反洗錢(qián)法律規(guī)定課后測(cè)試答案(文件)
【正文】 管理局 B．市經(jīng)濟(jì)貿(mào)易局 C．市人民政府 D．區(qū)人民政府2行政復(fù)議的被申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自收到行政復(fù)議機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)法制工作的機(jī)構(gòu)發(fā)送的申請(qǐng)書(shū)副本或申請(qǐng)筆錄復(fù)印件之日起（）內(nèi)，提出書(shū)面答復(fù)，并提交當(dāng)初作出具體行政行為的證據(jù)．依據(jù)和其他有關(guān)材料。√A 公安部B 國(guó)務(wù)院C 中國(guó)人民銀行D 財(cái)政部正確答案： C（）。A 大額存取現(xiàn)金B(yǎng) 用真實(shí)姓名開(kāi)立銀行賬戶(hù)C 身份證不輕易借人D 發(fā)現(xiàn)可疑的洗錢(qián)線索盡快舉報(bào)正確答案： A（），應(yīng)當(dāng)予以保密；非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個(gè)人提供?！藺 反洗錢(qián)崗位人員管理辦法B 客戶(hù)身份識(shí)別制度C 洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理制度 D 反洗錢(qián)可疑交易甄別制度正確答案： B多選題（）?！藺 保密義務(wù)B 向公安機(jī)關(guān)報(bào)告涉嫌犯罪線索的義務(wù)C 與執(zhí)法部門(mén)合作義務(wù)D 反洗錢(qián)宣傳培訓(xùn)義務(wù)正確答案： A B C D《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》，金融機(jī)構(gòu)有行為，情節(jié)嚴(yán)重的，由反洗錢(qián)行政主管部門(mén)處20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款（）。 正確錯(cuò)誤正確答案：錯(cuò)誤、分析，并按照規(guī)定報(bào)告分析結(jié)果。 正確錯(cuò)誤正確答案：錯(cuò)誤，由國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款?！陶_ 錯(cuò)誤正確答案： 錯(cuò)誤第五篇：反洗錢(qián)培訓(xùn)與宣傳課后測(cè)試課后測(cè)試測(cè)試成績(jī)：。樹(shù)立洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、反洗錢(qián)法律意識(shí)及合規(guī)意識(shí)B 了解反洗錢(qián)法律法規(guī)的具體要求D 一線人員涉及（）（ 分）營(yíng)銷(xiāo)人員C 理財(cái)與投資顧問(wèn)A 正確答案:A B C D復(fù)雜性國(guó)際性高智能性A正確答案:C DA正確答案:錯(cuò)誤?反洗錢(qián)的培訓(xùn)對(duì)象，僅為反洗錢(qián)崗位人員。 隱蔽性專(zhuān)業(yè)性洗錢(qián)活動(dòng)具有（）（ 分） 客戶(hù)經(jīng)理D 柜面人員B 正確答案:A B C D E FA 掌握反洗錢(qián)工作必備的技能明確自身應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任C 金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展反洗錢(qián)培訓(xùn)的目的，是使金融機(jī)構(gòu)各層級(jí)的工作人員（）（ 分）√ 正確錯(cuò)誤正確答案：正確。√ 正確錯(cuò)誤正確答案：錯(cuò)誤，應(yīng)當(dāng)確保第三方已經(jīng)采取符合本法要求的客戶(hù)身份識(shí)別措施；第三方未采取符合本法要求的客戶(hù)身份識(shí)別措施的，由該金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)未履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任?！?正確錯(cuò)誤正確答案：正確，只能用于反洗錢(qián)刑事訴訟。√A 董事B 高級(jí)管理人員C 客戶(hù)D 直接責(zé)任人員正確答案： A B D《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》，客戶(hù)由他人代理辦理業(yè)務(wù)時(shí)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)或者其他身份證明文件進(jìn)行登記（）。√A 12小時(shí)B 24小時(shí)C 36小時(shí)D 48小時(shí)正確答案： D、機(jī)構(gòu)履行反洗錢(qián)職責(zé)獲得的客戶(hù)身份資料和交易信息，只能用于（）?！藺 保險(xiǎn)公司、資產(chǎn)管理公司B 金融機(jī)構(gòu)、特定非金融機(jī)構(gòu)C 金融機(jī)構(gòu)、其他非金融機(jī)構(gòu)D 企業(yè)單位、事業(yè)單位正確答案： B，首先應(yīng)進(jìn)行（）。A．第三人 B．共同申請(qǐng)人 C．知情人 D．原告2公民．法人或者其他組織依法提出行政復(fù)議申請(qǐng)，行政機(jī)關(guān)無(wú)正當(dāng)理由不予受理。A．一并 B．單獨(dú) C．事后 D．事先1按照《行政復(fù)議法》的規(guī)定，管理相對(duì)人認(rèn)為行政機(jī)關(guān)的具體行政行為所依據(jù)的規(guī)定不合法，可以（）向行政復(fù)議機(jī)關(guān)提出對(duì)該規(guī)定的審查申請(qǐng)。某市環(huán)保局對(duì)化工廠作出行政處罰，王某要求化工廠賠償損失。經(jīng)鄉(xiāng)人民政府土地員劉某
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