4寧波銀監(jiān)局開發(fā)區(qū)監(jiān)管辦對轄內(nèi)法人機構(gòu)開展“銀行業(yè)內(nèi)控與案防制(文件)
【正文】 行，錄像監(jiān)控由原來各網(wǎng)點單獨管理升級為由聯(lián)社指定專人負責集中管理的模式，安全防范水平得到明顯提高。真正做到了舉一反三、由點及面，達到了 “ 解剖網(wǎng)點，督查聯(lián)社 ” 的預(yù)期效果。 二是進一步完善制度建設(shè)。要充分運用計算機輔助審計手段，加強檢查力 度和深度。 寧波銀監(jiān)局開發(fā)區(qū)監(jiān)管辦對轄內(nèi)法人機構(gòu)開展 “ 銀行業(yè)內(nèi)控與案防制 .doc 免費為全國范文類知名網(wǎng)站，下載全文稍作修改便可使用，即刻完成寫稿任務(wù)。四是要加大問責力度。 三是強化內(nèi)部檢查監(jiān)督職能，加強制度執(zhí)行力。 一 是要繼續(xù)加強培訓(xùn)學習。不僅要求被查信用社嚴格對照查 處問題認真進行整改，從思想上、行動上把本次整改落到實處，更是要求全轄信用社（部）以《反饋意見》內(nèi)容為鑒，認真嚴肅開展自查自糾。 （三）案防工作力度和督查效果得到強化。 （二）員工的風險意識普遍增強，制度執(zhí) 行力得到加強。 二、活動取得的明顯成效 通過 “ 銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年 ” 活動，總體看，兩家聯(lián)社內(nèi)控管理和案件防控能力得到提升。制度建設(shè)是內(nèi)控與合規(guī)的基礎(chǔ)，鎮(zhèn)海聯(lián)社通過此次活動，各項制度建設(shè)都得到了進一步梳理，按照全面、具體、精煉、有 針對性、便于操作的要求，使制度體系更加系統(tǒng)化、規(guī)范化、科學化。 （五）積極落實整改，不斷鞏固成果 針對各類檢查中發(fā)現(xiàn)問題，兩家聯(lián)社落實相關(guān)責任人進行督促整改，主要措施有：一是及時下發(fā)整改通知書。如鎮(zhèn)海聯(lián)社，高度 第 4 頁 共 8 頁 重視員工行為動態(tài)。其中內(nèi)審部門完成內(nèi)控評價、不良貸款專項審計、經(jīng)濟責任審計、計算機輔助審計等項目 19 個；信貸管理部門開展了對新增集團的關(guān)聯(lián)企業(yè)非現(xiàn)場檢查、信貸管理系統(tǒng)信息錄入完整性檢查、貸款質(zhì)量檢查、小額豐收貸款卡等項目；財務(wù)部門完成應(yīng)收應(yīng)付、固定資產(chǎn)等合規(guī)性檢查；會計部門完成銀企對帳情況檢查、會計管理工作大檢查
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