3金融人員任職資格制度(文件)
【正文】 個工作日內(nèi)向申報機構(gòu)發(fā)出《任職資格否決通知書》。 離任審計應 全面、客觀、真實地評價離任高級管理人員。 對存在以下三種情形之一的，原有任職資格失效，中國人民銀行將重新審核其任職資格： （一）金融機構(gòu)不能在擬任人任職后 40 天內(nèi)提交離任審計報告，也未提前向中國人民銀行做出說明； （二）離任審計報告結(jié)論不實； （三）經(jīng)離任審計，離任審計對象存在本辦法所規(guī)定不宜擔任金融機構(gòu) 高級管理人員的。 第二十七條中國人民銀行應對具有不良記錄的金融機構(gòu)高級管理人員建立專檔，這些人員包括： （一）被中國人民銀行取消任職資格的； （二）被中國證券業(yè)監(jiān)管部門或中國保險業(yè)監(jiān)管部門取消任職資格的； （三）境外監(jiān)管當局認為不適合擔任高級管理職務的； （四）有重大違規(guī)、違紀行為的； （五）中國人民銀行認為需要建立專檔管理的具有其他不良記錄的金融從 業(yè)人員。 金融機構(gòu)高級管理人員受到本機構(gòu)董事會（理事會）或上級主管部門根據(jù)本機構(gòu)內(nèi)部規(guī)章給予記大過、降級、撤職、留用察看和開除處分的同時，必須報中國人民銀行審核行和監(jiān)管行備案。 第三十一條中國人民銀行對取消任職資格的金融機構(gòu)高級管理人員，應采用適當形式，進行公開或內(nèi)部通報。中國人民銀行 1996 年頒布的《金融機構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行規(guī)定》自本辦法發(fā)布之日起廢止。 。 第三十六條本辦法由中國人民銀行解釋。 第五章附則 第三十三條對違反本辦法有關規(guī)定，存在以下情形之一的金 第 17 頁 共 17 頁 融機構(gòu)，中國人民銀行可視情節(jié)輕重，予以通報，并依據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《金融違法行為處罰辦法》和其他有關法規(guī)、規(guī)定給予處罰： （一）未按規(guī)定程序向中國人民銀行申報任職資格審核； （二）向中國人民銀行提交虛假申報材料； （三）未及時向中國人民銀行抄報高級管理人員任免決定； （四）未及時向中國人民銀行抄報對高級管理人員紀律處分決定； （五）其他違反本辦法的情形。 第二十九條對出現(xiàn)下列情形之一負有個人責任或直接領導責任的金融機構(gòu)高級管理人員，中國人民銀行可根據(jù)情節(jié)輕重及后果，取消 1 至 10 年（包括 1 年）直至終身的任職資格： （一）因長期經(jīng)營管理不善，造成連續(xù)的嚴重虧損； 第 16 頁 共 17 頁 （二）發(fā)生重大金融犯罪案件后，不及時報案并采取相應措施，不積極配合有關部門查案、辦案，干擾或妨礙案件查處； （三）金融機構(gòu)內(nèi)部管理與控制制度長期不健全或執(zhí)行監(jiān)督不力，造成重大資產(chǎn)損失，或?qū)е掳l(fā)生重大金融犯罪案件； （四）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國人民銀行依法監(jiān)管； （五）因嚴重違規(guī)違章經(jīng)營、內(nèi)部制度不健全或長期經(jīng)營管理不善，造成金融機構(gòu)被接管、被迫合并或宣告破產(chǎn)，或者引發(fā)區(qū)域性或系統(tǒng)性金融危機； （六 ）被依法追究刑事責任； （七）其他中國人民銀行認定應取消任職資格的情形。 第四章任職資格取消 第二十八條金融機構(gòu)高級管理人員違反《金融違法行為處罰辦法》及其他有關法規(guī)、規(guī)定，中國人民銀行有權(quán)依法取消其一定時期直至終身的金融機構(gòu)高級管理人員任職資格。 第二十六條中國人民銀行應建立金融機構(gòu)高級管理人員任職資格檔案。 第二十三條離任審計報告至少包括以下內(nèi)容： （一）分管業(yè)務經(jīng)營狀況，包括資產(chǎn)質(zhì)量、贏利水平等； （二）分管業(yè)務合規(guī)合法情況； （三）分管業(yè)務內(nèi)控建設和風險管理情況； （四）職責范圍內(nèi)發(fā)生的重大經(jīng)濟或刑事案件以及本人所應承擔的責任； （五）審計結(jié)論。 第二十一條金融機構(gòu)對高級管理人員的任免決定，應同時抄報中國人民銀行審核行和監(jiān)管行。 第十 九條金融機構(gòu)報送適用備案制的高級管理人員任職資格，應由任免機構(gòu)直接向中國人民銀行審核行提交書面報備材料。 在確認申報資料完整、并根據(jù)本辦法第二十五條獲得有關監(jiān)管
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