【正文】 場經(jīng)濟(jì)體制中起到基礎(chǔ)性技術(shù)支撐的作用，而建設(shè)新的國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系是完善我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的重要基礎(chǔ)性工程。契約是一切經(jīng)濟(jì)活動中具有法律效力的文件。技術(shù)法規(guī)、合格評定與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是政府進(jìn)行市場監(jiān)管的工具，其中標(biāo)準(zhǔn)起到了基礎(chǔ)的技術(shù)支撐作用 19。 19 仍以歐盟新方法指令為例，政府監(jiān)管市場的法律依據(jù)是指令，指令規(guī)定了產(chǎn)品進(jìn)入市場的基本安全要求，由協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)提供支持，由指定機(jī)構(gòu)進(jìn)行合格評定，合格后加帖 CE標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)入市場，由政府負(fù)責(zé)市場監(jiān)督，從而構(gòu)成了完整的管理鏈條，保證了市場監(jiān)管的成功 ——資料來源：《歐洲共同體新方法指令應(yīng)用指南 —— 工業(yè)產(chǎn)品進(jìn)入歐洲共同體市場的法律依據(jù)》，中國標(biāo)準(zhǔn) 出版社， 2020年 12月。 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系中最基本最核心的內(nèi)容是具有內(nèi)在聯(lián)系、相互協(xié)調(diào)、形成有機(jī)整體的一系列標(biāo)準(zhǔn)和為實施標(biāo)準(zhǔn)所采取的一系列措施。 —— 標(biāo)準(zhǔn)需求：自上而下、自下而上。 （一）自愿性標(biāo)準(zhǔn)體系 自愿性標(biāo)準(zhǔn)體系中標(biāo)準(zhǔn)的制定必須以適應(yīng)市場需求和促進(jìn)科技進(jìn)步為根本，并遵循以下基本原則： —— 不得違背國家現(xiàn)行法律法規(guī)、不得妨礙國家為保護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和完善市場經(jīng)濟(jì)體制所采取的政策和手段； 圖 1：國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系總體框架 國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系 （國家標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)） 基本體系 推行體系 實施與監(jiān)督體系 管理運(yùn)行體系 保障體系 服務(wù) 體系 法律法規(guī) （含技術(shù)法規(guī)） 自愿性標(biāo)準(zhǔn)體系 國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)研究 28 —— 不得違背世界貿(mào)易組織的有關(guān)規(guī)則，特別是 WTO/TBT 協(xié)議及“標(biāo)準(zhǔn)制定和實施的良好行為規(guī)范”； —— 不得危害公共安全和人身健康，不得破壞環(huán)境，不得妨礙公平競爭； —— 相關(guān)制度和程序應(yīng)保證而不是違背廣泛參與原則、協(xié)商一致原則及公開透明原則。 基本體系包括自愿性標(biāo)準(zhǔn)體系和實施與監(jiān)督體系；推行體系包括管理運(yùn)行體系、保障體系和服務(wù)體系。 18 以歐盟為例，新方法指令是產(chǎn)品進(jìn)入歐洲共同體市場的法律依據(jù)，協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)是指令的基礎(chǔ)性文件，滿足協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)將被合法推定為符合指令的基本要求 —— 資料來源：《歐洲共同體新方法指令應(yīng)用指南 —— 工業(yè)產(chǎn)品進(jìn)入歐洲共同體市場的法律依據(jù)》，中國標(biāo)準(zhǔn)出版社，2020年 12月。 ? 市場準(zhǔn)入的技術(shù)依據(jù) 市場準(zhǔn)入制度是市場經(jīng)濟(jì)的基本制度，他規(guī)定了什么樣的產(chǎn)品可以進(jìn)入市場，可以進(jìn)行交易，在這里，標(biāo)準(zhǔn)就是判定的技術(shù)依據(jù)，可以提高產(chǎn)品進(jìn)入市場的效率 18。法律法規(guī)所確立的大都是原則問題，具體技術(shù)問題一般由相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作支撐，以便有可操作性。但在計劃經(jīng)濟(jì)體 制下，由于政府占據(jù)了主導(dǎo)地位，結(jié)果自然是安全壓倒一切，成本被忽視，經(jīng)濟(jì)性原則無從體現(xiàn) —— 注。 ? 對新技術(shù)的適應(yīng)性原則 新體系中的標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容應(yīng)有促進(jìn)技術(shù)發(fā)展的合理性，盡量對其他技術(shù)路線具有包容性，必要時給用戶以 選擇權(quán)。為此，在新體系的建設(shè)過程中，我們確立以下要遵循的原則以確保新體系目標(biāo)的實現(xiàn)： ? 公平公正原則 新體系中的標(biāo)準(zhǔn)首先應(yīng)遵循公平公正原則，也就是標(biāo)準(zhǔn)的制定應(yīng)以相關(guān)利益方的協(xié)商一致為基礎(chǔ)。 建設(shè)自愿性國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系的首要功能是滿足完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的需要，并在較短的時間內(nèi)，逐步消除我國標(biāo)準(zhǔn)體系中存在的不符合市場經(jīng)濟(jì)原則和 WTO/TBT 協(xié)議、妨礙正常貿(mào)易、制約技術(shù)進(jìn)步的一切不合理因素。我國經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的迅速發(fā)展也是建設(shè)新體系最重要的基礎(chǔ)。 ●具有明確、嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)項目中止程序，在規(guī)定的時間期限內(nèi)，未能達(dá)成協(xié)調(diào)一致的標(biāo)準(zhǔn)項目，或市場不再需要的項目就會被中止。 —— 標(biāo)準(zhǔn)的制定 一般 由民間 團(tuán)體、 各行業(yè) 組織 按統(tǒng)一的公正的科學(xué)程序進(jìn)行。 國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)研究 22 重視有利于整個國家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。 —— 政府 重視 標(biāo)準(zhǔn)化的研究 。技術(shù)委員會的成員是來自企業(yè)、用戶、消費(fèi)者、貿(mào)易機(jī)構(gòu)、政府部門和機(jī)構(gòu)、科學(xué)技術(shù)組織的自愿參加者。結(jié)合我國標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)狀來看 ，這些成功經(jīng)驗給我們的主要啟示有以下四方面： （一）標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)方面的啟示 —— 標(biāo)準(zhǔn)的自愿性特征 —— 標(biāo)準(zhǔn)制定以 市場為主導(dǎo)的特征 —— 標(biāo)準(zhǔn)制定以 企業(yè)為主體的特征 —— 標(biāo)準(zhǔn)的生產(chǎn)屬性和貿(mào)易屬性相結(jié)合的特征 —— 標(biāo)準(zhǔn)與科技進(jìn)步協(xié)調(diào)發(fā)展的特征 （二）標(biāo)準(zhǔn)化管理體制方面的啟示 —— 政府授權(quán)并委托非政府機(jī)構(gòu)（如：標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會）統(tǒng)一管理、規(guī)劃和協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)化事務(wù)，政府負(fù)責(zé)監(jiān)管和財政支持。日本每年的標(biāo)準(zhǔn)化活動經(jīng)費(fèi)預(yù)算約 60 億日元（約合人民幣 億元），美國標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院每年從政府得到的標(biāo)準(zhǔn)研究經(jīng)費(fèi)多達(dá) 7 億美元。企業(yè)的任何違法行為都可能帶來法律的懲罰和失去進(jìn)入市場的資格，直接危及企業(yè)的生存。 （八）完善的標(biāo)準(zhǔn)實施保障體系 美國、歐盟和日本等發(fā)達(dá)國家和地區(qū)均擁有完善的標(biāo)準(zhǔn)實施保障體系，法律 法規(guī)、市場準(zhǔn)入、合格評定三個環(huán)節(jié)相互銜接與配套，政府的主要職責(zé)是監(jiān)督與執(zhí)法。其特點(diǎn)是： 1．利用高新技術(shù)和現(xiàn)代傳媒，開設(shè)網(wǎng)站，使標(biāo)準(zhǔn)信息能夠及時、準(zhǔn)確和有國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)研究 20 效地傳播給標(biāo)準(zhǔn)用戶。美國、德國和日本等國家的 標(biāo)準(zhǔn)編制周期較短，一般為 1 至 2 年；標(biāo)準(zhǔn)修訂也較快，一般發(fā)布后 3～ 5 年即進(jìn)行修訂。標(biāo)準(zhǔn)的制定機(jī)構(gòu)和管理機(jī)構(gòu)擁有標(biāo)準(zhǔn)的版權(quán)是國際上通行的做法。美國、德國和日本等國家的標(biāo)準(zhǔn)制定一般由政 府、制造商和用戶等共同完成，以最大限度地滿足標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)各方的利益和要求，而標(biāo)準(zhǔn)的審查和批準(zhǔn)工作一般則由政府部門授權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)化學(xué)會或?qū)ＴO(shè)機(jī)構(gòu)承擔(dān)，執(zhí)行一套科學(xué)、嚴(yán)格、有效的程序： 國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)研究 19 （ 1）發(fā)布通告廣泛征詢各方意見，以最大限度地反映和協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)各方的利益，特別是用戶的利益； （ 2）由技術(shù)委員會對標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行技術(shù)審查，以保證標(biāo)準(zhǔn)的各項技術(shù)指標(biāo)的合理性和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)質(zhì)量； （ 3）由標(biāo)準(zhǔn)審批部門對標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行程序?qū)彶?，以避免?biāo)準(zhǔn)中可能出現(xiàn)的與其他標(biāo)準(zhǔn)或法律法規(guī)矛盾等問題。美國、德國和日本等發(fā)達(dá)國家，標(biāo)準(zhǔn)的制定是從市場需要出發(fā)的自愿行為，行業(yè)協(xié)會、學(xué)會、制造商和個人都可以提出市場需要的標(biāo)準(zhǔn)草案，通過規(guī)定的審查程序而成為正式標(biāo)準(zhǔn)。 4．政府給以政策指導(dǎo)和經(jīng)費(fèi)支持。例如：美國國家標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會（ ANSI）是非營利國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)研究 18 性的民間團(tuán)體，是美國自愿標(biāo)準(zhǔn)體系的協(xié)調(diào)中心，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和推動國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化活動，發(fā)布美國國家標(biāo)準(zhǔn)，代表美國參加國際標(biāo)準(zhǔn)化組織和活動。對于進(jìn)口產(chǎn)品，這些國家在對涉及人身安全與健康、環(huán)境保護(hù)、包裝等方面的檢測，有越來越嚴(yán)格的趨勢。 （四）先進(jìn)的檢驗檢測手段 檢驗檢測是衡量技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)是否有效實施的重要手段，也是保障合格評定程序執(zhí)行的技術(shù)支撐。日本通產(chǎn)省管理的認(rèn)證產(chǎn)品占全國認(rèn)證產(chǎn)品總數(shù)的 90%左右，實行強(qiáng)制性和自愿性兩類產(chǎn)品認(rèn)證制度。只有產(chǎn)品符合指令的規(guī)定才能加貼 CE 標(biāo)志，才能進(jìn)入歐盟市場。質(zhì)量認(rèn)證采用分散的體制，政府部門、地方政府機(jī)構(gòu)、民間組織都可開展質(zhì)量認(rèn)證工作。 （三）規(guī)范的合格評定程序 按照 WTO/TBT 的定義，合格評定程序是指直接或間接用來確定是否達(dá)到技術(shù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)的相應(yīng)要求的任何程序。 美國聯(lián)邦政府 17 個部門和 84個獨(dú)立機(jī)構(gòu)都有權(quán)制定技術(shù)法規(guī)；美國的州、市地方政府也制定許多相互差異的技術(shù)法規(guī)。 2．建立不同層次的技術(shù)法規(guī)體系。 由此可以看出，美國、法國、德國和日本的專業(yè)團(tuán)體、學(xué)會和協(xié)會在標(biāo)準(zhǔn)化工作中發(fā)揮了主導(dǎo)作用。技術(shù)內(nèi)容尚待實踐檢驗和充實的，以暫行標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布；不加修改地采用國際標(biāo)準(zhǔn)、歐洲標(biāo)準(zhǔn)以及德國電氣工程師協(xié)會（ VDE）等團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)為德國標(biāo)準(zhǔn)的，則以雙號形式發(fā)布。德國有近 200 個專業(yè)團(tuán)體、協(xié)會、民間組織和政府機(jī)構(gòu)制定標(biāo)準(zhǔn)。只有正式標(biāo)準(zhǔn)才屬于法國國家標(biāo)準(zhǔn)，必須經(jīng)工業(yè)或農(nóng) 13參見：技術(shù)支持報告：《國內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)體系比較研究報告》 國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)研究 15 業(yè)部長批準(zhǔn)發(fā)布。在上述標(biāo)準(zhǔn)中，通過美國標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會審查而成為美國國家標(biāo)準(zhǔn)（ ANSI）的共約 萬項。標(biāo)準(zhǔn)基本上劃分 為國家標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)三個類別； —— 標(biāo)準(zhǔn)的形式。 國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)研究 14 第二部分：國外標(biāo)準(zhǔn)體系的特點(diǎn)和啟示 一、現(xiàn)狀和特點(diǎn) 13 發(fā)達(dá)國家已經(jīng)建立了適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系，并達(dá)到完善階段。 黨的“十六”大提出了進(jìn)一步完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制、深化政府行政管理體制改革、走新型工業(yè)化道路的戰(zhàn)略目標(biāo)。 標(biāo)準(zhǔn)化改革的另一個壓力來源于外部，我國成功地加入世界貿(mào)易組織，要實現(xiàn) WTO/TBT 協(xié)議規(guī)則以及議定書所確立的一系列承諾。未來幾年，我國出口產(chǎn)品受 國外 技術(shù)貿(mào)易壁壘限制的情況 將會 越來越嚴(yán)重 ，其中綠色壁壘所占的比重將增大 —— 資料來源：外經(jīng)貿(mào)部提供的數(shù)據(jù)。 此外，標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)支 撐作用因水平偏低而不能有效發(fā)揮，也就無法保障法律依據(jù)的充分與合理，削弱了法律的權(quán)威性和公正性，從而使得規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)秩序的技術(shù)依據(jù)不足，很難營造公平競爭的市場環(huán)境。但 由于 我國的 標(biāo)準(zhǔn) 化工作滯后 ，技術(shù)法規(guī) 的 研究和制定遲緩， 使 得 我國在入世二 年后仍然沒有建立起 有效的 技術(shù)性貿(mào)易措施體系。相比而言， 2020年歐盟安排標(biāo)準(zhǔn)化經(jīng)費(fèi) 7億歐元，平均每項標(biāo)準(zhǔn) 10萬歐元。 （四）主要影響 我國標(biāo)準(zhǔn)化工作存在的上述諸多問題對我國的外貿(mào)出口、產(chǎn)業(yè)安全 、結(jié)構(gòu)調(diào)整和規(guī)范市場秩序、新型工業(yè)化目標(biāo)的實現(xiàn)等都產(chǎn)生明顯的影響。 6．缺乏 經(jīng)費(fèi) 投入機(jī)制 從經(jīng)費(fèi)投入機(jī)制來看，美國、日本和歐盟都有固定的模式。 5．檢驗設(shè)備和手段落后 我國擁有龐大的檢驗機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)，國家級、省部級和市、地、縣級都設(shè)有檢驗機(jī)構(gòu)，企業(yè)也設(shè)置檢驗機(jī)構(gòu)。除了和征求意見有同樣的弊端外，會審和函審在制度設(shè)計方面存在的缺陷使得審查本身的不公正和對審查意見處理的不公正都難以避免。由于征求意見缺乏嚴(yán)格的程序規(guī)定，不能保證使利益相關(guān)方都得到征求意見稿，也不能保證被征求意見方有充足的時間來提出和反饋意見。 首先是立項。 三是程序不透明，水平不高。其特征是：以政府各級有關(guān)主管部門為管理機(jī)構(gòu)，以科研院所、大專院校、檢驗機(jī)構(gòu)和企業(yè)為依托機(jī)構(gòu)，以全國專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會（以下簡稱“標(biāo)委會”）為組織形式，實行自上而下的計劃性管理模式。而 2020 年以前制定的達(dá) 18 項 ，占到了總數(shù)的 90%。我國實行社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制以來，對標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)化工作在市場監(jiān)管中能夠發(fā)揮什么作用以及如何發(fā)揮作用缺乏必要的認(rèn)識，特別是對在完善市場經(jīng)濟(jì)體制、加強(qiáng)法律法規(guī)體系建設(shè)、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、規(guī)范市場秩序、促進(jìn)科技創(chuàng)新、保障安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)以 及保護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全中的作用和重要性認(rèn)識不足。標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)費(fèi)不足，工作舉步艱難。 —— 標(biāo)準(zhǔn)的電子版本還未能全面推行。比如，強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)是按標(biāo)準(zhǔn)的制修訂程序進(jìn)行的，而技術(shù)法規(guī)的制定則應(yīng)遵循立法程序；強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的制定主體是標(biāo)準(zhǔn)化管理部門，而技術(shù)法規(guī)則是由立法機(jī)關(guān)制定的。 —— 資料來源：《 中國有車族多掏 10%至 20%油錢》，北京晚報， 26 版， 2020 年 11月 10 日 國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)研究 7 關(guān)原則相違背。粗粗一算：兩者竟然相差了不止 10倍。而我國，除了以國際標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)制定國家標(biāo)準(zhǔn)的比例、技術(shù)水平和市場適應(yīng)性較差外，國家標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容和性質(zhì)也存在較大的差距： 首先， WTO/TBT 協(xié)議規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)“應(yīng)盡可能按產(chǎn)品的性能要求，而不是按設(shè)計或描述特性制定”。 （ 4）有些領(lǐng)域技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)空缺，尤其在高新技術(shù)領(lǐng)域 7。例如，對五年中完成的國家標(biāo)準(zhǔn)制定項目統(tǒng)計分析表明： 1 年內(nèi)完成的有 126 項，占%； 2 年內(nèi)完成的有 555 項，占 %； 3 年內(nèi)完成的有 1668 項，占 %；4 年完成的有 898 項，占 %； 5 年以上完成的有 529 項，占 %；未完成的占 %，見表 3。許多標(biāo)準(zhǔn)之間存在內(nèi)容不協(xié)調(diào)的現(xiàn)象，例如：我國食品安全標(biāo)準(zhǔn)之間存在內(nèi)容不協(xié)調(diào)的現(xiàn)象，例如 GB 2721－ 1996《食鹽衛(wèi)準(zhǔn)》規(guī)定氟不得超過 25mg/kg； GB 5461－ 2020《食用鹽》則規(guī)定氟不得超過 。 再如： 1997 年發(fā)布的 GB 10770－ 1997《嬰幼兒斷奶期補(bǔ)充食品》，規(guī)定蛋白質(zhì)不低于 %，比同類產(chǎn)品的 CAC 標(biāo)準(zhǔn)（ CODEX STAN 74－ 1981 《以谷物為主的嬰幼兒食品》）低 10 個百分點(diǎn)； 1992 年發(fā)布的 SB/T 10024－ 1992《巧克力及巧克力制品》，只要求巧克力可可脂占的比例不低于 10%； CAC 標(biāo)準(zhǔn)（ CODEX STAN 87－ 1981《巧克力》）要求可可脂占的比例不低于 18%，相差 8 個百分 點(diǎn)。例如，我國現(xiàn)行水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的項目指標(biāo)，總體上低于發(fā)達(dá)國家和世界衛(wèi)生組織規(guī)定的要求（見表 2）。主要表現(xiàn)在以下五個方面： 1．技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的市場適用性差 首先表現(xiàn)在標(biāo)準(zhǔn)立項的動因不是主要來自市場和企業(yè)，而是來自政府和標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)。這些標(biāo)準(zhǔn)對于提高我國產(chǎn)品質(zhì)量、降低生產(chǎn)成本和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮了重要作用。 表 1：兩個歷史時期國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系的管理運(yùn)行模式對照表 時間 法律法規(guī) 標(biāo)準(zhǔn)層次 標(biāo)準(zhǔn) 性質(zhì) 標(biāo)準(zhǔn)起草 單位 標(biāo)準(zhǔn)批準(zhǔn)單位 標(biāo)準(zhǔn)實施