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)安全工作的認(rèn)識(shí)，始終將安全工作放在各項(xiàng)工作之首。圓滿(mǎn)完成了零事故的安全生產(chǎn)目標(biāo)。項(xiàng)目部及時(shí)建立健全安全保證體系和安全管理組織機(jī)構(gòu)及安全管理網(wǎng)絡(luò)，制定安全規(guī)章制度、安全獎(jiǎng)罰制度，各種應(yīng)急預(yù)案、控制措施和各種機(jī)械安全技術(shù)操作規(guī)程，形成了完整、規(guī)范、科學(xué)、有效的安全管理規(guī)章制度體系。加強(qiáng)安全教育培訓(xùn)；提高全員安全意識(shí)，是促進(jìn)項(xiàng)目部安全管理工作的重要手段。并對(duì)崗位應(yīng)知應(yīng)會(huì)、崗位危害因素、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和應(yīng)急處置措施等有關(guān)知識(shí)進(jìn)行深入的學(xué)習(xí)、討論，以促進(jìn)員工自學(xué)的積極性，項(xiàng)目人員全員參與。增強(qiáng)了施工人員的安全意識(shí)，提高了自我保護(hù)能力。危險(xiǎn)源和應(yīng)急預(yù)案的管理工程開(kāi)工之前項(xiàng)目部組織相關(guān)管理人員對(duì)本工程的危險(xiǎn)源、環(huán)境因素進(jìn)行識(shí)別和分析和評(píng)價(jià)工作，建立了項(xiàng)目部的危險(xiǎn)源和環(huán)境因素清單，并根據(jù)工程的實(shí)際情況確定了重大危險(xiǎn)源和重大環(huán)境因素，并制定了控制措施。通過(guò)演練使的應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組的人員進(jìn)行熟悉了消防器材的使用方法和滅火方法，同時(shí)掌握了一定的應(yīng)急救援知識(shí)。對(duì)現(xiàn)場(chǎng)隱患進(jìn)行排查，多次充分出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行分析，制定管理措施，加強(qiáng)監(jiān)督落實(shí)。塔吊降節(jié)與拆除中安全員全程監(jiān)控。400噸鋼連廊施工加強(qiáng)作業(yè)人員安全技術(shù)交底；嚴(yán)格把控生命線(xiàn)與安全帶的安全情況；管理人員旁站；按規(guī)范要求作業(yè)，做到設(shè)置安全警戒區(qū)域、特種作業(yè)人員持證上崗、有專(zhuān)門(mén)的指揮、警戒防護(hù)人員，警戒區(qū)內(nèi)防止人員進(jìn)入。生活區(qū)、辦公區(qū)每天安排人員打掃、廁所每天打掃、沖洗。我們必須清醒地認(rèn)識(shí)到安全管理存在不足之處；一是工期短，施工人員流動(dòng)大，施工時(shí)間短，對(duì)施工人員教育培訓(xùn)時(shí)間不足。四是由于個(gè)別施工人員素質(zhì)參，垃圾隨處亂扔，生活區(qū)衛(wèi)生保持較差，仍需急需加大管理力度。三精裝修階段現(xiàn)場(chǎng)產(chǎn)生的垃圾分部廣，量大。省安監(jiān)站檢查1次，無(wú)下發(fā)整改通知。施工道路全部硬化，并安排人員每天打掃一次，保持現(xiàn)場(chǎng)清潔。現(xiàn)場(chǎng)防火 在辦公區(qū)、生活區(qū)、施工現(xiàn)場(chǎng)等重點(diǎn)防火部位按規(guī)定配備滅火器和消防栓等消防器材，并定期進(jìn)行檢查。隨著工程施工進(jìn)度，搭設(shè)腳手架，對(duì)臨邊洞口進(jìn)行防護(hù)，并組織人員進(jìn)行驗(yàn)收，掛牌標(biāo)識(shí)，在危險(xiǎn)部位掛設(shè)警示標(biāo)牌。開(kāi)展安全檢查和加強(qiáng)隱患排查為了及時(shí)發(fā)現(xiàn)施工現(xiàn)場(chǎng)的事故隱患，排除施工過(guò)程中的不安全因素，糾正違章作業(yè)，監(jiān)督安全技術(shù)措施的實(shí)行，根據(jù)項(xiàng)目部制度的安全檢查制度，對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行全過(guò)程的監(jiān)督檢查和隱患排查。根據(jù)工程的實(shí)際情況，為防止施工過(guò)程中潛在安全、環(huán)境事故的發(fā)生，項(xiàng)目部編制了臨電、消防、鋼連廊專(zhuān)項(xiàng)施工方案等應(yīng)急預(yù)案和安全專(zhuān)項(xiàng)方案，并組織學(xué)習(xí)。特殊工種持證上崗：所有特殊工種人員（包括塔吊司機(jī)、指揮、電焊工、架子工、電工等）必須持有經(jīng)相關(guān)部門(mén)考核合格后的有效證件持證上崗。同時(shí)，充分利用宣傳標(biāo)語(yǔ)和宣傳欄對(duì)安全生產(chǎn)、文明施工等進(jìn)行宣傳。加強(qiáng)健康、安全、環(huán)境管理體系培訓(xùn)，提升員工素質(zhì)。按照上級(jí)公司、建設(shè)單位、監(jiān)理單位和有關(guān)部門(mén)的規(guī)定制定了本工程的安全管理目標(biāo)，并層層分解，落實(shí)到人，每月底對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制和安全管理目標(biāo)執(zhí)行和落實(shí)情況進(jìn)行考核。建立健全的安全生產(chǎn)保證體系，完善安全管理制度體系，依法規(guī)范安全生產(chǎn)管理。圍繞“安全發(fā)展、預(yù)防為主、以人為本”原則，深化隱患治理，強(qiáng)化基礎(chǔ)管理，明確和落實(shí)安全責(zé)任制；強(qiáng)化安全教育培訓(xùn)工作，提高全員安全意識(shí)，克服麻痹思想，僥幸心理和厭戰(zhàn)情緒，確保安全生產(chǎn)投入，建立安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制，確保安全文明施工。報(bào)告人：企業(yè)董事長(zhǎng)或總經(jīng)理簽字注：模版中給出的數(shù)字及紅色部分為舉例提示，各單位根據(jù)本單位實(shí)際情況填寫(xiě)。，采取了16項(xiàng)措施；1處特殊作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，采取2項(xiàng)措施(1.。二、采取的風(fēng)險(xiǎn)防控措施：，采取了8項(xiàng)措施；1處特殊作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，采取3項(xiàng)措施(1.。)。3.。5.。，采取了8項(xiàng)措施；2處特殊作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，采取5項(xiàng)措施(1.。二、采取的風(fēng)險(xiǎn)防控措施：，采取了5項(xiàng)措施；1處特殊作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，采取3項(xiàng)措施(1.。一是風(fēng)險(xiǎn)不等于事實(shí)。一是開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控是領(lǐng)導(dǎo)干部做好管理、帶好隊(duì)伍的有效方法，也是履行“一崗雙責(zé)”的有力抓手。一是正確理解廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的含義才能準(zhǔn)確查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。預(yù)警處置是根據(jù)已經(jīng)掌握的廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息，以及“一崗雙責(zé)”和黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制落實(shí)情況等，在必要范圍內(nèi)作出的崗位預(yù)警、單位預(yù)警、綜合預(yù)警和防范，重點(diǎn)解決“及早防”的問(wèn)題。（四）處置階段制度建設(shè)。責(zé)任考核。評(píng)估的重點(diǎn)是廉潔從業(yè)教育、風(fēng)險(xiǎn)防控知識(shí)普及情況，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的準(zhǔn)確性、全面性和徹底性，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施的可行性及執(zhí)行情況，風(fēng)險(xiǎn)防范管理機(jī)制的建設(shè)情況。紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)建立健全監(jiān)督檢查、考評(píng)糾正和責(zé)任追究等廉潔風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控辦法，形成內(nèi)部管理有制度、崗位操作有標(biāo)準(zhǔn)、出現(xiàn)問(wèn)題能糾正、事后考核有依據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)防范管理機(jī)制。二是形成風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管合力。一是合理分配監(jiān)管強(qiáng)度。同時(shí)，根據(jù)日常信訪(fǎng)核查、各類(lèi)監(jiān)督檢查通報(bào)情況，及時(shí)更新廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息內(nèi)容，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。廉潔風(fēng)險(xiǎn)一般分為一、二、三個(gè)等級(jí)，或分別用紅、橙、黃三種顏色識(shí)別。具有物資采購(gòu)、工程建設(shè)、人事管理、財(cái)務(wù)管理、產(chǎn)品銷(xiāo)售、倉(cāng)儲(chǔ)物流、理賠鑒定等業(yè)務(wù)處置權(quán)的部門(mén)和崗位，是廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查的重點(diǎn)。風(fēng)險(xiǎn)排查。風(fēng)險(xiǎn)教育就是多打“預(yù)防針”，常念“緊箍咒”，向在職人員明示“警戒線(xiàn)”，是廉潔風(fēng)險(xiǎn)前期預(yù)防的關(guān)鍵，重點(diǎn)解決“為什么防”的問(wèn)題。根據(jù)現(xiàn)狀調(diào)查結(jié)果，制訂廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)施方案?，F(xiàn)將***廉潔風(fēng)險(xiǎn)“1349防控模式”運(yùn)行辦法分述如下。即“一個(gè)核心”、“三個(gè)環(huán)節(jié)”、“四 個(gè)階段”和“九個(gè)步驟”。在職人員錯(cuò)誤地認(rèn)為廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控是在查找自己的腐敗問(wèn)題，有抵觸情緒，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)排查不準(zhǔn)確、不全面、不徹底。***及所屬工廠通過(guò)對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的探索與實(shí)踐，在深化廉潔從業(yè)教育、開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查、推進(jìn)透明化管理、加強(qiáng)權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督及規(guī)范化管理等方面取得了可喜成效，在健全懲防體系和實(shí)現(xiàn)源頭防腐方面強(qiáng)化了紀(jì)檢監(jiān)察職能存在的問(wèn)題與不足。***總部還開(kāi)展了制度加科技防治腐敗建言獻(xiàn)策活動(dòng)，征集建議18條，相關(guān)部門(mén)會(huì)商后，采納落實(shí)2條；對(duì)信訪(fǎng)舉報(bào)的物流車(chē)輛廢舊配件管理關(guān)問(wèn)題實(shí)行立項(xiàng)監(jiān)察，健全了制度流程，實(shí)現(xiàn)的規(guī)范管理；在公司局域網(wǎng)上建立了廉潔從業(yè)制度法規(guī)知識(shí)測(cè)試平臺(tái)，952名風(fēng)險(xiǎn)崗位人員參加了首輪測(cè)試，達(dá)標(biāo)率100%，%；成立了商品、投資、采購(gòu)等六個(gè)決策委員會(huì)及其管理辦法和工作流程，健全了貫徹“三重一大”制度的管理體制和工作機(jī)制。因受外部利益誘惑或其他非正常影響導(dǎo)致失職瀆職、權(quán)錢(qián)交易等嚴(yán)重后果的可能性。因工作流程缺陷而不作為、慢作為、亂作為導(dǎo)致失職瀆職、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的可能性。因不正確的人生觀、價(jià)值觀、權(quán)力觀和利益觀等導(dǎo)致失職瀆職、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的可能性。風(fēng)險(xiǎn)只是可能發(fā)生，并非必然發(fā)生。廉潔風(fēng)險(xiǎn)是可以描述清楚的客觀存在，不以人的意志為轉(zhuǎn)移。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控是為最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性，針對(duì)在職人員可能出現(xiàn)或正在演化中