【正文】 0手 C．買入200手 D．賣出200手2湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。A．80點 B．100點 C．180點 D．280點2我國期貨交易所會員必須是（）。A．以現(xiàn)金交收和結算 B．以小博大 C．套期保值 D．投機保證金可以以（）方式支付。A．依法對期貨公司進行監(jiān)督管理B．無權對期貨公司分支機構進行監(jiān)督管理C．中國證監(jiān)會派出機構依法經中國證監(jiān)會授權對期貨公司及其分支機構進行監(jiān)督管理 D．中國證監(jiān)會派出機構依法只對期貨公司的分支機構進行監(jiān)督管理孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據(jù)，無力支付手術費用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術費。A．設立目的和職責B．名稱、住所和營業(yè)場所 C．注冊資本及其構成 D．對會員的紀律處分下列關于成交量和持倉量關系的說法，正確的是__。A．情節(jié)嚴重 B．情節(jié)較輕 C．造成嚴重后果 D．未造成嚴重后果1期貨從業(yè)人員應當具備（）。A．風險識別B．風險的預測和度量 C．風險控制 D．風險消除1大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。A．甲 B．乙 C．丙 D．丁1在下列國家中，__有玉米期貨交易。A．掌握限制損失和滾動利潤 B．金字塔式買入賣出 C．靈活運用止損指令 D．制訂交易的計劃2會員制期貨交易所會員享有的權利包括（）。A．成交量 B．成交價 C．持倉量D．最高價與最低價、開盤價與收盤價第五篇：2015年天津期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策試題2015年天津期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當經__批準。A．手續(xù)費收入的20%的比例 B．成交金額的30%的比例 C．手續(xù)費收入的30%的比例 D．成交金額的20%的比例甲期貨公司為全面結算會員，乙公司為非結算會員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結算業(yè)務，雙方就該委托業(yè)務準備簽訂結算協(xié)議，關于協(xié)議的內容，他們詢問了相關律師，律師的以下建議正確的是__。A．在市場上回購 B．進行公證 C．妥善保存D．提交期貨交易所證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施有__。A：暫停與該證券公司的業(yè)務關系 B：終止與該證券公司的介紹業(yè)務關系 C：限期整改 D：出具警示函1下列關于股票市場風險與股指期貨的說法，正確的有__。再賣出一個敲定價格為280 的看漲期權，收入權利金17 美分。A：看漲 B：看跌 C：美式 D：歐式 國內期貨投資咨詢從業(yè)人員必須通過專業(yè)考試獲得專門的投資咨詢從業(yè)人員資格A：證監(jiān)會 B：國務院C：期貨業(yè)協(xié)會 D：期貨交易所2在資本市場上，債務憑證的期限通常為（）年以上。A．3 B．4 C．5 D．7二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備 B．文件保管C．期貨交易所股東資料的管理 D．組織協(xié)調專門委員會的工作為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。A．是否為法人B．三權(所有權、經營權、交易權)分配 C．監(jiān)管機構的不同 D．是否以營利為目標證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交相關申請材料，屬于法律規(guī)定的應當提交的申請材料的是（）。A．撤銷任職資格 B．記入信用記錄 C．提示 D．談話1關于對股指期貨投資者的誠信狀況評估，下列說法正確的是（）。A．將受托業(yè)務進行轉委托，或者接受轉委托業(yè)務 B．允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易 C．違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金 D．從事期貨自營業(yè)務1杠桿交易商系指經營 A：期貨契約交易B：期貨選擇權契約交易 C：選擇權契約交易D：杠桿保證金契約交易。A．國家機關和事業(yè)單位B．證券、期貨市場禁止進入者C．未能提供開戶證明材料的單位和個人D．國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員2根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，參加從業(yè)資格考試的人員應符合的條件有__。A：風險列舉法 B：流程圖分析法 C：風險估算法 D：VaR方法。A：執(zhí)行價格是指期貨期權的買方有權按此價買入或賣出一定數(shù)量的期貨合約的價格也是賣方在履行合約時賣出或買入一定數(shù)量的期貨合約的價格，又稱為履約價格、敲定價格、約定價格B：這一價格一經確定，則要在期權有效期內，無論期權的標的物市場價格上漲或下跌到什么水平，只要期權買方要求執(zhí)行該期權，期權賣方都必須以此執(zhí)行價格履行其必須履行的義務C：執(zhí)行價格通常由交易所按階梯的形式給出一組來，投資者在進行期權交易時必須選擇其中一個價格D：每種期權有多少種執(zhí)行價格取決于該種期權標的物價格的波動幅度。A：沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經紀業(yè)務的 B：不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的C：期貨公司設立的取得營業(yè)執(zhí)照和經營許可證的分公司簽訂的期貨 經紀合同 D：違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的 不定期報告包括 A：專題報告 B：調研報告 C：分析報告 D：投資方案2期貨投資咨詢業(yè)務人員應當與（）崗位獨立，職責分離。對此，下列說法正確的有__。A．嚴格履約 B．資金安全 C．降低庫存 D．銀行擔保1下列金融期貨合約中，由CBOT推出的有__。A：期貨公司合規(guī)經營、風險管理狀況和內部控制狀況 B：期貨公司財務報表C：期貨公司高層人員變動狀況D：期貨公司首席風險官的履行職責情況有關日本之商品期貨交易，下列何者系正確無誤Ⅰ商品期貨經紀商必須每4年重新申請核發(fā)營業(yè)執(zhí)照；Ⅱ商品期貨經紀商得為自己之利益從事自營買賣，故其自營部門之商品期貨交易必須與客戶委托的商品期貨交易分開記帳；Ⅲ商品期貨經紀商必須加入日本商品期貨經紀商協(xié)會，并接受該協(xié)會之自律管理；Ⅳ商品期貨經紀商每半年應編制凈資產調查表，并透過商品期貨交易所向通商產業(yè)省或農林水產省申報 A：Ⅰ、Ⅲ B：Ⅱ、Ⅳ C：以上皆非 D：以上皆是對有下列__等情形的人員，不應任用為期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。A．最初的指數(shù)由233種股票組成 B．最初的指數(shù)由500種股票組成C．在1957年樣本股票數(shù)擴大到500種 D．是美國標準普爾公司編制的期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方的合法權益。A：政府調控 B：匯率機制 C：利率機制 D：央行調控2下列各選項中，屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經營業(yè)務的機構”的是． A：期貨公司 B：期貨交割倉庫 C：期貨交易所D：從事期貨業(yè)務的會計師事務所2期貨合約是指由__統(tǒng)一制定的，規(guī)定在將來某一特定時間和地點交割一定數(shù)量和質量商品的標準化合約。A．具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位 B．通過中國證監(jiān)會認可的資質測試C．具有從事法律、會計業(yè)務2年以上經驗D．具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗1當交易者保證金余額不足以維持保證金水平時，清算所會通知經紀人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內追繳保證金以使其達到__水平。A．期貨傭金商(FCM)B．商品交易顧問(CTA)C．交易經理(TM)D．商品基金經理(CPO)1某投資者做一個5 月份玉米的賣出蝶式期權組合，他賣出一個敲定價格為260的看漲期權，收入權利金25 美分。A．利用職務便利牟取個人利益 B．濫用職權，干預公司正常經營 C．不能勝任本職工作D．向監(jiān)管部門報告公司交易部門的違規(guī)行為1下列關于反向市場的說法，正確的有__。A．接受基金管理人委托，保管信托財產 B．計算信托財產本息 C．簽署基金管理機構制作的決算報告 D．支付基金收益的分配和本金的償還關于我國期貨交易所對風險準備金制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有__。A．監(jiān)事會主席B．期貨公司法定代表人 C．經營管理主要負責人 D．財務負責人以下說法正確的是__。A．國有企業(yè) B．國有控股企業(yè) C．金融機構 D．事業(yè)單位2大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。A．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明 B．查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料 C．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶D．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結算及財務等電腦系統(tǒng) 期貨交易所不得從事（）。A．從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 B．從其資產中提取千分之十的比例繳納C．按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費的百分之三繳納 D．按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長，乙為該公司監(jiān)事會主席，丙是財務部主任，丁屬于營業(yè)部員工，由于丁所在的營業(yè)部的負責人因故辭職，現(xiàn)丁暫時負責營業(yè)部的日常管理工作。A．信貸資金 B．財政資金 C．自有資金 D．銀行資金1與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經營機構有欺騙投資者行為時，為其保守秘密B．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經營機構對市場嚴重不負責任時，及時向有關部門反映或舉報C．期貨從業(yè)人員為了業(yè)務的發(fā)展可以暫時不顧投資者信譽D．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時，應該及時向所在期貨經營機構報告1在期貨投機交易市場上，為了盡可能增加獲利機會，增加利潤量，必須做到__。A．責令改正 B．監(jiān)管談話 C．紀律懲戒 D．出具警示函期貨公司通知的交易結算結果與（）為標準。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續(xù)費C．為客戶提供期貨市場行情信息D．利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其預期__。A．共同基金 B．對沖基金 C．商品投資基金 D．套利基金二、多項選擇題（共25題，每題2分。A．10 B．15 C．30 D．602執(zhí)行價格為13000點的股票指數(shù)看漲期權，同時他又以100點的權利金買入一張9月份到期、執(zhí)行價格為12500點的同一指數(shù)看跌期權。A．購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約 B．購買大豆期貨合約C．賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約 D．賣出大豆期貨合約 22月中旬，豆粕現(xiàn)貨價格為2760元/噸，我國某飼料廠計劃在4月份購進1000噸豆粕，決定利用豆粕期貨進行套期保值。A．配額 B．依法征稅 C．許可證 D．審核1直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是（）。對于林某的行為，期貨業(yè)協(xié)會有權根據(jù)具體情況給予（）的懲戒。A．理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過 B．理事長不得兼任總經理C．主持會員大會、理事會會議是理事長的職權D．理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權1某公司購入500噸小麥，價格為1300元/噸，為避免價格風險，該公司以1330元/噸的價格在鄭州商品交易所做套期保值交易，小麥3個月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。A．服務周到 B．技能熟練 C．誠實信用 D．小心謹慎某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．期貨交易各方 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．中國證監(jiān)會D．所在期貨經營機構甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。A．予以批準 B．不予批準C．給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準 D．予以批準，但應當限制其結算業(yè)務范圍現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以（）。每題的備選項中，只有一個最符合題意）孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．甲可以要求乙支付約定的報酬 B．甲不能要求乙支付約定的報酬C．甲