開放式基金的運(yùn)營與管理(文件)
【正文】 基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé) ? 辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)； ? 對基金 財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見； ? 復(fù)核、審查 基金管理人計算的 基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格； ? 按照規(guī)定 召集 基金份額持有人大會； ? 10按照規(guī)定 監(jiān)督 基金管理人的投資運(yùn)作； ? 托管銀行名錄 .doc（共 17家） （四）證券投資基金當(dāng)事人之間的關(guān)系 ? 持有人與管理人之間的關(guān)系 ? 委托人、受益人與受托人 的關(guān)系，也是 所有者與經(jīng)營者 之間的關(guān)系。 核準(zhǔn)： 中國證監(jiān)會自受理之日起的 6個月內(nèi)，作出是否核準(zhǔn)的決定。 開放式基金的認(rèn)購、申購 認(rèn)購場所 ： （ 1） 網(wǎng)下發(fā)行： 基金管理人 直銷 中心、 代銷 的商業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)、證券公司營業(yè)部。 開放式基金的認(rèn)購、申購 認(rèn)（申）購方式：金額認(rèn)（申）購 即投資者以 金額 而不是 數(shù)量 提出認(rèn) （申） 購申請。 認(rèn) (申 )購費(fèi)率有兩種形式 :金額費(fèi)率 與 凈額費(fèi)率 前端收費(fèi)模式：金額費(fèi)率下 認(rèn)（申）購費(fèi)、認(rèn)（申）購份額的計算 認(rèn)購費(fèi)、認(rèn)購份額的計算 ?前端收費(fèi)模式下認(rèn)（申）購費(fèi)、認(rèn)（申）購份額的計算 （ 1）金額費(fèi)率（中國證監(jiān)會規(guī)定不超過 5%） 金額費(fèi)率是對 投資總額收費(fèi) ★ 認(rèn) (申 )購費(fèi) =認(rèn) (申 )購總金額 ? 認(rèn) (申 )購費(fèi)率 ★ 認(rèn) (申 )購凈額 = 認(rèn) (申 )購金額 ? ｛ 1認(rèn) (申 )購費(fèi)率 ｝ 前端收費(fèi)模式：金額費(fèi)率下 認(rèn)（申）購費(fèi)、認(rèn)（申）購份額的計算 ★ 認(rèn)購 份額 =（認(rèn)購凈額 +募集期認(rèn)購資金利息）247。（ 1年按 360天計算） ? 若改成 凈額費(fèi)率 ，在前端與后端收費(fèi)模式下，投資者認(rèn)購基金的份數(shù)又是多少 ?（保留兩位小數(shù)點(diǎn)） 開放式基金的申購、贖回 （三）開放式基金的申購、贖回規(guī)則 概念 贖回： 基金份額持有人要求基金管理公司購回其所持的開放式基金的行為。 ◆ 在認(rèn)購、申購費(fèi)后端收費(fèi)情況下 贖回金額 =贖回總額 — 贖回費(fèi) — 認(rèn)購或申購費(fèi) 開放式基金的申購、贖回 申購、贖回場所 （ 1）基金管理人直銷中心、代銷的商業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)、證券公司營
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