合規(guī)經(jīng)營(yíng)_從我做起(文件)
【正文】 證其各方協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)和全方位安全的基本法則，它不同于道德準(zhǔn)則，不是規(guī)勸、倡導(dǎo)，而是必須。合規(guī)文化是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理重要環(huán)節(jié)，它的意義體現(xiàn)在從制度和意識(shí)層面上防范人為故意導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)?！昂弦?guī)文化”的管理理念還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有浸潤(rùn)到銀行的日常管理和決策中。因此，在日常工作中必須堅(jiān)持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù)，把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)之中，讓合規(guī)的習(xí)慣動(dòng)作成為習(xí)慣的合規(guī)操作，真正使合規(guī)制度入腦入心。對(duì)內(nèi)控制度執(zhí)行好的部門和個(gè)人予以表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，使內(nèi)控管理優(yōu)秀人員感受到成就感，起到帶動(dòng)輻射作用，激發(fā)管理人員奮發(fā)向上的內(nèi)在動(dòng)力，進(jìn)而引導(dǎo)、督促員工對(duì)內(nèi)控執(zhí)行高標(biāo)準(zhǔn)的追求。民生銀行各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)加強(qiáng)合規(guī)性經(jīng)營(yíng)管理都非常重視，已經(jīng)成為銀行合規(guī)性經(jīng)營(yíng)建設(shè)的倡導(dǎo)者、策劃者、推動(dòng)者，并且為我們創(chuàng)造了良好的合規(guī)環(huán)境，我作為民生銀行的職員，家庭的一分子，我更應(yīng)該不斷努力，提高綜合素質(zhì)，更好地適應(yīng)全行合規(guī)管理的需要，我應(yīng)該從以下幾個(gè)方面做起。二是管好自己，監(jiān)督別人。流程制是解決合規(guī)經(jīng)營(yíng)、防范資金風(fēng)險(xiǎn)的最有效方法，實(shí)踐證明，人制代替流程制往往隱藏著較大的道德風(fēng)險(xiǎn)隱患，流程制的監(jiān)督保障更能夠?yàn)榉€(wěn)健經(jīng)營(yíng)提供強(qiáng)有力的督查制約，是保證各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)向著正確軌道邁進(jìn)，推進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康有效發(fā)展的前提，堅(jiān)持用制度流程來(lái)規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程，確保有章可循，切實(shí)堵住各種漏洞，防止違規(guī)行為的發(fā)生，確保每一個(gè)環(huán)節(jié)都不出現(xiàn)問(wèn)題。一是管好自己。三是堅(jiān)持流程。五要監(jiān)督管理到位。對(duì)合規(guī)工作做得好或?qū)εe報(bào)、抵制違規(guī)有貢獻(xiàn)者給予保護(hù)、表?yè)P(yáng)或獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)履行工作職責(zé)中僅有微小偏差或偶然失誤、且未造成不良后果的，予以免責(zé)或從輕處理；對(duì)存在或隱瞞違規(guī)問(wèn)題、造成不良后果者，要按照規(guī)定給予處罰，追究責(zé)任。通過(guò)開(kāi)展“合規(guī)大討論”，充分發(fā)揮員工的智慧，重視他們的意見(jiàn)，給他們發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、提出解決問(wèn)題的機(jī)會(huì)，引導(dǎo)他們提出改善業(yè)務(wù)操作、防范風(fēng)險(xiǎn)的合理化建議，凡是自己提出來(lái)且受到重視并在實(shí)踐中得以運(yùn)用的建議，員工自然會(huì)銘記在心，自覺(jué)執(zhí)行。制度不是放在案頭的裝飾品，它需要管理人員經(jīng)常地向員工宣講，不厭其煩地溝通、解釋、提醒，制度才能得以執(zhí)行。其一是將合規(guī)經(jīng)營(yíng)落實(shí)情況考核納入業(yè)績(jī)考核指標(biāo)體系，并作為衡量各單位工作績(jī)效的指標(biāo)之一，使其和領(lǐng)導(dǎo)業(yè)績(jī)、員工收入緊密掛鉤。四是建立有效溝通的平臺(tái)。二是監(jiān)督別人。中國(guó)銀行的成長(zhǎng)離不開(kāi)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，更與防控金融風(fēng)險(xiǎn)相伴。同時(shí)，不輕易相信別人，留心觀察身邊人，善于及時(shí)提出對(duì)異常業(yè)務(wù)處理的疑問(wèn)，對(duì)自己經(jīng)手的復(fù)核和授權(quán)業(yè)務(wù)警惕性負(fù)責(zé)并追問(wèn)到底。當(dāng)今社會(huì)是一個(gè)知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)，新業(yè)務(wù)、新知識(shí)更是層出不窮。X X X支行201X年X月X日第四篇：合規(guī)經(jīng)營(yíng) 從我做起合規(guī)經(jīng)營(yíng) 從我做起銀行合規(guī)性經(jīng)營(yíng)就是要使我們所有的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須符合相應(yīng)的法律法規(guī)和監(jiān)管的要求，這是在特定的歷史時(shí)期，形成的具有與銀行金融特點(diǎn)相適應(yīng)的管理制度和組織形式，是這一時(shí)期銀行發(fā)展的必然要求，是貫徹實(shí)施與時(shí)俱進(jìn)的新經(jīng)營(yíng)理念的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，她集中體現(xiàn)了民生銀行員工的價(jià)值準(zhǔn)則、經(jīng)營(yíng)觀念、行為規(guī)范、共同信念及創(chuàng)造力、凝聚力、戰(zhàn)斗力，是推動(dòng)民生銀行改革與發(fā)展的堅(jiān)強(qiáng)政治保證和組織保證。要建立起覆蓋每個(gè)管理人員和員工的責(zé)任追究體系，強(qiáng)調(diào)“合規(guī)管理與操作”是每個(gè)員工義不容辭的責(zé)任。因此加強(qiáng)合規(guī)文化教育，是建立長(zhǎng)效發(fā)展機(jī)制的需要，是保護(hù)經(jīng)濟(jì)效益的需要。開(kāi)展合規(guī)文化教育活動(dòng)對(duì)規(guī)范操作
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