券商營業(yè)部業(yè)務(wù)培訓(xùn)-券商營業(yè)部業(yè)務(wù)培訓(xùn)(文件)
【正文】 ，自勝者強。 2023年 3月 4日星期六 1時 42分 44秒 13:42:444 March 2023 ? 1一個人即使已登上頂峰，也仍要自強不息。 2023年 3月 4日星期六 下午 1時 42分 44秒 13:42: ? 1最具挑戰(zhàn)性的挑戰(zhàn)莫過于提升自我。 :42:4413:42Mar234Mar23 ? 1越是無能的人，越喜歡挑剔別人的錯兒。 2023年 3月 4日星期六 1時 42分 44秒 13:42:444 March 2023 ? 1空山新雨后，天氣晚來秋。 :42:4413:42:44March 4, 2023 ? 1意志堅強的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 , March 4, 2023 ? 很多事情努力了未必有結(jié)果，但是不努力卻什么改變也沒有。 。 :42:4413:42Mar234Mar23 ? 1故人江海別，幾度隔山川。如果營業(yè)部只有客戶的移動電話或固話號，可以在兩個欄目中重復(fù)錄入同樣的信息。 業(yè)務(wù)辦理 關(guān)于創(chuàng)業(yè)板 業(yè)務(wù)辦理 關(guān)于創(chuàng)業(yè)板 業(yè)務(wù)辦理 代理人信息錄入 代理人信息錄入通過 CIF系統(tǒng)客戶管理下代理人管理菜單錄入，較為重要的信息要素除代理人身份信息外，還有代理期限和代理內(nèi)容： 業(yè)務(wù)辦理 代理人信息錄入 有營業(yè)部登記代理人信息是系統(tǒng)有如下報錯： 這主要是因為營業(yè)部在代理權(quán)限這一項勾選太多，系統(tǒng)無法支持過長的字段造成，對此營業(yè)部如果是為了勾選所有選項，可以僅勾選“全權(quán)委托”一項即可。 券商將 T+5開通的客戶判斷為 T+2開通，交易所將通知券商有交易經(jīng)驗判斷錯誤的客戶，建議券商加強這方面工作的管理。但因為交易所對于自然人投資者即時開通管理尤為嚴(yán)格。 業(yè)務(wù)辦理 業(yè)務(wù)辦理 關(guān)于創(chuàng)業(yè)板 關(guān)于創(chuàng)業(yè)板適當(dāng)性管理 對于自然人投資者創(chuàng)業(yè)板資格開通要求并不復(fù)雜，交易經(jīng)驗兩年以上T+2開通；交易經(jīng)驗不足兩年 T+5開通，且兩種情況簽署和抄錄文件內(nèi)容有所差異。 在我司已開通的 12家存管銀行中，建行和農(nóng)行開通了銀行端預(yù)開戶，券商端進行確認(rèn)的存管方式。 實際工作經(jīng)驗證明，這是目前最好的選擇。 客戶賬戶管理 傭金折扣設(shè)置 我們也可以在一個策略中建立多個證券品種或者交易方式的折扣方案 客戶賬戶管理 傭金折扣設(shè)置 當(dāng)然要注意多個方案之間不能夠有證券交易類別或者費率類別的交叉重疊 客戶賬戶管理 傭金折扣設(shè)置 這里是 40127策略審核菜單，審核通過的策略才能用 客戶賬戶管理 傭金折扣設(shè)置 這是 40140菜單用來將一個策略對應(yīng)到相應(yīng)群組、或客戶 客戶賬戶管理 傭金折扣設(shè)置 策略對應(yīng)對象后一樣需要復(fù)核才能生效 客戶賬戶管理 傭金折扣設(shè)置 這里再簡單展示下委托方式折扣參數(shù)的界面。其中取優(yōu)指的是取傭金較低的一種方式。我們也希望與營業(yè)部一起在今后根據(jù)業(yè)務(wù)開展情況嘗試使用其他折扣策略方式，以適應(yīng)逐步細(xì)分的產(chǎn)品與客戶結(jié)構(gòu)和多變的營銷管理需求。比如“大戶萬五”之類 客戶賬戶管理 傭金折扣設(shè)置 ? 傭金定價策略子模式 我們來重點介紹一下傭金定價策略方式，該方式又包含了固定協(xié)議折扣、委托方式折扣（有專門的菜單替代這個方式）、年費、年費傭金、交易量折扣、資產(chǎn)折扣、資產(chǎn) +交易量折扣等多個子模式選擇。 ： ? 傭金定價策略方式（目前使用比較廣泛的一種形式） ? 委托方式傭金折扣 以上所有這些設(shè)臵均在 。除其中因技術(shù)系統(tǒng)對生僻字的處理方式不同、為保持與銀行端投資者資金賬戶信息一致而產(chǎn)生的與登記結(jié)算系統(tǒng)證券賬戶信息不一致等原因，按照規(guī)定不視為不合格賬戶的特殊情形外，證券公司應(yīng)及時更正信息，需要投資者辦理賬戶資料變更手續(xù)的，應(yīng)督促投資者及時辦理，確保資金賬戶與證券賬戶關(guān)鍵信息準(zhǔn)確一致。但如果不一致原因?qū)儆诘?99類，就需要各位交易部經(jīng)理手工登記了。 客戶賬戶管理 賬戶信息一致性 造成資金賬戶信息與證券賬戶信息不一致的原因例舉： 01：生僻字處理存在差異出現(xiàn)的不一致 02：柜面系統(tǒng)為與銀行端保持一致出現(xiàn)的不一致 03：目力比對一致但技術(shù)系統(tǒng)比對出現(xiàn)的不一致 04：深市證券賬戶資料在其他券商處已修改，但在本券商未修改資金賬戶資料而出現(xiàn)的不一致 05：屬于休眠賬戶而出現(xiàn)的不一致 06：屬于不合格賬戶而出現(xiàn)的不一致 07：屬于風(fēng)險處臵賬戶而出現(xiàn)的不一致 99：其他原因產(chǎn)生的不一致 客戶賬戶管
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