全面風險管理職責分工(文件)
【正文】 所發(fā)現(xiàn)的問題進行了整改。對客戶資質(zhì)、信用是否進行了審核把關，是否建立了客戶檔案；對合同的簽訂、履行、變更、終止過程及合同管理是否規(guī)范；合同是否具有合法性、3合規(guī)性、合理性；是否存在購銷經(jīng)營過度集中在個體戶或民營企業(yè)，是否存在風險；在輪換過程中是否存在未輪報輪、超架空期、轉圈糧、擅自更換品種及等級、無計劃輪換等情況；財務資金管理風險防控情況。工程建設及固定資產(chǎn)管理風險防控情況。安全生產(chǎn)風險防控情況。在各個階段，各科室除抓好階段性工作任務外，應將“邊學習、邊自查、邊整改”的原則貫穿于整個工作過程。（三）重點檢查階段（2012年3月15日3月31日）庫領導小組組織對各科室的內(nèi)部控制、風險管理情況實地開展檢查，重點檢查大額資金使用、購銷經(jīng)營業(yè)務、安全生產(chǎn)、糧食風險防控的內(nèi)部控制和風險防控情況，以及對可能發(fā)生的重大風險或突發(fā)事件的管理情況。嚴格對照自查，并要明確具體工作的責任人，確保整個工作不走過場，取得明顯效果。一是結合基礎工作抓好風險管理。三是結合重點業(yè)務環(huán)節(jié)抓好風險管理。直屬庫今年已將風險防控列入業(yè)績考核重要內(nèi)容，建立風險責任追究制度，把風險管理和績效考核有機結合起來，加大獎懲力度，增強干部員工風險管理意識。在分公司各類監(jiān)督檢查的基礎上，直屬庫將從嚴格執(zhí)行內(nèi)控制度入手，強化內(nèi)部監(jiān)督和制約機制。各相關科室要嚴格執(zhí)行分公司和直屬庫的資金審批、合同管理制度規(guī)定，在加強市場風險和操作風險防范的同時加強對購銷經(jīng)營客戶的風險評估，完善客戶檔案制度，建立客戶風險評級和黑名單制度，不斷提高購銷經(jīng)營的規(guī)范性和安全性。二是結合制度建設抓好風險管理。（四）積極配合，扎實推進各科室應積極配合庫檢查組開展工作，及時向檢查組提供自查結果、以及相關制度等材料，配合檢查組做好重點檢查工作，并根據(jù)檢查組在檢查過程中提出的整改意見，對科室的內(nèi)部控制和風險管理工作作進一步完善。五、工作要求（一）加強領導，明確責任由于本項工作時間緊、任務重、要求高，各科室要充分認識規(guī)范內(nèi)部控制、加強全面風險管理工作的重要意義，各科室要高度重視，認真做好自查和整改，確保按計劃、高質(zhì)量完成工作任務。（二）整改階段（2012年3月1日3月15日）各科室對自查過程中發(fā)現(xiàn)的問題和不足進行整改。四、工作步驟本項工作從2012年2月15日開始至2012年3月31日結束。勞動用工風險防控情況。廉潔從業(yè)風險防控情況。在本庫之外庫點儲存的政策性糧食是否處在有效監(jiān)管之下；確保儲備糧“質(zhì)量良好、數(shù)量真實”的相關控制措施是否嚴格執(zhí)行；對糧食損耗及溢余處理是否符合規(guī)定和必要的手續(xù)；三賬是否真實、統(tǒng)一；糧食出入庫手續(xù)是否完善，是否嚴格執(zhí)行相關業(yè)務流程規(guī)定；相關崗位是否符合不相容要求，檢化驗設備、人員配置是否符合要求；衡器是否按要求進行了年檢。（三）檢查內(nèi)容主要檢查各科室參照《故城直屬庫內(nèi)控手冊》要求規(guī)范科室內(nèi)部控制的情況，以及根據(jù)北京分公司《關于開展全面風險管理工作“回頭看”的通知》（中儲糧京[2011]438號）中提出的檢查內(nèi)容，開展全面風險管理工作的情況。扎實抓好每個環(huán)節(jié)，確保不走過場，基本解決直屬庫在內(nèi)部控制和風險管理中存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)，使直屬庫內(nèi)部控制明顯規(guī)范，全面風險管理能力明顯加強。2012年年底前基本完成直屬庫內(nèi)部控制的規(guī)范工作，全面風險管理工作普遍得到加強。（二）總體目標通過推進直屬庫規(guī)范內(nèi)部控制、加強全面風險管理工作，使直屬庫基本建立比較完善、規(guī)范、有效的內(nèi)部控制和風險管理的組織體系、制度體系、運行機制和監(jiān)督機制。十一、如工作需要，需對計算機的軟件設置進行改動的，
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